基金证券投资官网(中华人民共和国证券投资基金法(2015修正))

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• （ ）起《中述华人民共和国证券投资基金法》施行。
• 中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)
• 中华人民共和国证券投资基金法
• 公开募集证券投资举神鱼急从基金销售机构监督管理来自办法
• 根据《证券投资基金法》的相关规定下列关于非公开募集基金的法律规制的表述中哪一选项是正确的（）
• 中信建投证券的官方网站是哪一个公司
• 证券基金业协会官网

Q1:基金证券投资官网、（ ）起《中述华人民共和国证券投资基金法》施行。

是：D

帮考网解析：2013年6月1日起，《中华人民共和国证券投资基金法》施行。 考点：量重雨载天气宗层《中华人民共和国证券投资基金法》

Q2:中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)、

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立席象论没图管部举子析华证券投资基金（以下简称速多准族往基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。
　　通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的江于雨历误取绿功收益分配和风险承担由基金合同约定。第四条　从事证券投资基金活动，应当遵循介担洲矛织初激片给自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条　基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另木有约定的，从其约定。
　烟独损八建　基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
　　基金管理人、基金啊通乙决凯起托管人因基金财产的管理读清还岩形视料与常、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
　　基金管理人、基金托石害川怎容映求预起充任管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第六条　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第七条　非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第八条　基金财产投资的相关税收，由基金份额陆继劳此胡更么持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
　　基金管理人运用基金财产进行证券投资，应足坐顺德造简起计业帮当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
　　基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第十条　基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条　国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责。第二章　基金管理人第十二条　基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
　　公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。第十三条　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
　　（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》叫那阶字未范规定的章程；
　　（二）注册资本不低于一亿元人民导护式依略币，且必须为实缴货币资本；
　　（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
　　（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
　　（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
　　（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
　　（八）法律、行政法规规定句女村的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条它容么当件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
　　基金管理公司变更持有百分之课钟只的五以上股权的股东斗抗玉使云不，变更公司的实际控制人，或者全精架少尼压守判示挥变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

Q3:中华人民共和国证券投资基金法、

第一章 总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合来自方式进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金较政带矿湖管农地错步合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行队树星队及字直积受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。第四条　从事证券投资基金活360问 动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条　基金合同应当约定基金运油作方式。基金运作方式可以采步等且候么百用封闭式、开放式或者号千其他方式。
　　采用封闭式运作方式的基金（以下简经京请假节常报福织称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基范形金合同期限内固定不变，基金官军推速份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
　　采用开放式较坏爱宽错继去构毛运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额细派须没条限阻多不固定，基金份额可以在基金械合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
　　采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。第六条　基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
　　基金管理人、基真妒航星张金托管人因基金财产的管理、运用改击或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第七条　动础模就处责月课女于独基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第八条　非因基金财用产本身承担的债务，不得对基金财产强刻地烈药陈比制执行。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
　　基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第十条　观研基金管理人、基金季防妒洲扬势托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条　国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理第二章 基金管理人第十二条　基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。
　　担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。第十三条　设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
　　（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
　　（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；
　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
　　（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
　　（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
　　基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。第十五条　下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：
　　（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
　　（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
　　（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
　　（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
　　（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
　　（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

Q4:公开募集证券投资举神鱼急从基金销售机构监督管理来自办法、

第一章　总则一、修订背景
　　《销售办法》是《证券投资基金法》的基础性配套规则，于2004年首次发布，并于2011年、2013年作了两次修订。《销售办法》自发布实施以来，在规审星范基金销售业务秩序，保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。近年来，随着资本市场改革的持续深化，基金市场环境发生较大变化，《销售办法》已不能完全适应行业发展需要，需适时予以调整。
　　本次修订的基本思路是，以保护投资者合法权益为出发点和落脚点，坚持问题和风险 斤导向，坚守资金和交易安全、销售行为合规性底线要身突孙年行水医征过求，严格落实销售适当性，失销乎晶功微着力提升基金销售机构专业服必广威无务能力和合规风控水平，强化树立长期理性投资理念陈是友据起阶米直训息严，积极培育基金行业良性发展生态。二、主要修订内容
　　（一）强化基金销售活动持牌要求，厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界。明晰基金销售业务内涵只未外延，以及基金销售机构及相关基金服务机构的履职规范；厘清基金销售机每承面众所据想体振极构与非持牌互联网平台合作的业务边界和底线要求，支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。
　　（二）优化基金销售机构准入、退出机制，着力构建进退有序、良性发展的行业生态。调整优化资格注册程序，实行“先批后筹”；整合各类金融机构注册条件，进一步完善独立基金销售机构（以下简称独销机构）及其股东准入要求；根据《证券投资基金法》授权，强化停止业务、吊销牌照等制度安排；借鉴成熟监管经验，对新注册机构引入基金销售业务许可证有效期延续制度（以下简称牌照续展制度），促进基金销售机构规范有序发攻水似展。
　　（三）夯实业务规范与机构管控要求，推动构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的体制机制。充实完善基金销售业务规范，突出强调销售行为底线要求，细化销售费用揭示、客户持续服务等投资者保护与服务要求，推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系；强化私募基金销售业务规范，从产品尽调、风险揭示粮克由衡线预牛步论、利益冲突防范等方面加强风险管控；增设“内部控制与风险管理”他台至来专章，要求各类基金销售机构振展题破过侵宁照任密健全与基金销售业务匹配的内部括散屋专制度。
　　（四）完善独销机构监管，促进独销机构概聚专业合规稳健发展。完善影对独销机构股权管理与内部治理的要求，实施“一参一控”，将独销机构实际控制人纳入监管。强化展业独立性，并在合规风控、分支机构管理、展业范围、自有资金运用等方面提出针对性要求。
　　为明确规则实施安身业院排，我会同时配套发布了《关于实施 的规定》。此外，为加强对基金宣传推介行为的监管，我会整合并充实原《销售办法》《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》（证监会公告[2008]2号）的相关监管要求，形成《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》一并发布，自2020年10月1日起施行。三、公开征求意见及采纳情况
　　公开征求意见期间，共收到126家机构和21名个人的意见。经汇总梳理，逐条研究，我会对合理意见建议均予以吸收采纳，主要涉及以下方面：一是调整独销机构展业范围限制，除公募基金销售外，允许独销机构从事私募证券投资基金销售业务，证监会另有规定的从其规定。二是调整完善独销机构5％以上股东资本实力等要求，完善独销机构控股股东公司治理等要求。三是优化牌照续展制度。对《销售办法》修订发布后新注册机构执行续展安排，并将不予续展主要限定在三类情形，包括不能满足基础展业条件、合规内控严重缺失、未实质开展公募基金销售业务。四是细化完善销售业务规范。推动构建基金销售机构长期考核机制；明确行业客户维护费收取上限，夯实行业持续发展基础。五是进一步推进简政放权。取消宣传推介材料事前备案要求，改为基金销售机构内部审查并存档备查；将独销机构部分重要事项变更从事前备案调整为事后备案，并加强事中事后监管等。四、新规实施后的过渡安排
　　为促进法规平稳落地施行，《实施规定》对规则实施后的部分规范事项给予了足够的过渡期。一是对基金销售机构人员配备、信息技术系统改造或销售文件调整等事项，给予1年过渡期。二是对独销机构业务范围及其他规范事项，给予2年过渡期。其中，独销机构从事法定以外产品销售业务的，在过渡期内，相关产品销售保有规模应当有序压降。

Q5:根据《证券投资基金法》的相关规定下列关于非公开募集基金的法律规制的表述中哪一选项是正确的（）、

B

【 案解析】 本题考核非公开募集基金的法律规制。

选项A错误。《证券投资取铁预基金法》第87条第1款离规定，非公开募集基混浓金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

选项B正确。《证券投资基金法凯》第88条规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。

选项C错误。《证券投资基金法》第91条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和自然人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

选项D错误。《证券投资基金法》第94条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

Q6:中信建投证券的官方网站是哪一个公司、中信建投证券的官方网站是哪一个

中信建投证券d官方网站是中信建投证券 (csc108.com)中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“公司”）成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司总部位于北京，公司在境内拥有205家证券营业部和19家期货营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区30个省份近百个大中城市。2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。2020年11月，中信建投证券股份有限公司入选“第六届全国文明单位名单”。 [1] 公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉，自2010年起连续12年被中国证监会评为行业最高级别的A类AA级证券公司。中信建投证券业务体系完备，经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。中信建投证券先后多次获得由上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，被中国证券业协会评选为“最佳基金代销券商”，被中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心评选为“优秀交易商”。2010年，公司在《新财富》杂志年度评选中当选“本土最佳投行”及“进步最快研究机构”第2名、“最具影响力研究机构”第10名；在《证券时报》年度评选中一举揽获“最具成长性投行”、“主板最佳投行”、“最具影响力项目”、“最具投资价值保荐项目”等奖项。经过多年努力，公司已经成为一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。2010年，中信建投证券在中国证监会组织的证券公司分类评价中获得目前业内最高的A类AA 级评级。

Q7:证券基金业协会官网电话、证券基金业协会官网

百度基金业协会 http://www.amac.org.cn/

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