基金投资经理备案要求（基金投资经理任职要求）

基金管理人备案中投资经理如何解释

投资经理应具备基金从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录及职业操守，最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。

投资经理注册基金从业资格、进行投资经理登记应通过从业人员管理平台进行。投资经理登记完成后将进行信息公示， 公示信息接受社会监督，对公示信息有异议的，协会予以核实，发现机构及个人漏报、瞒报或存在违反规定情形的，将终止办理流程，并视情节轻重采取相应自律管理措施。

私募基金备案高管人员以及基金经理有何资质要求

根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答（六）》中进行了解答。

对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理。

同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不符合要求的机构整改。

扩展资料：

《中华人民共和国证券投资基金法》

第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。

第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券投资基金法

基金管理公司办理备案手续需要什么条件

基金管理公司办理备案手续需要的条件如下：

1、在中国境内合法注册成立的企业法人；

2、注册资本1000万或以上实缴到位；

3、有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人；

4、高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管；

5、高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明；

6、企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。

基金管理人登记规定如下：

1、 基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员；

2、 基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息；

3、 登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正，申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容；

4、 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查；

5、 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。网站公示的基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证；

6、 经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

（一）工商登记和营业执照正副本复印件；

（二）公司章程或者合伙协议；

（三）主要股东或者合伙人名单；

（四）高级管理人员的基本信息。

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