昆明市商品交易市场管理办法(内部管理交易管理办法)

昆明市商品交易市场管理办法

1、第一章　总 则第一条　为了维护市场交易秩序，规范市场交易行为，保护市场开办者、商品经营者和消费者的合法权益，根据《云南省商品交易市场管理条例》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

商业银行与内部人和股东关联交易管理办法

1、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织三个方面。

2、又如：某城市商业银行一控股股东通过对该行的控制，进行违规票据贴现，为其关联企业套取资金8亿元，占该行资本净额的78%，造成了巨大的信用风险，严重影响了该行的安全稳健经营。二是商业银行的董事、高级管理人员利用其职位所带来的便利与商业银行的关联方进行关联交易，从中谋取个人利益。

3、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、 法人或其他组织。

4、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》已经中国银行业监督管理委员会第九次主席会议通过。现予公布，自2004年5月1日起施行。

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定

法律依据：《中华人民共和国金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第五条 金融机构应当报告下列大额交易：（一）当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支 。

第一章 总 则第一条 为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等有关法律法规，制定本办法。

第一条　为防止利用金融机构进行洗钱活动，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告：（1）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》经2016年12月9日中国人民银行第9次行长办公会议通过，2016年12月28日中国人民银行令〔2016〕第3号发布。该《办法》分总则、大额交易报告、可疑交易报告、内部管理措施、法律责任、附则6章30条，由中国人民银行负责解释，自2017年7月1日起施行。

理财公司内部控制管理办法

1、月25日，银保监会正式发布《理财公司内部控制管理办法》（下称《办法》），要求理财公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控制度体系，并至少每年进行一次全面评估。《办法》自公布之日起实施，过渡期为实施之日起六个月。

2、银行理财子公司应当建立健全内部控制和内外部审计制度，完善内部控制措施，提高内外部审计有效性，持续督促提升业务经营、风险管理、内控合规水平。银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少每年对理财业务进行一次内部审计，并将审计报告报送董事会。

3、本办法所称理财业务是指银行理财子公司接受投资者委托，按照与投资者事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

4、第五条 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度。第六条 中国银行业监督管理委员会依照本办法及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。 第二章 分类及定义第七条 商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。

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