渤海证券app下载(st跨境通股票)
渤海证券app下载(st跨境通股票)
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记者 | 王鑫
证监会近日对渤海证券IPO申请进行反馈，其中包括19个规范性问题、15个信息披露问题以及6个与财务会计资料相关的问题。
规范性问题方面，股东存在的股权质押问题被重点问询。反馈文件显示，公司股东中，天津市国资委通过14家企业控制公司63.28%的股权，其中30.51%已质押，其余股东合计持有公司36.72%的股权，其中12.38%已质押，证监会要求渤海证券说明其股东所持股份质押的原因、质押期限、质押取得资金的用途、偿还能力情况，是否存在质押股权被执行的风险，是否影响发行人控制权的稳定性。
经营情况方面， 公司各项主营业务均被问询，其中经纪业务和自营业务被重点关注。渤海证券2021年度主要业务条线营业收入总和为31.4亿元，自营证券投资业务、经纪业务收入占比较高，分别达到54.19%和19.42%，实现收入16.96亿元和5.97亿元。
据渤海证券招股书，公司经纪业务市占率连年下降，2019年至2021年上半年股票交易市场份额5.03%、4.46%和3.96%，平均佣金高达万四。
证监会表示，请公司说明平均佣金费率高于行业平均佣金费率的原因及持续性，报告期行业平均佣金费率持续下滑情况下发行人平均佣金费率未下滑的原因及合理性；结合市场佣金收入整体呈下降趋势及经纪业务区域性特点，说明经纪业务净佣金率未来是否存在大幅下滑的可能，是否会对发行人持续盈利能力形成重大不利影响。
2018年、2019年、2020年及2021年1-6月，渤海证券自营业务收入分别为5.3亿元、15.13亿元、17.11亿元和8.69亿元，整体波动较大，占各期营业收入的比重分别为33.19%、55.63%、57.89%和62.22%。
“说明报告期内投资类业务各类业务收益率波动较大的原因与合理性，是否与同行业可比公司变动趋势存在差异并解释差异原因。”证监会称。
据公司招股书，2018年至2021年上半年期间，公司营业费用率分别为54.83%、47.66%、38.20%、49.42%，2020年营业费用率明显低于前后期间水平。反馈意见第19条提到，渤海证券2020年营业费用率较低，需要说明是否存在少计费用调节利润的情形。
2021年，渤海证券高管动荡，2018年通过高管公开招聘入职的4名高管中有3人离职，其中天津证监局原副局长王修祥请辞总裁，该职务后由信达证券前副总经理徐克非接任，来自中信证券分管经纪业务的副总裁刘闯、分管直投业务的副总裁陆玮分别于2021年1月和8月离职。
据证监会2020年7月10日发布的《*公开发行股票并上市管理办法》第十二条规定，“发行人最近3年内主营业务和董事、*管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。”对于公司高管的频繁变动，证监会要求发行人说明最近3年内董事、*管理人员的变动是否构成重大变化。
智通财经APP讯，*ST跨境(002640.SZ)发布公告，公司股票连续3个交易日内(2021年8月12日、2021年8月13日、2021年8月16日)日收盘价格累计偏离12.19%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司于2021年4月30日披露了《关于公司股票交易被实施退市风险警示、其他风险警示暨停牌的公告》，公司股票自2021年5月7起被实施“退市风险警示”和“其他风险警示”特别处理。若公司2021年度出现《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》第14.3.11规定六个情形之一的，公司股票存在终止上市的风险。此外，公司回购股份方案存在无法顺利实施的不确定风险。
5月23日，资本邦了解到，于5月20日，证监会官网披露了渤海证券股份有限公司*公开发行股票申请文件反馈意见。
(证监会)
从反馈意见来看，此次证监会反馈意见共计涉及规范性问题、信息披露、与财务会计资料相关的问题及其他四个主要方面，涉及问题42个。
例如在规范性方面，针对公司股东中，证监会发现，天津市国资委通过14家企业控制渤海证券63.28%的股权，其控制的股权中占渤海证券发行前总股本的30.51%已质押，未质押部分股份数量占公司发行前总股本的32.77%。
除天津市国资委控制的股权外，其余股东合计持有渤海证券36.72%的股权，其中占渤海证券发行前总股本的12.38%已质押，未质押部分股份数量占公司发行前总股本的24.34%。
此外，浩物嘉德持有渤海证券1.67亿股股份，天物机电持有渤海证券1.67亿股股份，青海合一持有渤海证券1亿股股份以及津京玻壳持有渤海证券115.13万股股份均被法院裁定冻结。
基于以上事实，证监会要求渤海证券披露：(1)发行人股东所持股份质押的原因、质押期限、质押取得资金的用途、偿还能力情况，是否存在质押股权被执行的风险，是否影响发行人控制权的稳定性；(2)发行人部分股份冻结的原因及诉讼仲裁进展情况(如有)，是否存在股权被强制执行的风险。
证监会要求渤海证券保荐人光大证券在30日内就上述反馈意见提供书面回复，如未能按期提交反馈意见，证监会将予终止审查。
2021年报显示，2021年，渤海证券合并口径实现营业收入30.07亿元，净利润18.00亿元，同比分别增长1.73%和62.75%。
据了解，渤海证券于2015年完成混改增资扩股，随后于2016年10月与光大证券签约启动IPO上市辅导，而直到去年12月底，其IPO申报才正式获证监会受理。
这也意味着渤海证券自启动IPO上市辅导以来，排队等待时间已经超过5年，已经为当前进入上市辅导的券商中排队时间最长机构。
此前于2022年2月24日夜间，证监会第十八届发审委2022年第19次会议审核结果公告东莞证券(*)获通过，东莞证券由此结束了长达7年的IPO排队期。
而其余排队券商中，截至目前，万联证券于2018年6月在广东证监局办理了辅导备案登记，辅导机构为瑞银证券，不过今年3月16日，万联证券又主动申请IPO终止审查。
信达证券和首创证券均于2020年8月启动上市辅导，且当前均处于预先披露更新阶段。
除此之外，据资本邦不完全统计，当前还有6家券商仍处于上市辅导备案阶段，分别包括财信证券、华宝证券、华金证券、国开证券、华龙证券、东海证券等。
本文源自资本邦
财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，渤海证券上市申请获受理，A股券商IPO“预备役”再增一员。
渤海证券A股IPO申请已于近日获证监会受理，*公开发行股票招股说明书（申报稿）同步公开，上市进程迈出关键一步。据招股书，渤海证券拟在上交所主板上市，保荐机构为光大证券，本次拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。
据了解，渤海证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，有七大重点投向，分别是：推动传统经纪业务转型，稳步扩大信用业务规模；根据市场情况适度增加自营业务投资规模；全力加快投行业务发行；积极发展多元化的受托资产管理业务；增加互联网金融业务投入；支持其他业务发展；加强中后台建设投入。
渤海证券上市之路并非一帆风顺，从启动IPO辅导至申请获受理历时已超5年。2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。
星矿数据显示，除渤海证券外，目前至少还有11家券商正谋求A股上市，包括华宝证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、湘财证券、华金证券、华龙证券、首创证券、德邦证券和东海证券，其中东莞证券、万联证券、信达证券和首创证券已进入排队流程。
渤海证券IPO申请获受理
根据证监会官网*披露，渤海证券A股IPO申请已于12月21日获受理。据了解，渤海证券本次IPO由光大证券“保驾护航”，拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。
据公开信息，渤海证券成立于1988年，总部位于天津，注册资本为80.37亿元。公司第一大股东为泰达国际（持股26.96%），实控人为天津市国资委，是一家地方国有企业。渤海证券拥有3家全资子公司和1家控股子公司，分别是渤海汇金、渤海创富、博正资本及和融期货，在全国设立的营业部为45家。
在2019年、2020年的券商分类评级中，渤海证券连续两年获得A类A级，但2021年降为BBB级，掉出A级券商行列。
业绩方面，渤海证券总体排在行业中上游水平，根据证券业协会口径，2021年上半年公司营收为12.75亿元，排在行业第39名；净利润为8.85亿元，排在第24名。各主营业务上，经纪、资管业务发展相对均衡，投行业务是短板。其中，经纪业务净收入为2.23亿元，排在第60名；投行净收入为0.51亿元，排名第75；资管净收入0.34亿元（按子公司渤海汇金口径），排在第49。
募集资金有七大重点投向
根据招股书，渤海证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，有七大重点投向，除经纪、投行、自营、资管等主营业务外，也重点提及互联网金融、中后台建设和其他业务等。
据悉，经纪业务是渤海证券的基础业务和主要收入来源之一，本次发行后，渤海证券表示将投入更多的资金，通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。
自营投资业务同样是公司的主要业务，渤海证券拟通过本次募集资金扩充资本金，在风险可控范围内，适度加大投资规模，进一步提高公司的行业竞争优势。在投行业务上，渤海证券表示将运用本次公开发行募集资金积极引进投资银行业务人才，提高投资银行整体业务能力。资管方面，公司将以全资子公司渤海汇金为载体，不断加大投入，丰富资产管理产品，拓展资产证券化业务。
此外，渤海证券也将加大互联网金融的系统建设力度，发展金融产品代销系统与新一代账户体系，提高多种账户的管理与在线支付能力，加强信息即时交互的渠道建设，构建线上线下一体化的综合财富管理体系。同时，公司将加大中后台建设的投入，特别是信息技术系统、合规风控、人力资源、研究业务等；以及加大对各子公司的支持力度，不断完善组织架构和业务体系。
上市之路一波三折
事实上，渤海证券上市之路并非一帆风顺，从启动IPO上市辅导至申请获受理历时已超5年。2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。
一是因员工未勤勉尽责构成债券违约，这同时暴露了公司层面的内控合规不到位。2020年9月21日，河南省财政厅发公告称，渤海证券因未足额缴纳3.75亿元河南省政府专项债发行款，构成严重违约行为，被取消河南省政府债券承销团成员资格。这次被取消河南省债券承销团资格，将直接影响其债券承销收入。
据悉，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。
二是高管变动加剧。2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁，由于是天津市国企选聘职业化经理人的第一家，在证券行业引起轰动。2019年2月，一正三副人选浮出水面，总裁由天津证监局原副局长王修祥出任，分管经纪业务的副总裁由来自中信证券的刘闯出任，分管投行和直投的两位副总裁人选也已定。
不到3年时间，上述4人已有3人离职。刘闯于2021年1月辞职，其离任原因尚不得知，有业内猜测或与业绩有关。4月中旬，王修祥请辞；8月31日，分管直投业务的副总裁陆玮也卸任。
上交所网站9月8日披露显示，近期渤海证券总裁发生变动，聘任徐克非为公司总裁。公开资料显示，徐克非在此之前为信达证券党委委员、副总经理。今年4月19日，原渤海证券总裁王修祥辞职，因此总裁职责暂由公司董事长安志勇代行，随着徐克非的加入，渤海证券总裁一职在空缺近5个月后得以填补。
