国金证券股吧股吧(股市元旦放假几天)
国金证券股吧股吧(股市元旦放假几天)
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财联社5月28日讯 （记者 封其娟）因各类业务合规问题而受监管处罚，已成为证券行业较为普遍现象。5月27日，国金证券因合规问题收到罚单，深圳分公司及所辖营业部收到了来自深圳证监局下发的采取警示函措施的决定书。具体表现在营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。
国金证券近年来因合规问题多次受到监管处罚，保荐业务更是成为“重灾区”，并在2021年集中体现。恰是这一年，中国证监会下调国金证券主体评级至A，前次评级为AA。
深圳分公司因合规问题吃罚单，此前多张合规罚单
深圳证监局在采取警示函措施的决定书中表示，通过日常监管发现，国金证券深圳分公司合规管理存在不足。该分公司及所辖深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
决定书另外指出，深圳分公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。
因合规问题，国金证券近年来多番受到监管层采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会官网显示，就在过去的2021年，国金证券于共计收到4份来自中国证监会下发的相关决定书。
2021年末，中国证监会指出，国金证券作为扬州日兴生物*公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分，从而违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
对此，中国证监会认为国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。
同年8月6日及3月29日，中国证监会发布了关于对国金证券及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定书。两份决定书发布日期不同，但内容一致。
决定书中提到，经查发现，国金证券在保荐上海翼捷*公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。由此违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定。
此外，作为参业股份推荐挂牌主办券商，国金证券未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，因而违反《非上市公众公司监督管理办法》第六条的规定。2021年4月6日，证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。并在决定书中指出，国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
值得注意的是，国金证券在公告《2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情防控债）募集说明书》中披露公司分别在2017年2月、2017年8月、2018年1月收到了中国证券业协会下发的3份自律惩戒措施决定书。
这3份决定书分别对国金证券研究报告业务中的合规审查节点设置存在不足、债券业务中未完全履行受托管理人职责以及作为财务顾问对交易标的收入和客户核查不充分等问题采取了警示的自律管理。
涉及反洗钱与趋同交易遭罚
2021年5月13日，中国人民银行成都分行报送的一份行政处罚信息公示表。该公示表显示，国金证券因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，由此被罚款65万元。
此外，时任国金证券法务总监兼法律事务部总经理仲晓阳、时任合规管理部总经理虞志海、时任国金证券财富管理委员会委员（反洗钱负责人）王丹分别被人民银行成都分行罚款4.5万元、3.5万元及1万元。
其中，被罚最重的仲晓阳对国金证券上述两种违法违规行为均负有责任。虞志海、王丹则分别对国金证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告和未按照规定履行客户身份识别义务的两种违法违规行为负有责任。
同年4月20日，中国证监会两度发布对黄建雄禁入市场决定书。黄建雄此前供职于国金证券成都营业部。
作为证券从业人员，黄建雄在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第*的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。
因情节严重，中国证监会决定对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。另外，责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。
2020年11月，天津证监局下发了对一份行政处罚决定书。根据该决定书，曾于国金证券先后担任客户经理、项目经理的刘正义私下接受委托买卖证券构成了违法行为。经过刘正义的陈述、申辩，天津证监局决定对刘正义给予警告，并处以15万元罚款。
本文源自财联社记者 封其娟
证券时报网讯，深交所、上交所发布关于2022年节假日休市安排的通知。其中，元旦期间，1月1日（星期六）至1月3日（星期一）休市，1月4日（星期二）起照常开市。春节期间，1月31日（星期一）至2月6日（星期日）休市，2月7日（星期一）起照常开市。1月29日（星期六）、1月30日（星期日）为周末休市。
2月8日临近收盘，国金证券（600109）突发闪崩跌停，击穿年线，全天成交额14亿元，收盘价12.27元/股，跌停板封单3.4万手。
全天券商板块小幅高开后震荡走弱，除了国金证券跳水，湘财股份（600095）也以跌停收盘，招商证券（600999）、东方证券（600958）、方正证券（601901）跌幅居前。
截至2月5日，共有31家上市券商发布2020年业绩预告，多数券商2020年实现净利润和营业收入双增长。
同时，全面注册制利好可期，过会审批比以往宽松，券商IPO项目速度加快，2020年仅科创板就超过2018年全年全板块的过会数量，引发了券商招人潮。
消息面上看似乎并无大的利空，但券商板块已经连续多日下跌。此前上证指数从3500到3600这一段证券板块完全下跌，1月全月跌幅达12%。2月以来证券股依然多数破位下跌。
以中信证券（600030）为例，从1月21日起已经连跌11个交易日，跌幅达13.12%，同期券商板块跌幅也超过10%，而大盘跌幅仅2.42%。
不过今天终于结束了这一纪录，中信证券终于翻红了，以27.32元/股收盘，涨幅1.11%，成交量25.23亿元。
“牛市旗手”为何错过牛市？反转何时到来？
事实上，中信证券作为龙头券商，在每轮行情中表现不俗，2015年，中信证券股价由10元左右涨至36元，对指数贡献巨大，有“牛市旗手”称号。
2020年，中信证券全年上涨幅度为18.55%，股价*达到33.85元，平均价格为27.62元。现在股价跌至27元，缩水已超20%，回到去年均价。
从业绩来说，中信证券并不差，2020年实现营业收入543.48亿元，同比增长25.98%，实现归属于母公司股东的净利润148.97亿元，同比增长21.82%。截止2020年末资产总额10646.98亿元，同比增长34.48%。
历年来，券商被视为牛市行情的启动机，然而如今股市走出“结构牛”，就算业绩预增，政策利好加持，券商板块依然走势非常弱。
上市券商陆续披露2020年业绩预告及快报，整体业绩增速预计超过40%。
上周五日五证监会宣布合并深交所主板和中小板，全面注册制改革正加码推进。上周四证监会召开会议，部署2021年资本市场改革重点任务，提出要坚持“建制度、不干预、零容忍”，科学合理保持IPO、再融资常态化，稳定发展交易所债券市场，完善商品及金融期货期权产品体系，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件等举措。
在这些利好消息下，券商大幅杀跌或与流动性有关。预期流动性收紧，今年股市难言乐观，因此作为“行情风向标”券商板块整体回调。另一方面，券商并不在机构抱团股的名单中。
2020年是公募基金发行大年，公募基金资产净值逼近20万亿元，持有A股市值和占流通股比重双双来到近10年高位。市场的话语权开始慢慢由散户、游资过渡到机构手里，他们对市场更有话语权，能够决定股票的定价权，而这些机构的市场偏好与以往有变化，即配置核心资产、出现抱团现象，一些核心白马股市值不断创新高。
这就是目前股市上涨的资金面逻辑。今年以来，公募基金市场延续火热势头，1月新发基金规模逾4900亿元，其中权益类基金募资规模超4500亿元，2月公募基金市场火热势头不减，一日售罄的“日光基”屡屡刷屏。
然而券商并没有受到基金青睐，以中信证券为例，截止2021年12月底，持仓机构数为272家，持仓市值仅为206亿，持仓比例仅5.8%，较上个季度大幅下降35.8%。
东方财富（300059）是个例外，屡屡受到资金的关注，今年以来，东方财富累计涨幅达14%，区间*振幅达到32%。其中，1月12日，东方财富破天荒的涨幅达到15.6%，但是东方财富对券商板块的带动效应不大。
券商尽管业绩不错，但吸引力毕竟还是不如那些核心资产股。
缺乏机构资金的持续买入，难以对股价形成持续影响，稍微出现股价反弹，不少人就割肉离场，资金流出加剧，走上连跌之路。
这种现象要根本性扭转，还有待市场出现资金流向的反转信号。
兴业证券（601377）非银团队*观点认为：券商板块超跌明显，建议参与左侧布局。
当前券商板块超跌明显，建议参与左侧布局。券商板块2020年业绩高增长落地，2021年行业迎来“开门红”，年初至今市场日均成交额突破万亿，两融规模接近1.7万亿。且随着本年度全面注册制的推进及落地，资本市场将继续扩容，券商各业务条线发展天花板进一步上移。但当前券商板块已明显超跌，我们建议积极参与左侧布局。
外资伺机而动 未来竞争加剧
长期来看，外资投行对国内券商来也存在一定威胁。
2019年8月，摩根大通旗下摩根资管斥资2.41亿元成功竞拍上海国际信托持有的上投摩根基金2%股权，持股比例将升至51%。
2020年12月，高盛启动收购合资公司高盛高华***股权的程序。
自2018年监管层作出将证券公司外资持股比例限制放宽至51%的部署后，新设合资券商、提高现有合资券商持股比例，就成为外资机构着手推进的关键工作。2020年12月1日起，全国范围内取消证券公司外资股比限制也被取消。
截至目前，已有瑞银证券、高盛高华证券、瑞信方正证券、摩根士丹利华鑫证券等外资股东实现对合资券商的控股。摩根大通证券(中国)、野村东方国际证券、大和证券、星展证券则为外资机构新设券商。另外，摩根大通期货也已完成多项工商信息变更，成为首家外资独资的境内期货公司。
从实力上来看，外资券商在跨境股债承销、跨境并购重组方面经验丰富，具有先天竞争优势。并且在财富管理领域有成熟的商业模式，具有专业的全球资产配置能力和优质的客户服务能力，外资券商的入场将给国内的银行、理财、信托、基金、券商等带来多方面的竞争。
智通财经APP讯，国金证券(600109.SH)披露2020年年度报告，公司年度实现营业收入60.63亿元(人民币，下同)，同比增长39.39%;归属于母公司股东的净利润18.63亿元，同比增长43.44%;归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润17.91亿元，同比增长43.35%;基本每股收益为0.616元/股;拟每10股派发现金股利0.7元(含税)。
2020年，公司证券经纪业务实现营业收入18.21亿元,较上年同期增长38.72%;投资银行业务实现营业收入16.66亿元，较上年增长88.67%;证券投资业务实现营业收入11.75亿元，较上年增长9.07%。
