519692(公募基*照)

中国基金报记者 吴君

今年第5家公募基金公司获批，华西证券联手基金行业老将，正式拿下公募牌照。

近期证监会网站公告，核准设立华西基金管理有限责任公司，注册资本1亿元人民币；华西证券持有76%，李本刚持股24%。华西证券是西南知名券商，2018年2月在深交所上市；而李本刚是一位有着20年从业经验的老将，过往基金管理业绩*。

在资管大时代，券商多渠道进军公募业务，完善业务结构布局，除了申请公募基金公司，也有以资管子公司为主体申请公募牌照，比如今年初国泰君安资管就拿下了公募基金管理业务资格。

华西证券拿下公募基*照

注册资本1亿、携手公募老将

10月22日晚间，证监会网站发布《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》，是继路博迈基金、泰康基金以后，最近又一家获批的新晋公募基金管理公司。

从《批复》来看，华西基金有限责任公司注册地为四川省成都市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和证监会许可的其他业务。

从股权结构来看，华西基金注册资本为1亿元人民币，其中，华西证券出资7600万元，持股76%，为控股股东；自然人李本刚出资2400万元，占股24%。

华西证券是西南知名券商，2018年2月在深交所上市。而李本刚是一位有着20年从业经验的老将，他2001年7月至2002年8月就职于西南证券投资部，任助理研究员。2002年9月至2005年9月就职于中关村证券股份有限公司，任研发中心研究员。2005年11月至2010年7月就职于建信基金研究部，历任研究员、*研究员。2010年8月加入大成基金，历任研究部*研究员、行业研究主管、股票投资部价值组投资总监、股票投资部总监，在2020年离职前担任大类资产配置部首席权益配置投资官。

李本刚过往也拥有不错的投资业绩，他曾经管理的部分基金任期回报超过***、200%。他比较专注于行业研究，研究过石油化工、汽车、建筑建材、轻工制造、旅游、纺织服装、交通运输、传媒、新材料等行业。

《批复》还称，按照相关规定要求，自批复之日起6个月内要完成华西基金组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任*管理人员。另外，未来取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，华西基金应当发行公募基金产品。

公告表示，华西基金应当按照诚实信用原则认真履行职责，与股东之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。

10月22日晚间，华西证券也发布了《关于华西基金管理有限责任公司获得证监会核准设立的公告》，称近期收到证监会的批复，核准设立华西基金管理有限责任公司，公司将根据批复要求，尽快开展相关工作。

华西证券积极进军公募业务

完善业务结构布局

实际上，华西证券一直期望拿公募牌照，布局公募基金业务，念念不忘，必有回响。

早在2012年4月下旬，证监会*对外公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中，华西群益基金已处于“征求意见”阶段，申请设立股东名单中，华西证券拟持股占比51%，群益证券投资信托股份有限公司拟持有49%股份。但后来没有进展。

2018年2月，华西证券成功在深交所上市，公募基金业务布局重新提上日程。彼时，华西证券称，同意公司出资不超过3亿元设立全资子公司华西证券资产管理公司，承接公司原有的资产管理业务，从事证券资产管理及中国证监会批准的其他业务。并以华西证券资产管理有限公司为主体向证监会申请公募基*照，开展公募基金业务。

但是后来，华西证券决定撤回资管子公司申请，改为直接申请设立公募基金公司。

华西证券是在去年11月正式向证监会上报公募基金管理公司设立资格申请，相关材料于11月5日被证监会接收。时隔差不多一年不到的时间，终于拿下了公募基*照。

基金君发现，华西证券在今年4月发布的公告中称，董事会全票通过“关于承诺为拟设华西基金持续补充资本并在其出现流动性危机时给予流动性支持的议案”。可见其在为拿公募牌照做准备。

公告表示，公募基金公司的设立有利于华西证券完善业务结构布局，有利于公司长远发展规划。董事会同意公司承诺对拟设立的华西基金持续补充资本、在华西基金出现流动性危机时给予流动性支持。

在华西证券的另一份公告中，公司独立董事表示，公募基金具有较强的金融外部性，监管机构基于审慎监管考虑普遍明确要求各新设基金公司主要股东承诺持续补充资本、在基金公司出现流动性危机时给予流动性支持，以促进公募基金行业发展，维护金融市场稳定，防范金融风险。华西证券出具相关承诺，一方面有利于确保华西基金设立事项尽快获得审批通过，另一方面也彰显公司积极践行金融企业社会责任。

华西证券资管业务发展情况

我们来看看华西证券资产管理业务发展的情况，此前披露的2021年半年报显示，2021年上半年，华西证券实现资产管理业务收入0.50亿元，营业收入同比减少29.83%，营业利润率同比减少8.38个百分点，营业收入同比减少主要是专项资管业务规模缩减所致。

华西证券表示，公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资，已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力。报告期内，公司资管业务持续优化人才队伍、拓展销售渠道，产品线布局日趋完善，与各类金融机构合作日益深化。

截止今年二季度末，华西证券受托管理集合计划规模306亿元，单一计划规模198亿元，专项计划276亿元。

值得一提的是，华西证券的股东包括泸州老窖、剑南春、五粮液等四川名酒。从华西证券二级市场股价表现来看，自2018年2月5日上市以来，股价震荡较为剧烈，从高位的17.60元/股，曾经一度跌至6.81元/股。华西证券今年走势一路震荡下跌，截至10月22日收盘，报收9.39元/股，今年股价下跌了23.92%，*总市值为246亿元。

今年已有5家新晋基金公司获批

券商多渠道进军公募业务

今年以来已有5家新晋基金公司获批，除了*的华西基金，还有外资系路博迈基金、富达基金，保险系的泰康基金，个人系的兴合基金。

Wind数据显示，截至去年底，国内公募基金管理公司（除去券商资管、保险资管等）共有137家，其中券商系的公募基金管理公司有55家，这几年设立的包括东兴基金、西藏东财基金、湘财基金、华融基金、国融基金等。

除了申请公募基金管理公司，也有一些券商通过旗下资管公司为主体申请公募基金管理业务资格。证监会网站信息显示，目前有五矿证券和华金证券两家券商正在排队申请公募牌照。今年1月3日，国泰君安发布公告称，其子公司国泰君安资管收到证监会核准其公开募集证券投资基金管理业务资格的批复。

业内人士表示，目前来看不少券商在多渠道进军公募业务。有的以资管子公司为主体申请公募基*照，采取全资形式；也有的单独申请公募基金公司。在一位券商资管人士看来，大型券商投研实力相对较强，更倾向以资管子公司申请公募资格，而中小型券商自己单独申请，优势不大，申请公募基金公司，引入外部股东合作，取长补短，更有可能成功。

今年以来，中金公司、中信证券等头部券商先后表示将设立全资资管子公司，并计划申请公募牌照。

此前，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（征求意见稿），优化了公募牌照制度，放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。一旦正式文件落地，相信会有更多券商积极申请公募业务资格。

编辑：小茉

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