证券从业公示(恒力是什么意思)
证券从业公示(恒力是什么意思)
炒股太难？小编带你从零经验变为炒股大神，今天为各位分享《「证券从业公示」恒力是什么意思》，是否对你有帮助呢？
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证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-019
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会于2022年4月28日收到公司执行委员会委员、副总裁、财务负责人尹磊先生递交的书面辞职报告。因个人原因，尹磊先生申请辞去公司执行委员会委员、副总裁及财务负责人职务。尹磊先生已确认与公司董事会及管理层无任何意见分歧，且无任何与辞任有关的事项须提请公司股东注意。根据《公司法》及公司《章程》的规定，尹磊先生的辞职自送达董事会之日起生效。
尹磊先生的辞职不会影响公司的正常经营。在聘任新的财务负责人之前，董事会指定公司董事、执行委员会主任、董事会秘书何亚刚先生代行财务负责人职责。
公司董事会对尹磊先生任职期间所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2022年4月29日
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-017
方正证券股份有限公司
第四届董事会第二十二次会议决议公告
公司第四届董事会第二十二次会议于2022年4月28日以现场、视频加电话会议的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2022年4月18日、25日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事8名，实际出席董事8名（施华先生因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生现场参会，汪辉文先生、胡滨先生、栾芃先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书和部分*管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《2022年第一季度报告》
公司《2022年第一季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《2021年度合规报告》
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2021年度风险管理有效性评估报告》
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《2021年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《2021年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《2021年度风险管理报告》
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《关于授权执行委员会设置分支机构的议案》
董事会同意授权公司执行委员会决定分支机构的设置事宜，具体如下：
1、根据证券市场需求和公司经营发展战略等实际情况，决定在全国范围内分支机构的新设、撤销、合并、变更等事项；
2、负责办理设置分支机构的具体事宜；
3、授权有效期为自本次董事会审议通过之日起三年。
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《关于为董监事及*管理人员续保责任险的议案》
董事会同意继续选择中国平安财产保险股份有限公司（简称“平安财险”）作为公司投保董监事及*管理人员责任险的首席承保公司，保险期间自2022年6月1日至2023年5月31日，期限为1年，续保的保单限额为1亿元，续保保费不超过70万元。
公司本次向平安财险续保董监高责任险，属于公司2022年度的日常关联交易。2021年12月21日，公司2021年第四次临时股东大会已审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》。因此，公司本次续保董监高责任险不再履行关联交易审批程序，本议案不涉及关联交易表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了《关于确认*管理人员2021年度考核结果的议案》
根据公司《*管理人员薪酬与考核管理办法》的相关规定，公司按照相应程序对包括合规总监在内的全体*管理人员进行了业绩考核和素质考核，考核结果已经董事会薪酬与考核委员会审议，董事会确认了*管理人员2021年度的考核结果。
表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《关于指定何亚刚先生代行财务负责人职责的议案》
鉴于尹磊先生因个人原因已于2022年4月28日辞去公司财务负责人职务，董事会同意指定公司董事、执行委员会主任、董事会秘书何亚刚先生代行财务负责人职责。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于财务负责人辞职暨指定何亚刚先生代行职责的公告》。
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-018
方正证券股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届监事会第十一次会议于2022年4月28日以现场加电话会议的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2022年4月18日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席廖航女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（廖航女士、曾媛女士因工作原因以电话方式参会，徐国华先生现场参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、 审议通过了《2022年第一季度报告》
经审核，监事会认为公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
方正证券股份有限公司监事会
2022年4月29日
证券代码：601901 证券简称：方正证券
方正证券股份有限公司
2022年第一季度报告
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币
二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
2021年7月，方正集团管理人收到法院送达的《民事裁定书》，裁定批准公司控股股东方正集团等五家公司的重整计划。根据生效的重整计划，方正集团及其一致行动人方正产控持有的公司股份将全部转入新设立的新方正集团（即新方正控股发展有限责任公司），公司控股股东拟变更为新方正集团。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：中国平安人寿保险股份有限公司（简称“平安人寿”）设立的SPV持股约66.507%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的SPV持股约28.503%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约4.99%。因此，平安人寿或其下属全资主体拟成为新方正集团的控股股东，中国平安保险（集团）股份有限公司作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。2022年1月30日，中国银行保险监督管理委员会做出批复，同意平安人寿提出的重大股权投资新方正集团的申请。
截至本报告披露日，控股股东的重整计划正在执行中，公司控股股东、实际控制人的变更尚需中国证券监督管理委员会批准，完成变更的时间尚不确定。
四、 季度财务报表
（一） 审计意见类型
□适用 √不适用
（二） 财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：祖坤
合并利润表
2022年1—3月
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：祖坤
合并现金流量表
母公司资产负债表
母公司利润表
母公司现金流量表
2022年起*执行新会计准则调整*执行当年年初财务报表相关情况
2022年4月28日
今年上半年多城集中供地政策落地背景下，民营石化巨头恒力集团持续拿地。
贝壳财经记者关注到，据企查查信息显示，恒力集团今年以来已密集成立十余家置业公司。伴随置业公司密集注册成立，恒力持续拿地动作，两家子公司在6月苏州*集中供地中合计1.78亿元竞得两宗地块。
9月17日，贝壳财经记者向恒力集团发去采访邮件，并拨打了电话，暂未收到回复。
恒力旗下的地产项目公司还与地产商卓越集团频现交集，卓越集团数度接手恒力系已竞得地块的地产公司。
恒力始建于1994年，是以炼油、石化、聚酯新材料和纺织全产业链发展的国际型企业，拥有两家上市公司恒力石化（600346.SH）、松发股份（603268.SH）和一家新三板挂牌公司同里旅游（834199.OC）。
地产业务在恒力整体业务板块中占比较小。近年恒力集团曾数度在发行文件中表示，公司目前对房地产板块正在逐步退出，后续无新增地块的计划。
作为龙头炼化企业，伴随近年持续的扩张，恒力亦频繁融资，于6月非公开发行了120亿元可交换公司债用于偿债。
集中供地背景下频出手拿地
今年上半年多城集中供地政策落地背景下，民营石化巨头恒力集团持续拿地。
贝壳财经记者关注到，据企查查信息显示，恒力集团今年以来已密集成立十余家置业公司。伴随置业公司密集注册成立，恒力持续拿地。
今年5月，恒力集团全资持有的苏州倍福房地产有限公司注册成立。次月，苏州倍福即以2887万元竞得位于苏州盛泽的WJ-J-2021-007地块，该地块出让面积为6293.25㎡，规划用途为城镇住宅用地，不可分割销售且不得分割转让。
宿迁正宇置业有限公司成立于去年4月，由陈建华、范红卫夫妇持有。今年5月，宿迁正宇以4.24亿元的价格竞得宿迁市2021（经）B宿城01地块，溢价逾六成，该地块位于宿城经济开发区南片区，出让面积54397㎡，规划用途为城镇住宅-普通商品住房。
今年6月，苏州安晶房地产有限公司以1.49亿元竞得苏州盛泽WJ-J-2021-004地块，该地块位于吴江高新区（盛泽镇）潜龙渠东侧，出让面积9983.23㎡，规划用途为城镇住宅用地。
苏州安晶工商信息显示，其于1月15日发生股权变更，原全资股东恒力集团有限公司退出，新增股东苏州华毅机械有限公司，后者由港企华毅集团国际投资有限公司独资。恒力集团此前发行文件曾披露，华毅集团由公司实际控制人陈建华、范红卫夫妇控制，苏州华毅为集团兄弟公司，范红卫自2014年1月起担任苏州华毅及华毅集团董事。
恒力上述动向中，苏州倍福与苏州安晶均系参与苏州*集中供地。今年2月末，自然资源部自然资源开发利用司负责人宣布，将对22个重点城市住宅用地供应实行“两集中”新政，集中供地成为地产行业今年的重磅改革政策。
截至上半年末，试点的22城首批集中供地总计成交住宅用地878宗，成交用地面积约5037公顷，规划建筑面积1.11亿平方米，土地价款总计1.07万亿元，综合溢价率15.1%。
平安证券在7月末的一则行业报告中提出，首批集中供地整体呈现较高热度，其中获地企业以规模房企、国企为主，亦存在通过合作拿地应对资金要求、分散风险。
今年年初，贝壳财经曾报道恒力竞得三亚与海口多宗地块，不过所竞得地块规划用途并非住宅用地，而是用于建设酒店、集团总部、中央商务区配套服务型公寓等。
与卓越集团数度交集 曾称后续无新增地块计划
持续拿地的同时，恒力集团亦有退出动作。
宿迁美成置业有限公司工商信息显示，其于今年4月发生股权变更，原全资股东恒力集团退出，由卓越集团旗下企业接手。今年1月，宿迁美成还曾以4.35亿元的价格竞得宿迁市经济开发区南片区一地块，出让面积71433 m²，规划用途为普通商品住房。
卓越集团此前已数度接手过恒力系的地产项目公司。
2020年4月，恒力集团退出南通友赞房地产有限公司，新进股东为卓越集团子公司。在恒力退出两月前的2020年2月，南通友赞先后合计12亿元竞得南通市通州区两地块，分别规划为商住楼和住宅楼。
2020年12月，陈建华夫妇退出宿迁大通置业有限公司，由卓越集团子公司接手。宿迁大通曾在2020年5月以3.78亿元的价格竞得宿迁市宿城区一出让面积71545 m²的地块，该地块规划用途为城镇住宅用地。
房地产业务与物流运输、金融等共同归属于恒力的其他业务板块。贝壳财经记者暂未获得恒力地产板块单独的财务数据，而据恒力集团今年8月的一份发行文件显示，今年一季度公司其他业务板块实现收入23.16亿元，占营收比重为3.77%。因近两年房地产销售结转减少，恒力其他业务板块的毛利率持续下降，一季度为5.84%。
据悉，恒力的房地产业务主要通过全资子公司苏州恒力置业有限公司进行，房地产业务主要集中在吴江太湖新城板块，产品定位以住宅开发为主，房地产开发项目的融资方式以银行借款等债务性融资为主。
近年恒力集团曾数度在发行文件中就地产业务表示，公司先后进行了苏州湾景苑东区、苏州湾景苑西区等项目的建设开发，公司目前对房地产板块正在逐步退出，对于已有的地块基本也都开发完成，进行销售，后续无新增地块的计划。
首度跻身世界百强企业阵营 未来项目资金需求较大融资频繁
恒力始建于1994年，是以炼油、石化、聚酯新材料和纺织全产业链发展的国际型企业，2020年总营收6953亿元。近年来，恒力扩张迅速，拥有两家上市公司恒力石化（600346.SH）、松发股份（603268.SH）和一家新三板挂牌公司同里旅游（834199.OC）。
今年8月，《财富》杂志发布2021年世界500强榜单，恒力集团以1007.73亿美元的营业额位列第67位，排名较去年上升40位，*进入世界百强企业阵营。
据恒力集团*披露的财务数据，今年上半年其实现营业总收入1203.83亿元，同比增长48.6%；归母净利润为26.74亿元，同比增长44.5%。
截至上半年末，恒力集团资产总计2557.40亿元，负债合计1780.68亿元，其中短期借款为492.77亿元，较上年同期下降明显。
评级机构大公国际在8月就恒力集团发债出具的信评报告中指出，2018年以来受益于炼化板块业务增长，恒力集团营业收入、毛利润及毛利率均逐年增加，控费能力较强。
大公国际同时关注到，恒力集团在建项目投入对外部融资的依赖性较高，未来资金需求较大，且受限资产占总资产比重较大，对资产流动性产生一定不利影响。
如恒力集团去年通过的惠州500万吨PTA项目建设规划，该项目预计投资114.95亿元，资金来源为公司自有资金31.80亿元和银行贷款。
恒力集团资料显示，截至一季度末，其主要在建工程为年产135万吨多功能高品质纺织新材料项目、 惠州500万吨PTA生产线项目等，在建工程余额为61.77亿元，未来三年预计项目投资总额为225.26亿元，投资金额较大，且投资的项目是否能够产生预期的现金流入也存在着一定的不确定性。
除了恒力石化这一上市融资平台外，恒力集团自身发债动作也颇为频繁。去年10月以来，恒力集团已发行了6只债券，存量规模145亿元。今年6月，恒力集团非公开发行了120亿元可交换公司债，募集资金全部用于偿还恒力集团及其子公司的有息负债（包括金融机构借款和金融负债等），以优化恒力集团资产负债结构。
恒力石化为恒力核心上市子公司，近年来业绩爆发，市值超千亿规模，今年2月市值一度冲高至3000亿元，后逐渐回落，目前在2000亿元上下徘徊。
受益于项目投产产能增加、产品价格走强等因素，恒力石化今年上半年实现营业收入1045.74亿元，同比增长55.25%；归母净利润为86.42亿元，同比增长56.65%。
新京报贝壳财经记者 朱玥怡 编辑 徐超 校对 赵琳
联系邮箱：zhuyueyi@xjbnews.com
近35万证券从业人士，要开始珍惜自己的执业声誉。
券商中国记者获悉，近日，中国证券业协会起草了《证券行业执业声誉信息管理办法（审议稿）》（下称《执业声誉管理》）。在履行相应程序后，《执业声誉管理》将正式发布。
根据《执业声誉管理》，所有证券从业人员的基本信息、奖励信息、违法失信信息、其他正面信息（在文化建设中表现突出；积极履行社会责任等）、其他负面信息（与证券业务有关且违法违规，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定；党内警告等）都将被系统记录。
据了解，此举是为了进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制作用。“有了这个系统，只要是同行跳槽过来的，招聘时查一下就知道这个人过往表现了”，有行业人士向记者表示。
表彰奖励、违法处罚信息均被记录
根据《执业声誉管理》，执业声誉信息包括基本信息、诚信信息、其他执业声誉信息。
所谓基本信息，对于从业者个人来讲，包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。
而诚信信息，则包括表彰奖励信息和违法失信信息。
表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别、详细情况、证明材料等。具体可以是，证监会、国务院其他主管部门等省部级及以上单位和全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比决定等。
违法失信信息包括，证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议。
违法失信信息还包括，因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；失信被执行人、涉金融严重失信人信息；协会作出的自律管理措施等。
其他执业声誉信息，包括其他正面信息和其他负面信息。
其他正面信息具体包括，参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的；参加协会组织的专题研究、报告撰写、教材编写工作并且表现突出或者成效显著的；执业评价结果为A级的；在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的；积极履行社会责任的；积极参与行业舆情引导的；券商（公司总部及以上）对其工作人员作出的与证券业务有关的奖励、表彰决定等。
其他负面信息，包括违反协会自律规则但免予采取自律措施的情况；违反对协会提交的承诺，或者不配合协会调查、检查；
执业评价过程中收集的产生负面影响的非处罚处分信息；违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况；券商对其工作人员作出的，与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定；党员因违反《中国共产党纪律处分条例》等有关廉洁纪律规定受到的党内警告及以上纪律处分等。
部分信息查询需申请
据了解，执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
任何机构或个人都可以通过协会网站查询公开信息。协会作出的纪律处分和书面自律管理措施决定书，原则上在协会网站诚信信息栏目公开。自律管理对象的基本信息，表彰奖励信息和违法失信信息作出单位及数量，其他正面信息和负面信息类型、作出或者认定单位及数量，原则上在协会网站信息公示栏目公开。
除公开信息之外的执业声誉信息为有限公开信息。符合条件的机构或者个人可以申请查询有限公开信息。
券商可以直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息。从业人员可以直接查询本人的执业声誉信息。券商拟查询其他券商或者人员执业声誉信息的，应当提交查询申请材料。
协会应当保留执业声誉信息查询记录。查询记录包括执业声誉信息的查询主体、查询对象、查询内容、查询原因、查询用途、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存10年。
据了解，任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理执业声誉信息，不得将相关信息用于非法目的。
内部奖惩信息报送此前有不同意见
据了解，在起草《执业声誉管理》（审议稿）前，协会已经向行业机构以及证监会相关部门征求过意见，对反馈意见进行了充分研究并吸收借鉴。
关于券商报送的内部奖惩信息，大家充分反映了意见。证监会机构部认为此类信息属于公司内部经营决策事项、奖惩标准差异较大，建议注重外部信息的风险外溢性，考虑此类信息保留的必要性。部分券商认为，该类信息由于公司之间标准不统一、不具有可比性和可参照性，且部分决定作出是因为工作人员日常考核管理不达标，不属于处罚处分等，建议不予保留。
还有部分券商针对奖惩措施的类别，如建议应与从业相关，删除涉及奖金薪金、评优类的处罚，仅保留免职撤职、解除劳动合同、开除等严重惩戒措施，或是限定为违法违规或者违反公司内部规定。
根据上述意见，鉴于机构内部奖惩信息也能较为充分反映执业声誉情况，协会建议仍保留该类信息并根据奖惩原因以及措施严重性进一步限定信息范围、统一记入标准。
一是奖惩原因限定为证券相关业务且违法违规或者违反公司内部规定，惩戒措施限定为降职降级、免职撤职、解除劳动合同或委托代理合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分或者处理决定。
二是新增“会员应当报送工作人员因违反有关廉洁纪律规定受到的党内警告以上纪律处分、警告以上政务处分决定和相当于警告以上的其他处分处理决定”的要求。
三是表彰奖励信息主体增加公司所属上级组织等。
责编：杨喻程
4月2日，资本邦了解到，昨日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》(简称《管理办法》)，规范证券基金经营机构(简称经营机构)董事、监事、*管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行。
总的来看，《管理办法》主要包含以下关键内容：1、对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理，从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。2、证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应当更换。3、区分人员岗位和职责，对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类管理。4、明确行业人员履职应遵循的勤勉尽责，列举从业底线要求及禁止性行为。5、细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。6、健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制，以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度，强化声誉约束。7、从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建经营机构人员管理的主体责任。8、建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制，强化合规与风险管理，构建长效合理的薪酬管理制度，健全投资行为管理、利益冲突管理和廉洁从业制度。9、将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务的相关高管及从业人员纳入监管，实现监管全覆盖。10、《管理办法》自2022年4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。
据悉，证监会此前发布的《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资基金行业*管理人员任职管理办法》《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》《关于实施〈证券投资基金行业*管理人员任职管理办法〉有关问题的通知》同时废止。
证监会表示，下一步将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《管理办法》，制定配套自律管理规则，提升人员管理的规范水平，促进行业机构合规、稳健发展。
本文源自资本邦
