新力金融股吧(西部证券公司)600318新力金融股吧
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上交所2020年6月23日交易公开信息显示，新力金融因属于连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计20%而登上龙虎榜。新力金融今日报收11.70元，异常区间（6月19日至6月23日）涨跌幅为33.11%，累计偏离值28.94%，区间成交额21.73亿元。
异常区间（6月19日到6月23日）买卖席位详情如下：
榜单上出现了3家实力营业部的身影，分别位列买一、买五、卖三，合计买入5937.16万元，卖出2467.72万元，净额为3469.43万元。
买一为国泰君安证券上海江苏路营业部，该席位买入3555.33万元。近三个月内该席位共上榜184，实力排名第8。
买五为国盛证券宁波桑田路证券营业部，该席位买入2381.83万元。近三个月内该席位共上榜294，实力排名第9。
卖三为东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部，该席位卖出2467.72万元。近三个月内该席位共上榜1372，实力排名第3。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
本报记者 周尚伃 殷高峰
被证监会从证券公司“白名单”中剔除，因信披违规被北交所口头警示，询价中报出960元/股的天价后被处罚，2022年的西部证券可谓是“流年不利”。
将“30”与“960”弄反
导致现天价报价
5月9日晚间，思特威*公开发行股票并在科创板上市发行公告引起了市场的广泛关注，究其原因是因为其最终发行价格为31.51元/股，但其初步询价报价信息的报价区间为12.94元/股-960元/股，报价区间之大令人震惊。其中，西部证券旗下产品“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”报出了960元/股的天价，而该资管计划的申购数量仅为30万股，最终被高价剔除。
对此，西部证券相关人士向《证券日报》记者表示：“原本决定的报价为30元/股，申购数量为960万股，因交易操作失误，将两项数字弄反，报价出现错误。”
960元/股的报价，是最终发行价格的30多倍，也引发了监管机构的关注。仅仅2天后的5月11日晚间，中证协发布的《*公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第3号）》显示，西部证券旗下“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”为被限制的*对象，列入限制名单时限为5月12日-6月11日。
中证协表示，在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”存在违反《注册制下*公开发行股票网下投资者管理规则》的两项相关规定，包括第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”。
对此，西部证券相关人士向记者表示，“对于中证协的处罚，公司高度重视，认真积极整改，并启动追责程序，以后将避免类似操作失误事件的发生。”
被列入限制名单会有何影响？陕西丰瑞律师事务所合伙人律师朱长江向《证券日报》记者表示，“对于西部证券睿赫1号集合资产管理计划而言，在被列入限制名单期间，不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。”
已从证券公司“白名单”中剔除
西部证券的业绩表现也并不好看，2022年一季度，西部证券实现营业收入9.98亿元，同比下降20.43%，归属于上市公司股东的净利润为-1684.53万元。
Wind数据显示，今年以来，西部证券的IPO项目已有2项未通过、1项暂缓、1项撤回，成功过会项目数为零，这也直接影响了其投行收入。一季度，西部证券的投行业务手续费净收入为4384.69万元，同比下降10.69%。而在2021年，西部证券的投行业务手续费净收入为4.58亿元，同比下降13.51%。
近年来，西部证券的保荐工作实施的过程也是一路坎坷，问题不断。5月6日，北交所披露监管措施情况信息公示中，西部证券因信息披露违规，被口头警示，涉及对象为保荐代表人。2021年1月份，西部证券因公司项目人员调整频繁，个别项目辅导效果不佳，保荐代表人勤勉尽责有待加强，信息披露质量存在瑕疵，收到了中国证监会湖南监管局向其下发的《关于西部证券辅导保荐工作的关注函》。
同是2021年1月份，上交所对西部证券出具警示函，西部证券作为华纳药厂、兴嘉生物申请*公开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，存在以下保荐职责履行不到位的情形，一、在华纳药厂项目保荐过程中，相关职责履行不到位，导致华纳药厂项目信息披露不规范；二、在兴嘉生物项目保荐过程中，未对发行人与重要经销商的关系进行审慎核查，导致相关信息披露与实际情况不符。
有业内人士向《证券日报》记者表示：“对于上述问题的存在，说明保荐机构存有侥幸心理。”
同时，对于券商而言，合规风控是业务经营的底线。众所周知，健全的合规风控体系和稳定的信息系统，为券商业务开展提供坚强保障。证监会*一期发布的证券公司“白名单”中，也已将西部证券从名单中剔除。
上述业内人士向记者表示：“证券公司‘白名单’决定了是否有资格竞争创新业务试点，如果从‘白名单’中被剔除，说明公司在内部管理和业务拓展过程中有没达标的地方。”
但有意思的是，西部证券仍然非常自信，其在2021年报中这样表示：“当前，公司建立了完善的内部控制体系，已全面涵盖各个部门、各项业务环节以及授权管理、岗位职责、信息反馈、监督检查、奖惩考核及责任追究等方面。”
（编辑 白宝玉）
上交所2020年6月23日交易公开信息显示，新力金融因属于连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计20%而登上龙虎榜。新力金融今日报收11.70元，异常区间（6月19日至6月23日）涨跌幅为33.11%，累计偏离值28.94%，区间成交额21.73亿元。
异常区间（6月19日到6月23日）买卖席位详情如下：
榜单上出现了3家实力营业部的身影，分别位列买一、买五、卖三，合计买入5937.16万元，卖出2467.72万元，净额为3469.43万元。
买一为国泰君安证券上海江苏路营业部，该席位买入3555.33万元。近三个月内该席位共上榜184，实力排名第8。
买五为国盛证券宁波桑田路证券营业部，该席位买入2381.83万元。近三个月内该席位共上榜294，实力排名第9。
卖三为东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部，该席位卖出2467.72万元。近三个月内该席位共上榜1372，实力排名第3。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
上交所2022年4月8日交易公开信息显示，新力金融因属于当日跌幅偏离值达7%的证券而登上龙虎榜。新力金融当日报收8.53元，涨跌幅为-10.02%，偏离值达-10.49%，换手率0.42%，振幅0.00%，成交额1812.37万元。
4月8日席位详情如下：
榜单上出现了2家实力营业部的身影，分别位列买四、卖一、卖三，合计买入41.97万元，卖出412.60万元，净额为-370.63万元。
买四、卖一均为东方财富证券拉萨东环路第二证券营业部，该营业部买入41.97万元，卖出302.14万元，净买额为-260.17万元。近三个月内该席位共上榜1475次，实力排名第3。东方财富证券拉萨东环路第二证券营业部今日还参与了中华企业（净买额1817.38万元），九安医疗（净买额1491.12万元），中交地产（净买额1442.53万元）等24只个股。
卖三为东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部，该席位卖出110.46万元。近三个月内该席位共上榜1337次，实力排名第7。东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部今日还参与了蓝光发展（净买额2307.01万元），栖霞建设（净买额-1568.78万元），汇通集团（净买额-1282.73万元）等19只个股。
买一席位是东莞证券东莞大岭山证券营业部，该席位买入金额为128.38万元，占该股总成交额的7.08%。该营业部三个月内上榜1次，实力排名第3529。
卖一席位是东方财富证券拉萨东环路第二证券营业部，该席位卖出金额为302.14万元，占该股总成交额的16.67%。该营业部三个月内上榜1475次，实力排名第3。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
