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来源：和讯股票
近日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局发布了一则行政监管措施决定书，湘财证券半年内第二次因内控合规问题遭罚。
据行政监管措施决定书〔2020〕003号显示，经查，湘菜证券哈尔滨中山路证券营业部存在以下问题：一是2018年9月，营业部向客户葛某金推介云南信托·云涌8号集合资金信托计划时，未能在合格投资者适当性评估过程中对葛某金提供的相关材料存在工作入职时间、近3年本人年均收入、家庭年均收入和投资经验等信息的合规性、准确性进行审慎评估和审核，在未能充分了解客户信息的情况下向葛某金销售了该产品。二是营业部员工通过微信向客户殷某燕介绍云南信托·云涌19号集合资金信托计划时，存在“该产品兑付没有问题，*的风险就是提前结束，提前结束的话也会按照年化8%计息并兑付”等不当表述。
上述问题反映出该营业部内部控制不完善，工作人员合规意识淡薄，在代销金融产品过程中未能充分了解客户信息、评估投资者适当性、说明金融产品的主要风险。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第一项、第十条第二款，《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十二条第*、第十三条第*的规定。因此根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条第*和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第*，中国证监会黑龙江监管局决定对湘财证券哈尔滨中山路证券营业部采取责令改正的行政监管措施。
同时要求该营业部应进一步完善内部控制及业务流程，加强代销金融产品业务和投资者适当性管理，有效提升从业人员合规风控意识，妥善处理客户纠纷，切实维护客户合法权益，并对营业部相关责任人员进行责任追究。
国内首家综合类证券公司 收入格局难改靠天吃饭
据湘财证券官网显示，湘财证券成立于1996年，1999年通过增资扩股成为中国首家综合类证券公司，注册资本36.83亿元。目前旗下拥有65家证券营业部、1家区域分公司以及2家控股子公司。
据天眼查显示，湘财证券现任董事长为徐燕，生于1965年，2011年4月起进入湘财证券，先后任董事、总裁。
现任总裁为孙永祥，生于1967年。曾任银河证券杭州管理总部副总经理、财通证券副总经理等职。2018年7月27日经中国证监会湖南证监局核准任湘财证券总裁一职。
另据公开资料显示，2016至2018年，湘财证券分别实现营业收入16.09亿、13.48亿和9.89亿元，较上年同期分别同比减少46.86%、16.21%和26.86%；实现净利润4.22亿、4.3亿和0.72亿元，较上年同期分别分别增长-65.19%、1.88%和-83.25%。2019年上半年，受益于宏观环境和资本市场的回暖，湘财证券实现营收7.23亿元，净利润2.72亿元，同比分别增长27.05%和134.32%。但是，其自营与信用业务收入占比合计过半，“靠天吃饭”的收入格局未得到明显改善。
半年内二次因营业部合规内控问题遭罚
值得注意的是，本次处罚已经是湘财证券在半年之内因营业部合规内控问题遭到的第二次处罚。1月23日，上海证监局曾发布《关于对湘财证券股份有限公司上海陆家嘴(600663,股吧)证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，湘财证券上海陆家嘴证券营业部因未能及时发现旗下投资顾问违规，遭到上海证监局处罚。
近期交易系统中断半个多小时 后期或将引发监管介入调查
另外，近期湘财证券交易系统被曝崩溃超半个小时，后期或将引发监管介入调查，并有可能遭到处罚。
4月20日上午，在社交网络平台上有不少网民反映称，9：30以后长达半个多小时，湘财证券交易软件都无法登录，导致无法下单。不仅如此，湘财证券的全国热线电话95351也占线打不通。根据网友在微博发布的截图显示，湘财证券交易界面提示的系统信息为“后台系统繁忙，请求被取消，请稍后重试”或者“登录失败，当前服务连接不上，可能网络情况较差，请稍后重试”等情况。
根据证监会2013年发布的《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（下称《处理办法》）第十一条第四款规定，有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的属于重大事件。
若湘财证券此次交易系统故障触及《处理办法》相关规定，后期或将引发监管介入调查，并有可能遭到处罚。
格隆汇5月24日丨克明食品(002661.SZ)公布，截止2022年5月24日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购股份数量为1017.12万股，占公司目前总股本337,010,083股的3.02%，成交均价为11.06元/股，*价为10.15元/股，*价为12.08元/股，支付总金额为1.12亿元(不含交易费用)。
本文源自格隆汇
为了更好地满足投资者的理财需求，根据法律法规和《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件的规定，鹏扬基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）协商一致，决定自2020年2月11日起，对在湘财证券参与本公司旗下鹏扬中证500质量成长指数证券投资基金相关业务的投资者开展费率优惠活动。现将相关事项公告如下：
一、费率优惠方案
自2020年2月11日起，投资者通过湘财证券申购、转换或定期定额申购鹏扬中证500质量成长指数证券投资基金，均可享受申购费1折优惠，其中单笔固定费率仍按原费率收取。
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二、重要提示
1、投资者在上述销售机构办理基金的投资事务，具体费率计算、办理规则及程序以上述销售机构的安排和规定为准。原申购费率，参见基金合同、招募说明书及本公司发布的*相关公告。
2、本优惠活动适用于申购费率及定期定额申购费率。
3、投资者欲了解上述基金产品的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及相关业务公告。
三、咨询途径
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
1、湘财证券股份有限公司
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
2、鹏扬基金管理有限公司
客服电话：400-968-6688
网址：www.pyamc.com
四、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
鹏扬基金管理有限公司
二〇二〇年二月十日
鹏扬基金管理有限公司关于开展直销柜台货币基金转换优惠费率的公告
为感谢广大投资者的信任与支持，更好地满足投资者的理财需求，鹏扬基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定对通过本公司直销柜台办理货币基金份额转换业务的投资者开展费率优惠活动，现将相关事项公告如下：
一、活动时间
自2020年02月10日起开展费率优惠活动，优惠截止时间另行通知。
二、参与活动基金
本次直销柜台货币基金转换费率优惠业务针对本公司旗下所有已开通基金转换业务的基金，如无特殊情况，公司新开通基金转换业务的基金适用于本优惠活动，如有不适用此活动的基金，我们将另行公告。
三、费率优惠规则
1、投资者通过本公司直销柜台将持有的鹏扬现金通利货币市场基金A（基金代码：004983）转换入其他前端收费基金的，计算补差费时，转出基金及转入基金的申购费率享受0折优惠。标准转换补差费率为固定费用的，则执行标准费率。
2、基金转换业务规则请详见本公司网站刊登的基金开放日常转换业务的相关公告。
四、费率优惠的重要提示
1、投资者办理基金转换业务时,应留意本公司相关公告,确认转出基金处于可赎回状态,转入基金处于可申购状态。
2、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换的情形适用于该基金基金合同关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
3、其他基金费率标准按照相应基金的有关公告规定执行，具体参见相关基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。
4、本公司可对活动时间、参与活动基金范围和费率优惠等内容进行调整，并依据相关法规的要求进行公告。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详请：
鹏扬基金管理有限公司网址：www.pyamc.com
鹏扬基金管理有限公司客服电话：400-968-6688
六、上述业务的解释权归本公司所有。
七、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
鹏扬基金管理有限公司
二〇二〇年二月十日
根据人民银行、银保监会4月30日发布的《关于包商银行股份有限公司转让相关业务、资产及负债的公告》，包商银行股份有限公司（以下简称“包商银行”）总部及相关业务由蒙商银行股份有限公司（以下简称“蒙商银行”）承接，包商银行在内蒙古自治区内的营业机构将变更为蒙商银行营业机构。经中国银保监会批准蒙商银行已于2020年4月30日设立。
为维护投资者利益，东方基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）暂停包商银行客户办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、定期定额投资及转换等业务。投资者通过包商银行持有本公司基金份额的赎回、转托管转出、销户等业务不受影响。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.包商银行
客服电话：95352
公司网站:http://www.bsb.com.cn/
2.本公司客户服务中心电话：
400-628-5888
网站：www.df5888.com或www.orient-fund.com
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金管理人管理的基金业绩不构成对其他基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人遵循基金投资“买者自负”的原则，应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,全面认识产品风险收益特征和产品特征，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
特此公告。
东方基金管理有限责任公司
二二年五月二十三日
