海通证券2期(电光科技(002730)股吧)海通证券一
海通证券2期(电光科技(002730)股吧)海通证券一
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9月8日下午，海通证券发布公告称被证监会立案调查。
公司因在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，已于9月7日签收了《立案告知书》和《调查通知书》。
除此之外， 2021年以来海通证券多次收到警示函，2021年证券公司分类结果也直降两级至BBB。而受影响更大的或许是部分正处于IPO进程中的企业，根据相关规定，由于海通证券被立案调查，其作为保荐机构的IPO项目或被“中止”，受波及企业或达45家，其中科创板19家，创业板17家，沪深主板共计9家。
因持续督导工作期间未勤勉尽责涉嫌违法违规
此次立案调查事件最早可追溯至2014年8月，西南药业发布了重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案。2015年，奥瑞德完成了对西南药业的借壳上市，并发行股份募集配套资金近10亿元。以上重大资产置换和发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问均为海通证券。
作为资产重组的业绩承诺方，奥瑞德表示2015-2017年实现的累积实际净利润数不低于12.2亿元。然而，2017年奥瑞德业绩变脸，出现亏损，三年期届满，其业绩承诺仅完成64.02％。另外，根据2019年8月26日*ST瑞德发布的重组置入资产减值测试报告，截至2017年底，奥瑞德有限发生已减值约18.65亿元。
2019年9月4日，因在奥瑞德重大资产重组担任财务顾问项目主办人时存在违规行为，海通证券四名项目主办人被上交所予以监管关注。
除业绩承诺未完成以外，2018年6月以来奥瑞德暴露出一系列违规问题，例如提供大额违规借款、连带担保，且存在业绩造假等问题，随后公司也遭到了证监会的立案调查。
值得注意的是，2018年5月4日，海通证券为奥瑞德出具的2017年度持续督导意见中表示：2017年度，奥瑞德整体经营情况正常；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度；控股股东没有超越股东大会直接干预公司的决策和经营活动，公司的重大决策由股东大会和董事会规范做出；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全分开；公司制订了完整的信息披露制度等。
今年以来海通证券多次遭到处罚，分类结果降至BBB级
在被证监会立案调查前，海通证券已在今年多次收到警示函。
公告显示，3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
4月6日，海通证券共收到三项行政监管决定。一、公司作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分，被证监会出具警示函。二、海通证券股份有限公司及曾军、周威在保荐四方光电股份有限公司*公开发行股票并上市过程中，在*提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项，被出具警示函。三、在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等。此外，在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51％和49％股权财务顾问过程中，未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。证监会对海通证券采取监管谈话。
5月7日，海通证券及四名保荐代表人在保荐星光农机与浙江方正电机申请的非公开发行股票过程中，与发行人报送的中车城市交通有限公司股权结构不一致，被出具两封警示函。
频收罚单的同时，今年7月23日，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券由AA级直降两级至BBB级，也成为*落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。
未来45家IPO企业或受影响
近两年海通证券的业绩增长较为明显，*2021年中报显示，公司实现营收234.71亿元，同比增长31.95％；实现归母净利润81.7亿元，同比增长49％。其中，投行业务表现亮眼，该业务实现营收30.08亿元，同比增长45.6％。
数据显示，上半年公司共完成22 单IPO 项目挂牌，发行金额165.3 亿元，发行数量与金额均排名市场第二。另外，截至2021 年6 月末，公司IPO在审及待发项目数量为53家。
图1: 2021上半年IPO承销数量排名前十位券商
然而根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）》与《创业板股票发行上市审核规则》中第六十四条规定，发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因*公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，“发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所，本所将中止发行上市审核。”
换句话说，由于此次海通证券被立案调查，目前但凡由海通证券担任IPO保荐工作的企业，其上市进程或将被“中止”，而何时得以重启进程，则需根据海通证券被立案调查的进展决定。
根据Wind数据，截至2021年9月9日，由海通证券作为保荐机构且处于进程中的IPO共计45家。
图2：由海通证券担任保荐机构的IPO企业（截至9月9日）
统计数据显示，目前深证主板中，海通证券担任保荐机构的有3家企业，其中湖南华联瓷业已取得核准发行批文，另外两家分别为播恩集团和新疆九州恒昌供应链管理股份有限公司。上证主板中有6家，其中3家处于已反馈状态，2家已受理，另外1家为预披露更新。
科创板和创业板作为海通证券投行业务的发力点，处于进程中的IPO项目分别为19家及17家。
科创板中，盛美半导体设备（上海）股份有限公司进入证监会注册阶段；东芯半导体、陕西斯瑞新材料等6家企业由审核通过变更为报送证监会。另外还有12家公司处于已问询、问询已回复及已审核通过状态。
创业板的17家企业中，通过创业板上市委审核的共有6家，其中南通超达装备已经报送证监会注册，另外11家处于已问询状态。
本文源自面包财经
智通财经APP讯，电光科技（002730.SZ）在7月27日接受调研时表示，公司目前还有多款产品在认证过程中，相信在不久就能将智能矿山的大部分核心硬件产品实现自制。公司拥有全国各地将近200多个业务发展商，今年将智能矿山业务作为项目重点推广，目前有多个项目方案设计在对接洽谈。公司认为智能矿山市场整体规模的估测是5000亿-10000亿。
具体实录要点如下：
公司首先为投资者介绍了公司目前的产品，包括矿用防爆开关、矿用供电系统系列高低压防爆电器设备、矿用变频电机一体机、矿用机器人、矿用 5G 系列产品及各类智能矿山子系统，并对智能矿山的软硬件产品做了重点介绍。公司去年年初将智能矿山建设作为公司发展的核心，通过去年一年的努力已经取得了 5G 通讯系统以及 5G 防爆基站的安标防爆认证，取得了变频一体机多款产品的安标防爆认证，目前还有多款产品在认证过程中，相信在不久就能将智能矿山的大部分核心硬件产品实现自制。
投资者向公司接待人员提问：
问：公司预计智能矿山的市场规模大概有多少？
答：按照 2020 年 2 月，国家发改委、国家能源局等八部委联合下发的《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》以及目前各个地方推出的具体智能矿山建设细则来看，加上公司前期对智能矿山相关投标情况、方案制定初步洽谈的情况，以及各种公开媒体对智能矿山建设的各种分析，结合当前各方面综合情况来看，我们认为智能矿山市场整体规模的估测是5000亿-10000亿。
问：目前公司对智能矿山领域项目的进展情况如何？
答：公司拥有全国各地将近 200 多个业务发展商，今年将智能矿山业务作为项目重点推广，目前有多个项目方案设计在对接洽谈。
问：目前智能矿山实际落地的进展程度如何？用户方会对此有什么行动？
答：根据公司了解，当前各大矿务局都在根据文件要求积极准备示范矿井的推进工作，很多矿务局对此正处于讨论制定论证方案的阶段，也有少部分矿务局已经将方案确定，分步骤的进行智能矿山的推进工作。当前大部分已经在实施的智能化改造主要集中在智能工作面的改造。各个矿井会根据自身矿井已有的自动化水平分步骤进行投入，从我们了解到的情况来看，目前大部分的用户单位会将智能化矿山整体进行分批建设来实施，实施整个周期大多会在 1-3 年完成。当然还会受到各个矿井的经济效益、煤炭周期变化特别是煤炭价格是否能在强势价位上等多方面的影响。
[免责申明]股市有风险，入市需谨慎。本资讯来源于企业发布的投资者活动记录表，文字略有整理，不构成投资建议，原始纪录以及更多信息请参考企业相关公告。
9月8日，海通证券发布公告称收到来自中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。
公告显示，因海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）（以下分别简称“西南药业”“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
如何理解海通证券因财务顾问业务被立案调查？有*投行人士告诉贝壳财经记者，海通证券被立案调查可能是对“标的”业绩实现情况出具的意见有问题，如，奥瑞德借壳后财务造假问题。
公开信息显示，2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市，海通证券受西南药业委托，担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。
值得注意的是，奥瑞德在借壳后不久又在2017年谋求高达百亿的重大资产重组计划，随后该计划被终止，奥瑞德业绩也迅速变脸。
2018年6月，证监会对奥瑞德进行立案调查；2020年7月，重庆监管局对奥瑞德下发了《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，奥瑞德存在多项违法违规行为，包括定期报告中多个年度财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况等，上市公司及直接人员均受到处罚。
同年，为奥瑞德年报提供审计服务的大华会计师事务所也受到监管处罚，并被列为2020年证监稽查20起典型违法案例。处罚原因为，大华会计师事务所2018年为奥瑞德提供年报审计服务时，未对销售回款异常等事项予以必要关注，未发现销售收入不符合确认条件、控股股东非经营性占用资金等重要情况，出具的《审计报告》存在虚假记载和重大遗漏。
如今，作为奥瑞德上市财务顾问的海通证券被立案调查。立案调查是否会对海通证券业务产生影响？上述投行人士告诉记者，海通证券相关业务会受立案调查影响，其中，在会项目影响比较小，内部复核后可以继续；保荐业务和并购重组新申报会暂停，处罚落地后继续。
据股票发行上市审核的相关规则显示，保荐人、证券服务机构及相关人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案，本所不予受理发行人的发行上市申请文件。
新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 陈莉 校对 卢茜
每经记者：王海慜 每经编辑：何剑岭
图片来源：摄图网_401421091
今天（3月18日）晚间，海通证券发布的2021年业绩快报显示，去年公司实现营业收入431亿元，同比增加12.78%；归属于上市公司股东的净利润128.27亿元，同比增加17.94%；基本每股收益盈利0.98元，同比增加8.89%。
2021年，海通证券的营业收入创出了历史新高，且大幅超过2015年，不过目前公司营收的构成对比2015年还是发生了较大的变化。
对此，公司方面表示，2021年，公司进一步扩大在集成电路、 生物医药等领域的拓展，收入结构持续改善。
2021年营业收入创历史新高
图片来源：海通证券公告
海通证券发布的2021年业绩快报显示，去年公司实现营业收入431亿元，同比增加12.78%；归属于上市公司股东的净利润128.27亿元，同比增加17.94%；基本每股收益盈利0.98元，同比增加8.89%；加权平均净资产收益率8.09%，同比上升0.21个百分点。
在2020年以前，海通证券单年营收的*纪录发生在2015年，当年全年公司实现营业收入380.86亿元。而这一纪录直到5年后才被打破，2020年海通证券实现营业收入382.2亿元。
2021年，海通证券的营业收入进一步提升，且大幅超过了2015年。不过相比之下，2021年公司的净利润水平较2015年还是有一定差距。
2015年，海通证券实现净利润158.39亿元。事实上，业内绝大多数券商的业绩历史高点均出现在这一年，但鲜有券商能在随后的几年突破这一历史高点。
投行业务收入持续提升
虽然2021年海通证券的营业收入再度刷出了历史新高，且大幅超过2015年，不过目前公司营收的构成对比2015年还是发生了较大的变化。
据Choice数据统计，2015年海通证券实现经纪业务手续费净收入125.86亿元，占当年总营收的比例高达33%。
随着近年来经纪业务佣金费率的持续下调，传统经纪业务在头部券商的地位已不及当年。
去年三季报显示，2021年前三季度，海通证券实现经纪业务手续费净收入44.06亿元，占总营收的比例仅为12.65%。另外，从公司传统经纪业务的收入体量来看，目前距离2015年的历史*点还有较大的距离。
另一方面，这些年海通证券的投行业务则实现了持续增长。2021年前三季度，海通证券实现投行业务手续费净收入34.55亿元，占总营收的比例为9.92%。2020年全年，公司实现投行业务手续费净收入49.39亿元，占总营收的比例为12.9%。相比之下，2015年全年公司实现投行业务手续费净收入23.16亿元，占总营收的比例仅为6.1%。
2015年~2020年，海通证券投行业务手续费净收入增长了113.3%，投行业务也成为近年来公司增长速度最快的业务之一。
在今日的公告中，海通证券表示，2021年，面对复杂的宏观环境和疫情形势，公司保持定力，抓牢服务国家战略和实体经济主线，通过“投、融、保、研”紧密联动，进一步扩大在集成电路、生物医药等领域的品牌优势。
公开信息显示，自2019年科创板设立以来，海通证券已为超过30家企业的发行上市提供保荐承销服务。2021年，海通证券科创板IPO共有16个项目挂牌，市场排名第2，融资金额172.2亿元，市场排名第4。而这些年公司保荐上市的科创板企业较多分布在集成电路、生物医药等行业，相关企业包括中芯国际、中微公司、沪硅产业等。
有业内人士分析认为，投行业务作为一项具有“牵引”性质的业务，其在发展壮大的过程中不仅可以增加券商的相关佣金收入，而且可以为券商带来高质量的客户，与资产管理、财富管理、投资、研究等业务实现协同发展。
每日经济新闻
