国联证券*消息(国家博士后基金)
国联证券*消息(国家博士后基金)
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6月15日，江苏证监局发布公告，核准国联证券（SH601456，收盘价：12.81元 总市值：362.8亿）增加证券(限国债、政策性金融债、非金融企业债务工具)承销业务。同时，在另一份公告中，江苏证监局亦核准华英证券有限责任公司减少证券(限国债)承销业务。
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江苏证监局要求国联证券
在取得许可证之前不得进行相关营销活动
在公告中，江苏证监局强调，国联证券应当为上述业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所；且应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作，并自换领营业执照之日起15个工作日内,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
同时，江苏证监局要求，国联证券在取得换发的经营证券业务许可证前,不得经营证券承销业务,也不得进行与证券承销业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
江苏证监局要求华英证券，应当根据本批复修改公司章程，并向其报备所修改条款。此外，公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作；并自换领营业执照之日起15个工作日内，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
因合规问题华英证券被多次监管点名
华英证券是国联证券的投行全资子公司。2021年，华英证券实现营业收入人民币5.53亿元，利润总额人民币9897.38万元，净利润人民币7157.62万元。
从国联证券的年报来看，虽然华英证券2021年多项成绩不错，业绩表现良好，但在展业过程中，合规依然是重中之重。此外，其目前*的麻烦还是涉及龙力生物案件。
国联证券的2021年年报中，有关“上市公司及其董事、监事、*管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况”项目中，共披露了三项监管事项，均与华英证券有关。
其中，2021年2月26日，中国证监会江苏监管局就子公司华英证券存在撤回及被否申报IPO项目比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，对华英证券出具了《监管关注函》。
国联证券指出，针对上述函件，华英证券高度重视，已采取以下整改措施：
（1）从2020年3月以来，对照《证券公司投资银行业务内部控制指引》的要求和投行项目执行中存在的问题，先后制定、修订了近二十项投行业务制度，从制度层面防范投行项目执行中发现的问题再次出现；（2）对包括IPO项目在内的重大重点项目增加了现场核查人员和现场核查次数；（3）建立了IPO项目预内核机制，对全部已立项IPO项目在正式内核之前增加预内核程序，加强IPO项目风险把控；（4）加强了内部控制人员配备、定期执行投行内控有效性评估以及高度重视内部控制文化建设。
不过，2022年5月10日，江苏证监局又对华英证券出具警示函，指出华英证券在搜于特的可转债项目中存在三项问题。
但对华英证券而言，目前最麻烦的还是有关龙力生物的诉讼案件。
2021年6月，华英证券收到山东省济南市中级人民法院送达的民事起诉状等相关法律文书，案由为证券虚假陈述责任纠纷。原告亢雅欣等共15名投资者提起普通代表人诉讼，要求山东龙力生物赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计人民币276.21万元，除龙力生物外的程少博等17名自然人、华英证券及立信会计师事务所（特殊普通合伙）十九名被告承担连带赔偿责任。
值得一提的是，2022年4月24日，济南中院发布公告称，决定对15名投资者诉龙力生物、华英证券有限责任公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）等证券虚假陈述责任纠纷案适用普通代表人诉讼程序审理案件。还未参与索赔的投资者可积极提起诉讼，通过司法途径挽回损失。
尽管上述15人提出的诉讼金额不高，但是否还有投资者加入诉讼、华英证券因龙力生物项目还将蒙受多少损失尚不得而知。
值得一提的是，龙力生物目前已经退市。但其仍被列为证监会《2021年证监稽查20起典型违法案例》之一。
根据Choice金融终端数据显示，今年以来，华英证券完成了1单IPO承销，参与了7单增发项目。
新京报快讯（
这次由中国博士后科学基金会发布的《中国博士后科学基金资助规定》对博士后基金的申请评审、使用和管理等方面进行了明确规定。
按照我国现行的对博士后科学基金的管理体制，中国博士后科学基金，资助的是具有创新能力和发展潜力的*博士后研究人员，以促使他们在科研工作中开展创新研究，迅速成长为推动国家科技进步和经济社会发展的各类创新型人才。
“博士后基金是人才基金，是对‘人’的资助，是博士后研究人员在独立科研生涯起步阶段获得的‘第一桶金’，对其创新能力的培养举足轻重。”中国博士后科学基金会负责人介绍，相比2008年，博士后基金资金总额提高了５.6倍，2019年达到9.4亿元；申报和资助人数分别增加了2.1倍和1.6倍，2019年分别为29881人和9834人。
为什么要对博士后基金相关规定进行修改？这位负责人解释，这次修改，从管理体制、资助类型和内容、申请和评审要求，以及经费的使用和管理等方面作了新的规定。如明确了地方、军队博士后工作管理部门和设站单位在基金资助工作中的职责、义务。明确博士后基金资助为定额资助，划分为面上资助和特别资助等。
在申请和评审方面，规定明确要求建立严格的专家评审制度，严格评审纪律，执行回避制度、保密制度和公示制度。评审专家如与申请人有近亲属关系；或是申请人的博士后合作导师或博士期间指导教师等情况，应回避。
这次修规，最值得关注的就是探索实行“包干制”。
《规定》根据博士后研究人员的特点，对博士后基金经费使用作了三方面的要求：一是申请人无需编制项目预算。二是以信任为前提，实行项目承担者承诺制，申请人必须在申请书中作出遵守科研作风学风诚信、资助经费全部用于与研究工作相关支出等方面的承诺。三是简化流程，下放自主权。获资助人员在既定的经费使用范围内自主统筹使用资助经费。
这也意味着，博士后基金经费的使用，申请人有了更大的自主权。
“在扩大自主权的同时，我们按照放管结合的原则，在《规定》中对加强经费管理提出了明确要求，一方面是明确了获资助博士后研究人员、设站单位的职责和义务，另一方面规定中国博士后科学基金会加强责任监管，开展基金使用绩效评价，对经费使用情况和设站单位管理情况定期开展抽查，对不按规定管理和使用经费的设站单位和获资助人员进行严肃处理。”中国博士后科学基金会的这位负责人表示。
新京报
编辑 樊一婧 校对 李立军
新京报
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）
在国联证券（601456.SH）与国金证券（600109.SH）将于10月13日复牌前夜，原本市场对今年首单券商合并报以无限期望，但是10月12日晚间，国联证券与国金证券发布公告称，决定终止筹划本次重大资产重组事项，并承诺此后1 个月内不再筹划重大资产重组。
合并“流产”的背后，是市场诸多猜测。此前9月25日，证监会要求国联证券、国金证券自查，并提交内幕知情人名单，启动核查程序。市场声音认为，国联证券与国金证券选择暂停重组计划，是为应对监管层核查的“明哲保身”之举。
另有声音认为，国联证券与国金证券此番操作，或是有庄家在背后操纵市场的“杀猪盘”。9月18日，签订相关协议之际，国联证券与国金证券股价纷纷涨停，随后公司于9月20日晚间才缓缓发布停牌公告。吸引市场目光的同时，得到大量资金追涨。如今一纸公告宣布重组失败，多位股民气愤称，“合并了个寂寞”？值得注意的是，最近一段时间，国联证券H股大涨60%。
合并流产
今年券业首单并购重磅来袭，此前市场几乎一致认为10月13日国联证券与国金证券复牌后，将会多番涨停。
十一假期前夕，国联证券在停牌之际发布收购中海基金的公告，彼时有股民在国联证券股吧中发问称：“重组结果未出，却发布收购中海基金的消息，是不是重组事宜黄了？”
的确是黄了。10月12日晚间，国联证券与国金证券公告称，经认真研究相关各方意见并与交易相关方协商一致，为切实维护上市公司及广大投资者利益，交易相关方审慎研究决定终止筹划本次重大资产重组事项。公司股票将于10月13日复牌。
双方对终止重组计划的原因进行了解释，系交易相关方未能就本次重大资产重组方案的部分核心条款达成一致意见。
除此之外，国联证券公告称，与相关各方积极推进本次重大资产重组相关工作，就相关事宜进行了洽谈，并就本次重大资产重组的重要事项与交易相关各方进行了积极、充分的沟通。公司根据相关规定披露了筹划重大资产重组停牌进展公告，并在公告中充分披露了本次重组存在的风险。
此前9月25日，证监会要求国联证券、国金证券自查，并提交内幕知情人名单，启动核查程序。国联证券对此回复称，公司已按照相关监管规定，对本次重大资产重组涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报，编制了交易进程备忘录。
值得注意的是，国金证券与国联证券的公告中均存在“此后1 个月内不再筹划重大资产重组”的承诺。前述承诺意味着什么？某中型券商刘姓分析师在接受《华夏时报》
庄家“杀猪盘”？
*投行人士王骥跃对《华夏时报》
9月18日，前述两家券商签订协议当天，国联证券与国金证券均涨停。国联证券收于19.64元/股，总市值467.1亿元；国金证券收于15.29元/股，总市值462.4亿元。随后停牌至今。
《华夏时报》
国联证券9月18日的总交易量达到156.41万手，于当日14点21分拉至涨停板，在涨停板上有超21万手的交易，成交金额超4亿元。
这意味着，在数万散户冲进国联证券与国金证券之际，有机构庄家或大股东在高位套现获利数亿元。
除此之外，市场热议，先签订协议隔天才缓缓发布公告，此间公司股价涨停，还被监管层要求核查是否存在内幕交易，作为以合规性为本的券商行业，国联证券与国金证券为何会犯这种“低级错误”？是否“明知故犯”操纵市场？
王骥跃在接受《华夏时报》
王骥跃认为，正常流程下，若公司决定在9月18日签订涉及重大重组相关协议，至少应在9月17日盘后向上交所提交停牌信息并及时发布公告，以保证9月18日的相关签约行为不会干扰市场，损害投资者的利益。
值得注意的是，最近一段时间，国联证券H股股价大涨。9月17日，国联证券与国金证券签订协议前一交易日，国联证券H股上涨5.33%，收于3.36元/股；9月18日上涨6.25%；9月21日大涨35.85%；截至10月12日，国联证券H股收于5.4元/股，较9月17日涨幅超60%。
截至2022年6月14日收盘，国联证券(601456)报收于12.67元，上涨7.28%，换手率19.2%，成交量189.86万手，成交额22.85亿元。
资金流向数据方面，6月14日主力资金净流出2304.02万元，游资资金净流出3420.27万元，散户资金净流入5724.29万元。
近5日资金流向一览
国联证券融资融券信息显示，融资方面，当日融资买入3.51亿元，融资偿还2.59亿元，融资净买入9213.64万元，净买入额两市排名第12，连续3日净买入累计2.14亿元。融券方面，融券卖出116.15万股，融券偿还18.46万股，融券余量255.41万股，融券余额3236.01万元。融资融券余额8.67亿元。近5日融资融券数据一览
该股主要指标及行业内排名
该股最近90天内共有8家机构给出评级，买入评级5家，增持评级2家，中性评级1家；过去90天内机构目标均价为12.26。
注：主力资金为特大单成交，游资为大单成交，散户为中小单成交
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