110005(渤海证券ipo*进展)110005基金
110005(渤海证券ipo*进展)110005基金
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金融界基金02月04日讯 易方达积极成长证券投资基金（简称：易方达积极成长混合，代码110005）02月01日净值上涨2.15%，引起投资者关注。当前基金单位净值为0.5316元，累计净值为4.3812元。
易方达积极成长混合基金成立以来收益392.55%，今年以来收益3.20%，近一月收益3.20%，近一年收益-25.71%，近三年收益7.49%。
易方达积极成长混合基金成立以来分红25次，累计分红金额77.94亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为王超，自2014年11月22日管理该基金，任职期内收益8.85%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有亿联网络（持仓比例7.34%）、双汇发展（持仓比例6.93%）、天齐锂业（持仓比例6.75%）、欧普照明（持仓比例5.74%）、温氏股份（持仓比例5.63%）、良信电器（持仓比例5.53%）、华兰生物（持仓比例4.77%）、裕同科技（持仓比例4.37%）、生益科技（持仓比例4.27%）、中航光电（持仓比例4.08%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
2018年四季度A股市场延续了年初以来的下跌态势，单季度上证综指下跌了11.6%，深证成指下跌了13.8%，中小板指下跌了18.2%，创业板指下跌了11.4%，整体跌幅比三季度略扩大。尽管2018年10月至11月以来高层对于金融市场有若干提振信心的政策信号传递出来，但对全球经济普遍下跌的担忧给A股市场带来了较大负面影响。本基金在四季度的行情中，维持了较高的股票仓位。从长期看，我们对于优质企业能够克服贸易关系动荡的能力深信不疑，历史上伟大的企业无一不是在困境中砺炼成长起来的。外部环境的动荡从来都是危险和机遇并存，核心还是企业家的战略和执行能力。中国拥有全球*的消费市场，在这样的土壤里我们相信一定会有一批具有全球竞争力的企业成长起来。目前市场低迷，但从*估值来看很多企业有显著的投资价值，在当下环境布局此类投资将为基金的长期收益打下坚实基础。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.5151元，本报告期份额净值增长率为-10.32%，同期业绩比较基准收益率为-11.62%。
12月28日，渤海证券公开披露了IPO预披露材料。这也意味着，历时5年之久，渤海证券IPO终于进入了新的阶段。
披露材料显示，渤海证券的优势业务为自营，该项业务不仅在公司内部营收占比高，而且在整个行业的排名也多年保持在前20。上市后，渤海证券将继续增加自营的投入。此外，渤海证券还将通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。
渤海证券表示，公司将以上市为契机，优化业务结构， 持续增强综合经营实力，进一步提升行业地位，向*券商迈进。
自营收入行业排名靠前
渤海证券本次拟公开发行不少于893,021,610股，占发行后公司总股本的比例不低于10%。公司是*一家注册地在天津的证券公司，各项经营资质齐全，具有较好的业务发展基础。经过二十余年的稳步发展，公司已成为具有独特区域优势的综合性证券公司。
公司业务资质齐备、经营风格稳健、具有较强的盈利能力和风险管理能力，在2018年、2019年、2020年和2021年证券公司分类评价结果中的级别分别为B类BBB级、A类 A级、A类A级和B类BBB级。
今年上半年，公司实现营收13.98亿元，实现净利9.3亿元。截止2020年末，公司总资产约610亿元，行业排名第34位。
据了解，目前，渤海证券在银行间债券市场、利率互换市场和国债期货市场产品交易量方面位居市场前列，形成了较强的投资能力。根据中国证券业协会公布的数据，2018年、 2019年和2020年，公司证券自营业务收入排名分别位列行业的第21名、第17名和第16名。未来，公司证券自营业务将继续坚持稳健的自营投资盈利模式，在风险可控的基础上，争取相对稳定的投资收益。
据了解，2018年、2019年、2020年及2021年1-6 月，渤海证券自营业务分部收入分别为53,026.43万元、 151,384.82万元、171,139.18万元和86,959.30万元，占各期营业收入的比重分别为33.19%、55.63%、57.89%和62.22%。
股东方面，天津市国资委为公司实际控制人，天津市国资委最终控制的发行人的股东家数为14家，控制的股权比例合计为63.28%。具体而言，泰达国际持股26.96%，泰达股份持股13.07%，华侨城股份持股9.14%，渤海国资持股6.34%。
将增设营业网点
对于本次的募资用途，渤海证券列明的第一个目的，就是要推动传统经纪业务转型，稳步扩大信用业务规模。
渤海证券表示，公司将在发展传统证券代理买卖服务之外，大力推动综合理财服务创新，增加并优化网点布局，不断拓展和延伸经纪业务的业务和服务范围，致力于为客户提供全产品、全业务、全方位的服务，持续推动传统经纪业务向综合理财和财富管理转型。
本次发行后，公司将投入更多的资金，通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。
券商中国记者注意到，截至招股说明书签署日，渤海证券已在全国设立了45家营业部，其中以天津、上海等地为主。
自营业务也是渤海证券投入的重点。渤海证券称，目前公司已逐步形成中低风险、中等收益的自营投资模式，自营投资业务已发展成为本公司的主要业务，形成了较为稳健的盈利模式，积累了大量的投资经验。公司将通过本次募集资金扩充资本金，在风险可控范围内，适度加大投资规模，进一步提高公司的行业竞争优势，保持其在市场的领先地位，提高公司盈利水平。
此外，投行业务、资管业务、互联网金融业务、中后台建设、下属子公司等等，也都是本次募资的投入方向。
曾多次市场化公开招聘
记者注意到，渤海证券的高管在近两年发生过较多的变化。
早在2018年，渤海证券就曾面向社会公开招聘1名总裁及3名副总裁，其中曾任天津证监局副局长的王修祥在2019年出任总裁一职。此外，马彦平、刘闯、陆玮也进入公司高管序列。
进入2021年，渤海证券再次面向社会招聘3名副总裁，而前述提到的王修祥、马彦平、刘闯和陆玮等4位高管已有3位离职，仅剩马彦平继续担任渤海证券行政总监。
根据招股书信息，目前渤海证券的高管团队中，除董事长安志勇为2019年进入渤海证券，公司总裁和副总裁均为2021年新进加入。
其中，曾任信达证券党委委员、副总经理的徐克非于2021年9月出任渤海证券总裁。曾任中泰资管总裁助理兼机构投资部总经理的李辉于2021年7月出任渤海证券副总裁，曾在民生证券任职的陶林也于2021年9月出任渤海证券副总裁。
漫长的上市之路
早在2016年，渤海证券就开始接受上市辅导。从最开始接受上市辅导，到如今的招股书预披露，已经历时5年。
作为渤海证券的辅导券商，光大证券于2016年10月与渤海证券签约后，相继于2017年5月，2017年11月，2020年6月，2021年1月和2021年8月共发布过5期辅导进展报告。
根据今年8月*的进展报告，渤海证券彼时主要存在两个问题。一是此前获取的由证监会出具的监管意见书已经到期，相关审批手续仍在推进中。二是在三年一期各银行账户银行存款余额调节表的编制工作中，仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。
渤海证券称，公司将持续健全市场化激励约束机制，不断提高企业活力和效率，让科技创新驱动和人才驱动发挥重要作用，将渤海证券打造成为高效的实体经济服务平台，成为投资者交易和财富增长的重要载体，成为区域经济发展的重要贡献力量。
责编：杨喻程
单位：元
1.0179
基金代码 基金简称 基金份额净值 基金份额累计净值
005226 山证改革精选 0.9202 0.9202
基金简称 基金代码 基金份额净值 基金累计净值
信诚幸福消费股票 000551 1.7270 1.7270
信诚惠泽债券型证券投资基金 165530 1.0266 1.1196
信诚多策略灵活配置 165531 0.9138 0.9223
信诚沪深300指数分级 165515 0.851 1.535
信诚沪深300指数分级A 150051 1.013 1.382
信诚沪深300指数分级B 150052 0.689 1.465
信诚三得益债券A 550004 1.136 1.632
信诚三得益债券B 550005 1.108 1.575
信诚中证基建工程指数分级 165525 0.875 0.883
信诚景瑞A 003614 1.0555 1.1115
信诚景瑞C 003615 1.0517 1.1077
日期 账套编号 基金名称 基金代码 基金单位净值 基金累计净值
2019-3-27 8006 创金合信转债精选债券A 002101 1.1132 1.1851
2019-3-27 8006 创金合信转债精选债券C 002102 1.1133 1.0873
2019-3-27 8007 创金合信沪深300增强A 002310 0.9970 1.1350
2019-3-27 8007 创金合信沪深300增强C 002315 0.9984 1.1434
2019-3-27 8008 创金合信中证500增强A 002311 0.9700 0.9700
2019-3-27 8008 创金合信中证500增强C 002316 0.9740 0.9740
2019-3-27 8014 创金合信尊享纯债债券 002336 1.095 1.121
2019-3-27 8019 创金合信金融地产精选股票A003232 0.9213 0.9997
2019-3-27 8019 创金合信金融地产精选股票C003233 0.9190 1.0067
2019-3-27 8022 创金合信尊泰纯债债券 003289 0.9737 1.0076
2019-3-27 8029 创金合信量化核心混合A 004359 1.0687 1.1187
2019-3-27 8029 创金合信量化核心混合C 004360 1.0468 1.0968
2019-3-27 8030 创金合信尊智纯债 003193 1.0425 1.0815
2019-3-27 8033 创金合信科技成长股票A 005495 0.9305 0.9305
2019-3-27 8033 创金合信科技成长股票C 005496 0.9252 0.9252
2019-3-27 8039 创金合信价值红利混合A 002463 1.0353 1.0353
2019-3-27 8039 创金合信价值红利混合C 005404 1.0224 1.0224
基金代码分级代码基金简称
每万份基份额净值累计净值金已实现7日年化
收益 收益率
估值日期
481001 481001 工银核心价值混合 2019-03-27
481001 481001 工银核心价值混合A 0.2759 4.4509 2019-03-27
481001 960010 工银核心价值混合H 2019-03-27
481008 481008 工银大盘蓝筹混合 1.071 1.790 2019-03-27
001715 001715 工银新焦点灵活配置混合 2019-03-27
001715 001715 工银新焦点灵活配置混合A 1.029 1.029 2019-03-27
001715 001998 工银新焦点灵活配置混合C 1.012 1.012 2019-03-27
000251 000251 工银金融地产混合 2.328 3.063 2019-03-27
000528 000528 工银薪金宝货币 2019-03-27
000528 000528 工银薪金货币A 0.8102 0.03597 2019-03-27
000528 000716 工银薪金货币B 0.8789 0.03858 2019-03-27
002679 002679 工银安盈货币 2019-03-27
002679 002679 工银安盈货币A 0.7160 0.02521 2019-03-27
002679 002680 工银安盈货币B 0.7819 0.02761 2019-03-27
164808 164808 工银四季收益债券 1.0689 1.6196 2019-03-27
000677 000677 工银现金货币 0.8667 0.03546 2019-03-27
002379 002379 工银香港中小盘股票(QDII)1.151 1.151 2019-03-26
006002 006002 工银医药健康股票 2019-03-27
006002 006002 工银医药健康股票A 1.2075 1.2075 2019-03-27
006002 006003 工银医药健康股票C 1.2025 1.2025 2019-03-27
006834 006834 工银瑞信尊享短债债券 2019-03-27
006834 006834 工银尊享短债债券A 1.0035 1.0035 2019-03-27
006834 006835 工银尊享短债债券C 1.0028 1.0028 2019-03-27
基金代码
基金名称
基金份额净值(元)基金份额累计净值(元)
005298
国开泰富睿富债券型证券投资基金
1.0081
1.0081
003762
国开开泰混合A
1.0735
1.1225
003763
国开开泰混合C
1.0628
1.1118
004649
国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金
0.9579
每万份收益(元) 七日年化收益率(%)
000902
国开泰富货币市场基金
0.7387
2.404
000901
国开泰富货币市场基金
0.6724
2.157
日期
份额净值(元)累计净值(元)
006356国融稳融债券A
2019年3月27日
1.0022
1.0022
006357国融稳融债券C
2019年3月27日
1.0018
1.0018
估值日期 基金代码
基金名称
基金单位净值基金累计净值
2019-3-27410004
华富债券A
1.5595
2.1925
2019-3-27410005
华富债券B
1.5392
2.1282
2019-3-27000898
华富恒稳纯债A
1.2030
1.2030
2019-3-27000899
华富恒稳纯债C
1.1800
1.1800
2019-3-27003152
华富天鑫灵活配置混合A
0.8040
0.8040
2019-3-27003153
华富天鑫灵活配置混合C
0.7891
0.7891
2019-3-27005923
华富恒悦定期开放债券A
1.0297
1.0497
2019-3-27005924
华富恒悦定期开放债券C
1.0266
1.0466
001897九泰久盛量化混合A
2019年3月27日
0.984
1.165
004510九泰久盛量化混合C
2019年3月27日
0.974
1.155
001782九泰久益混合A
2019年3月27日
1.274
1.408
001844九泰久益混合C
2019年3月27日
1.228
1.362
基金份额净值/每基金份额累计净
基金代码 基金名称 估值日期(百、百万)万份基值/7日年化收益金已实现收益/份率/份额累计参考
额参考净值 净值
001009 上投摩根安全战略股票型证券投资基金 2019-03-270.888 0.888
001126 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2019-03-270.700 0.700
001192 上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金2019-03-270.551 0.551
001313 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金 2019-03-270.664 0.664
003243 上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2019-03-261.283 1.283
377020 上投摩根内需动力混合型证券投资基金 2019-03-270.7309 1.4826
基金代码 基金名称 基金份额净值 基金份额累计净值 交易日期
420005 天弘周期策略混合型证券投资基金 1.295 1.666 2019-03-27
000962 天弘中证500A 0.9206 0.9206 2019-03-27
005919 天弘中证500C 0.9417 0.9417 2019-03-27
001552 天弘中证证券保险A 0.8552 0.8552 2019-03-27
001553 天弘中证证券保险C 0.8474 0.8474 2019-03-27
002388 天弘裕利A 1.1401 1.1494 2019-03-27
005997 天弘裕利C 1.0339 1.0339 2019-03-27
005654天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金 1.0493 1.0493 2019-03-27
估值日期 基金代码 基金名称 份额净值 累计净值
2019-03-27 001441 易方达瑞信混合I 0.985 0.985
2019-03-27 001442 易方达瑞信混合E 0.982 0.982
2019-03-26 005676 易方达标普消费品指数增强(QDII)C 1.781 1.781
2019-03-26 118002 易方达标普消费品指数增强(QDII)A 1.785 1.785
2019-03-27 110023 易方达医疗保健行业混合 1.773 1.773
2019-03-26 161128 易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 1.4258 1.4258
2019-03-27 502010 易方达证券公司分级 1.0776 -
2019-03-27 502011 易方达证券公司分级A 1.0325 -
2019-03-27 502012 易方达证券公司分级B 1.1227 -
2019-03-27 001382 易方达国企改革混合 1.077 1.077
2019-03-27 003214 易方达富惠纯债债券 1.0289 1.1089
2019-03-27 005827 易方达蓝筹精选混合型证券投资基金 1.1692 1.1692
2019-03-27 110005 易方达积极成长混合 0.6307 4.6311
2019-03-27 110012 易方达科汇灵活配置混合 1.405 5.827
2019-03-27 001342 易方达新享混合A 1.632 1.687
2019-03-27 001343 易方达新享混合C 1.171 1.226
2019-03-27 000603 易方达创新驱动混合 0.854 0.854
2019-03-27 159950 易方达深证成指ETF 0.9866 0.9866
产品代码 帐套名称 日期 单位净值 累计单位净值
003898 3006-永赢丰益债券 2019-3-27 1.0259 1.1046
006094 3016-永赢泰益债券 2019-3-27
006094 其中:永赢泰益债券A 2019-3-27 1.0169 1.0339
006095 其中:永赢泰益债券C 2019-3-27 1.0163 1.0323
006576 3027-永赢诚益债券 2019-3-27
006576 其中:永赢诚益债券A 2019-3-27 1.0026 1.0131
006577 其中:永赢诚益债券C 2019-3-27 1.0019 1.0120
净值情况
账套名称
基金代码
单位净值 累计净值
圆信永丰双红利A 000824 1.146 2.085
圆信永丰双红利C 000825 1.125 2.017
圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 001736 1.434 1.434
圆信永丰兴利A 001918 1.072 1.105
圆信永丰兴利C 001919 1.087 1.113
圆信永丰兴融A 002073 1.018 1.129
圆信永丰兴融C 002074 1.017 1.120
强化收益A类 002932 1.1249 1.1249
强化收益C类 002933 1.1133 1.1133
账套名称
产品代码
日期
单位净值
累计净值
中加心享混合A
002027
2019-03-27
1.0766
1.1266
中加心享混合C
002533
2019-03-27
1.0779
1.2790
中加颐享纯债债券
004910
2019-03-27
1.0306
1.0873
中加颐合纯债债券
006180
2019-03-27
1.0080
基金单位净值(元)
基金累计净值(元)
2019-03-27
003582
中金量化多策略
1.036
005860
中金新丰A
1.0092
005861
中金新丰C
1.0032
006279
中金瑞祥A
1.0804
006280
中金瑞祥C
0.9935
0.9935
名称
代码
累计单位净值
财通资管鑫锐混合A
004900
2019-3-27
1.0065
1.0065
财通资管鑫锐混合C
004901
2019-3-27
1.0019
1.0019
基金代码 分级代码 基金简称 份额净值 累计净值 估值日期
519060 519060 海富通纯债债券 2019-03-27
519060 519061 海富通纯债债券A 1.510 2.369 2019-03-27
519060 519060 海富通纯债债券C 1.492 2.331 2019-03-27
日期 基金代码 基金名称 单位净值(元) 累计净值(元)
2019-03-27002245 泰康稳健增利债券A 1.1443 1.1443
2019-03-27002246 泰康稳健增利债券C 1.2652 1.2652
2019-03-27005523 泰康颐年混合A 1.0543 1.0543
2019-03-27005524 泰康颐年混合C 1.0503 1.0503
份额净值/万份收益/百份收益
份额累计净值/七日年化收益率(%)
2019/03/27
001014
中融融安混合
0.9513
001387
中融新经济混合A
1.640
2.072
2019/03/27
001388
中融新经济混合C
1.027
003085
中融银行间0-1年中高等级信用债指数A
1.0481
003086
中融银行间0-1年中高等级信用债指数C
1.0416
004671
中融核心成长
0.7413
005931
中融恒裕纯债A
1.0088
1.0188
2019/03/27
005932
中融恒裕纯债C
1.0079
金融界基金02月04日讯 易方达积极成长证券投资基金（简称：易方达积极成长混合，代码110005）02月03日净值下跌7.08%，引起投资者关注。当前基金单位净值为0.6599元，累计净值为4.7677元。
易方达积极成长混合基金成立以来收益532.22%，今年以来收益-5.53%，近一月收益-6.64%，近一年收益28.36%，近三年收益14.84%。
易方达积极成长混合基金成立以来分红26次，累计分红金额78.68亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为王超，自2014年11月22日管理该基金，任职期内收益39.72%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有亿联网络（持仓比例9.34%）、健友股份（持仓比例8.47%）、平安银行（持仓比例8.11%）、温氏股份（持仓比例7.57%）、美亚光电（持仓比例6.42%）、海大集团（持仓比例6.17%）、杭氧股份（持仓比例5.62%）、苏泊尔（持仓比例5.04%）、海康威视（持仓比例4.92%）、宋城演艺（持仓比例4.57%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
四季度A股市场总体较为景气活跃，上证综指本季内上涨了5.0%，深证成指上涨了10.4%，中小板指和创业板指分别上涨了10.6%和10.5%。市场景气主要受两个因素影响：一方面中美贸易战缓和，有望达成第一阶段协议，市场对贸易战的预期出现修复；另一方面货币政策总体保持宽松态势，高频经济数据出现一定的改善。从市场结构上来看，科技股成为成交最为活跃的热点板块。尽管长期来看科技行业符合经济发展的主流方向，具备长期成长空间，但大多数硬件科技企业的增长依赖于持续的资本开支，从股东回报的角度来看其长期收益有限。我们更青睐于选择商业模式或者所处的产业链位置具备持续股东回报的企业进行投资，因此对短期的科技股行情参与较少。总体上本基金在四季度维持了之前持仓结构，注重持续的自下而上选股，进一步降低换手率，取得了一定收益。
