东方证券大厦(雪球股票论坛)东方证券大厦邮编
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面对上海乃至全国突如其来的疫情考验，东方证券迅速反应、*施策，已在加强防疫措施、保障客户服务、维护系统运营、部署关键岗位、储备后勤物资等方面做好了全面准备和落实工作，保障了系统后台稳定运转、客户服务平稳畅通、证券业务有序开展，体现出对员工、对客户、对社会的责任与担当。
有力部署防疫措施
东方证券严格实施《东方证券股份有限公司新型冠状病毒肺炎疫情防控应急处置预案》，行政管理总部每天动态跟踪密接人员排查表、行程排查表、风险地区排查表、风险报备表及普筛登记表等，由此对员工办公方式进行安排和管理。在保证业务和管理连续性的前提下，公司各单位按照“合理*人员配置”的要求精简现场办公人员数量，并在人员管理难度较大的办公楼宇开辟“东方证券专用通道”，对人行闸机设置关卡识别，提升楼宇的防疫管理能级。
近日根据上海市相关街道的防疫要求，东方证券办公大楼实施了两轮自我闭环管理，关键岗位驻场值守，大部分员工居家办公，办公楼暂时封闭。
安全保障客户服务
营业部是证券公司服务客户的主要窗口，东方证券财富管理业务总部要求所有营业部均开展日常消杀工作，并备有口罩、消毒液等防疫物资，对外卖和快递均采用非接触配送和临时存放的方式，同时进行消毒处理。针对全国各地不同属地的防疫要求，公司对营业部防疫工作进行安排，在疫情形势较为严峻的地区，通过主备岗的方式减少现场办公人员，并充分运用远程工具协助客户办理各类业务，保障生产经营活动的正常运转。由于疫情叠加国际局势不稳定，资本市场表现波动较大，即便是居家办公的营业部，也会通过录制视频、开直播等方式，为投资者开展各类投教宣传活动，帮助客户在市场寒冬中得到温暖的陪伴和情绪的疏导。
此外，全资子公司东方红资产管理的客户服务和陪伴团队也通过7*24小时的线上服务，以及“东方红万里行”直播、微信*推送等方式，实现线上的投教服务和客户陪伴，就市场波动及时发布点评，帮助投资者理性投资。
奋力维护系统运营
为保证业务运行持续稳定、客户交易体验如常、员工远程办公顺畅，营运管理总部、系统运行总部等支持部门关键岗位被分成AB双组。符合防疫条件的关键岗位员工提前奔赴各个值守岗位，营运中心以及中山南路、外高桥、金桥、东莞四大核心机房24小时有员工驻守，保障及运维团队人员提前驻扎公司，执行封闭式管理，守住安全运行底线，远程办公支持团队持续满负荷运转。
东方证券对各操作室提前进行点对点排摸，落实邯郸路后备中心应急备灾预案，确保疫情期间参数设置、权限设置、业务审核和清算交收的24小时“不断不乱”。同时公司多次优化并扩容基础设施，有力支撑各业务部门后援应急措施落地，本轮疫情以来累计开通云桌面VPN用户1295人、在线峰值985多人。
合理部署关键岗位
固定收益、金融衍生品等投资部门均进行了应急安排，采取“办公大楼+后援中心+居家”三地联动模式，确保投资、交易的正常开展。公司办公楼作为“第一阵地”首先确保重点业务不间断，后援中心按*人员配置与办公楼形成AB分组，其余人员居家办公、减少流动。
公司提前对自营投资、做市交易、资金交易、量化交易、销售交易、国际业务、大宗交易等重点交易业务进行评估，为确保业务不间断，符合防疫要求的重点岗位人员提前进驻办公楼。
妥善安排后勤物资
东方证券迅速开展驻场人员的后勤保障工作，为系统、营运、后勤、交易等诸多需要在办公现场值守的员工解决生活所需。公司食堂提供员工三餐，办公楼备有消毒水、口罩等日常防疫工具以及睡袋、被褥等留宿物资，以应对场所闭环管理等情况。
面对疫情带来的暂时困难，公司还通过线上员工关爱项目，来及时疏导隔离员工的情绪，给予员工心理关爱和人文关怀。为帮助消减上海市防疫压力，公司被隔离的员工王臻还自愿担任小区志愿者“大白”，为防控疫情贡献一份力量。
行动诠释担当，点滴汇聚力量。上海正处于疫情防控的关键时期，东方证券和全体员工不忘自身的使命担当，严格执行各项防控措施，齐心协力，助力打赢这场疫情防控战役。相信在不久的将来，我们的城市将恢复往日的活力，迎来春暖花开的日子！
免责声明：本文仅供参考，不构成投资建议。
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雪球
好多天没有认真写写文章了，今天写一篇长一点的。就说说我自己的投资成长故事吧。
我是76年出生在农村，1到7岁都是在农村生活，7岁后随父亲到县城上学。印象中自己对于投资有萌芽意识，大约是在小学五年级的时候，看到县城开发如火如荼，就跟父亲说，某一开发区地理位置不错，值得买地投资。小孩子稚嫩的语言，想必大人们不会放在心上，但这事我却一直记得。投资升值致富的种子，想必是从那个时候在我心里种下了。
小学阶段，课余空闲时间很多，空闲的时候，我最经常做的事情就是看书，但家里没什么藏书，只能拿哥哥的地理和历史课本来看，一本书往往要翻来覆去的看好多遍。从此就喜欢上了历史和地理，中学的历史和地理科成绩都是极好。现在想起来，看历史让我学会了用历史观来看待投资，地理让我理解了地理位置和经济的息息相关的联系。
上了初中，出于对经济的兴趣，我经常找报纸来看，主要是了解各地的经济情况，不知为何，我心里总有一种狭隘的地方荣誉感。每天看到报纸说广东经济多牛，广东又有什么大型工厂竣工，或者要修什么大型基建工程，我就很开心。初一的时候，我建立了一本报纸摘抄本，专业摘抄报纸上的自己感兴趣的经济数据，空闲的时候，就拿出来看看。比如：中国GDP超200亿的城市这些。记得有一天父亲拿了一份报纸包着一包花生，我惊喜的发现这报纸上有中国企业500强的名单，我赶快把这名单剪了下来，细细的贴在本子上，如获至宝。然后自己对名单进行了统计，哪个省有多少家500强企业，看到广东的企业就开心。现在想想，其实这些对于我的人生有什么用吗？好象没什么用，用处可能就是它让我对经济的兴趣能一直延续下去，使自己成长为现在的我。有时候，我想对于同一个问题，为什么不同的人有完全不同的看法或者视角，我想这背后是一个人从小养成的思考问题的习惯造成的，这思考问题的习惯跟一个人的阅历，一个人的成长经历，更跟一个人的阅读有直接的关系。我们读书，可能是要从书中学到思考和分析问题的能力。这才不是死读书吧。
第一次接触到股票这个词，应该是在90年代中期的时候，是从父亲带回的一本书，其实应该是股票普及知识的书，我看不太懂，我父亲也没有认真的看。但是我的脑子里从此就记住了股票这个词。在95年高考报志愿的时候，我也是选了一个与经济相关的志愿就读。在大学的同舍友有一个是珠三角的，当时他帮家里炒股，算是一个中大户。在我们都要打电话才能查询股价实时行情的时候，他就花钱搞了一个股票软件，用天线接收股票价格信息，其硬件之先进，羡煞旁人。只是记得这软件不太稳定。时不时要找人来搞一下。我舍友应该是属于听消息，然后看看技术分析炒股的。我不记得当初为什么哪么坚定的要入市炒股了。只记得我是97年10月入市的，家里穷，没有本金怎么办？于是我找两个最亲的人借了23700元当作本金入市。当时没有什么股票论坛，没有什么巴菲特理论的书，有的只是技术分析的书（我看了一下，觉得无法理解，后来就不再看了），一时间真不知道怎么研究和分析股票，怎么炒股。但是，当时我有一个朴素的理念就是，要买业绩好的公司。随着了解的深入，我慢慢知道了市盈率，市净率这些基础的指标，在99年519行情的时候，我全仓买了中兴通讯，从30多涨到50，我获利丰厚，此时，市场有传来消息，中兴通讯收益有2元，我按40PE算，可以80元，于是，我持有不动，不曾想中兴通讯开始跌了，结果我只是赚了一点点后就抛了。从这以后，我再不怎么相信市场的小道消息了。98到01年，虽然指数慢慢上涨，但市场的热点都是各种题材炒作，我没有赚到什么钱。01到05年，指数一直下跌，我的市值也在不断的缩水，自己也在不断的感悟，不断的思考，但是进步还是比较慢的。99年，我参加工作了，基本上把每一分余钱都继续投入的股市中，不断的投，不断的亏，心情当然不好受，但我心里始终有一颗坚定的心。我相信我买的民生银行不会倒闭，我相信中国股市终会有牛市。这是我内心最坚定的根，这个根使我能坚定不放弃。而当时很多股票跌了9成，很多人都放弃了，远离毒品，远离股票，是当时真实的写照。跌到998的时候，我没钱投了，当时我想，如果我在高位把股票抛了，现在买，该多好啊。是的，一定要高抛低吸。高的时候要抛，这样低的时候，才有钱买股票。低的时候要敢买股票，这样子高的时候，才有股票抛。高抛低吸，愚钝的我，居然用了近8年才领悟了。那么什么是高？什么是低？慢慢的，我有再多的感悟。在07年的大牛市中，我投机买了一个ST，在四个月内，在其股价疯狂的时候冷静卖出，获利近8倍，至此，经过10年，我终于懂得什么时候该卖出了，也赚到了股市上的第一桶金。自我感觉，经过近十年的磨炼，我终于股市入门了，因为我懂得了高抛低吸，明白了什么是高什么是低，能够克服心磨，理性的进行买卖。
08年12年，这几年是我操作比较完美和成长比较快的时期。08年，有点运气，只是亏损了10%，跌到1800的时候，低押房子贷款抄底，09年还贷款再买新房和换车。这几年，我加入了一个股票群，群里基本上都是价值投资者，我在群里坦诚交流，每天如实公布自己的仓位和操作，也在和讯论坛上建立自己的博客“股票与哲学”每天写操盘日记，并坚持写了好几年。通过和朋友交流自己的投资心得，并写每天的思考，我对于 投资股票的理念更加清晰和坚定，心里很多疑问都慢慢解开了，并慢慢形成自己的投资模式。市场上关于价值投资的书也多了，也不断有一些牛人的投资心得介绍，我从但斌那里学到了时间复利的重要，从林园学到了毛利率的意义，李弛的少则多，慢则快。学到了如何分析企业的核心竞争力和安全边际，从银广厦、东方电子这些造假股身上，我理解了分红的意义。2010年，我看到新加坡的中新药业S股估值太低，就转了一笔钱去香港帐户。从此又开辟了一个新的市场。这四年，是我成长比较快的时期，主要得益于我真诚的交流和每天的写日记总结和反思，建立了自己的投资理念和模式，投资之路，我不再有犹豫，变得清晰且坚定。
正当我为前面四年的操作洋洋自得的时候，市场给我了一个大大的教训，因为融资满仓保利地产，而13年保利大跌，结果，13年把过去三年的收益清零了。辛辛苦苦的收益转眼就变没了，甚是让人泄气。但是理性告诉我，要痛定思痛，于是我重新理清头绪，在14和15年都获得了大丰收了，并16年初，实现了所谓的财务自由，辞去了珠海的公务员工作。2016年平平淡淡，算是守住了15年牛市的果实，17年，获了番倍的收益。但是18年又是一个较大的亏损。我的模式就是这样子，比较激进，经常回撤较大。盈亏同源，要想牛市获得高收益，有时候，市场走熊时，也不可避免的回撤较大。到了19年现在，我基本上把18年的亏损找回来了。
回顾自己22年的投资经历，我在股市上的体会有这几点，和大家分享一下。
一，要真诚。我在各种股票群和博客，或者雪球上的所有发言，所有的操作，没有半句是大话或假话，我都是很真诚的对待别人，也真诚的对待自己。因为我知道，只有对自己真诚，才能真的能吸取教训，真的能够进步。有时候自欺欺人，终害已。
二、要坚持。我自己认为我不是一个智商很高的人，但是我长处是，我能坚持的做下去。坚持做下去，不断修正自己的错误，终会取得成功的。
三，要专注和全情投入。从97年到现在，我基本上把自己的全部身家都放在股市上了，因为股市关系到自己的身家，所以我会在股市上全情的投入，而不是象别人一样只是放一点钱，抱着玩一玩的心态。因为专注和全情投入，我的进步会比一般人更快一点。
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-016
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于2022年3月16日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2022年3月30日在东方证券大厦15楼会议室以现场与视频相结合的方式召开。本次会议应到董事13人，实到董事13名。本次会议由董事长金文忠先生主持，公司部分监事及*管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、 审议通过《公司2021年度董事会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、 审议通过《公司2021年度财务决算报告》
三、 审议通过《公司2021年度利润分配方案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
综合考虑股东利益和公司发展等因素，董事会经审议同意公司暂不进行2021年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。
公司计划于本次配股实施完成后，尽快按照相关法律法规和《公司章程》等规定进行利润分配相关事宜。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、 审议通过《公司2021年度风险控制指标执行情况的报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
五、 审议通过《关于公司2022年度自营规模的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及其衍生品投资规模*不超过净资本的80%，自营非权益类及其衍生品投资规模*不超过净资本的400%，并授权公司董事会在符合证监会有关自营管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、 审议通过《公司2021年度合规报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
七、 审议通过《公司2021年度风险管理工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
八、 审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
九、 审议通过《公司2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十、 审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十一、 审议通过《公司2021年度反洗钱工作专项稽核报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十二、 审议通过《关于修订<公司内部控制管理办法>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十三、 审议通过《公司2021年年度报告》
十四、 审议通过《公司2021年度信息技术管理专项报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十五、 审议通过《关于公司2021年度社会责任报告的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十六、 审议通过《关于公司2021年度关联交易审计的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十七、 审议通过《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》
董事会经审议通过《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》，分项回避表决情况
（一）与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，宋雪枫先生、俞雪纯先生和刘炜先生3名董事回避表决。
（二）与其他关联方的日常关联交易事项
十八、 审议通过《关于预计公司2022年度对外担保的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会审核并批准以下事项：
（一）公司及子公司向直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过70%）提供融资类担保，新增对外担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的20%；以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%；
（二）东方金控向其直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过70%）提供非融资类担保，对外担保总额不得超过17亿美元，担保金额按照担保协议约定金额或风险监控指标限额计算。
上述担保事项有效期自2021年年度股东大会审议通过本事项之日起至2022年年度股东大会召开之日止，并同意提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层/东方金控有权董事全权办理上述融资类/非融资类担保所涉及的全部具体事宜，包括但不限于文本签署以及履行相关监管机构审批、备案等，并在公司及子公司/东方金控为其全资子公司提供担保函或出具担保文件时及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
本议案尚需提交股东大会审议。
十九、 审议通过《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度境内审计机构及公司2022年度内部控制审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关审计服务，聘期一年。2022年度财务及专项监管报告审计费用119万元，内部控制审计费用42万元；同意续聘德勤·关黄陈方会计师为公司2022年度境外审计机构，负责根据国际财务报告准则等提供相关审计及审阅服务，聘期一年。2022年度财务报告审计费用119万元，半年度审阅费用83万元；如审计内容变更等导致审计费用增加，建议由股东大会授权公司经营层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十、 审议通过《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》
二十一、 审议通过《关于修改<公司股东大会网络投票实施细则>的议案》
二十二、 审议通过《公司独立董事2021年度述职报告》
二十三、 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
二十四、 审议通过《关于聘任公司总裁的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意公司董事长金文忠先生不再兼任公司总裁，聘任鲁伟铭先生为公司总裁，其任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十五、 审议通过《关于选举公司执行董事的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会选举鲁伟铭先生为公司第五届董事会执行董事，自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十六、 审议通过《关于修订<公司战略规划（2021-2024）>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
二十七、 《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意在上海召开公司2021年年度股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。
本次会议涉及议案的具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司2021年度内部控制评价报告》《公司2021年年度报告及其摘要》（A股）、《公司2021年度业绩公告》（H股）、《2021东方证券企业社会责任报告》（A股）、《2021东方证券环境、社会及管治报告》（H股）、《关于预计公司2022年度日常关联交易的公告》《关于预计公司2022年度对外担保的公告》《关于续聘会计师事务所的公告》《关于修改〈公司章程〉部分条款的公告》《公司截至2021年12月31日止前次募集资金使用情况的专项报告》《关于聘任公司总裁的公告》《关于选举公司执行董事的公告》等公告及文件。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022年3月30日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-024
东方证券股份有限公司
截至2021年12月31日止前次募集
资金使用情况的专项报告
东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)，编制了截至2021年12月31日止H股及非公开发行A股募集资金使用情况报告(以下简称“前次募集资金使用情况报告”)。现将公司H股及非公开发行A股募集资金使用情况专项说明
一、前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1026号文核准，公司2016年7月8日于香港联合证券交易所发行境外上市外资股(H股)股票，并于2016年8月3日行使超额配售权。截至2016年8月3日止，公司已公开发行境外上市外资股(H股)933,709,090股，售股股东已出售93,370,910股H股，共计1,027,080,000股，每股面值为人民币1元，每股H股为港币8.15元，以港币现金缴纳，共计港币8,370,702,000.00元，在扣除交易费及其他费用总计港币145,045,025.30元后，港币8,225,656,974.70元已存入H股募集资金账户，以实际资金划至上述账户日中国人民银行公布的港币兑人民币汇率中间价折合人民币7,083,154,510.65元(包含已取得的利息收入)。此等募集资金在扣除划转给社保基金会的募集款及其他发行费用后，公司H股募集资金净额计港币7,417,133,357.56元，折合人民币6,386,884,274.40元。
上述募集资金净额在扣除由公司承担的已发生相关发行费用折合人民币61,949,749.63元后，实际募集资金净额计港币7,345,307,900.42元，折合人民币6,324,934,524.77元。上述H股实际募集资金净额已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具德师报(验)字(16)第1082号验资报告。
截至2021年12月31日止，公司累计使用未结汇H股募集资金计港币1,114,273,672.19元，累计使用已结汇H股募集资金计人民币5,452,307,940.06元，按照实际结汇情况和使用情况折合人民币共计6,411,524,860.38元。截至2021年12月31日止，港币募集资金银行账户余额合计港币446,668.58元，人民币募集资金银行账户余额合计人民币107,685,282.60元，按照期末汇率折合人民币总计108,050,478.82元。
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1940号文)核准，公司于2017年12月完成非公开发行人民币普通股(A股)股票的发行工作，公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票计778,203,792股，发行价格为人民币14.21元/股，募集资金总额为人民币11,058,275,884.32元，扣除非公开发行的部分承销费用人民币69,485,269.97元之后的非公开发行A股募集资金金额为人民币10,988,790,614.35元。上述非公开发行A股募集资金已于2017年12月27日全部存入公司开立的募集资金专户，已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了编号为德师报(验)字(17)第00593号的验资报告。
上述募集资金总额扣减已发生的发行费用人民币101,095,545.51元后，实际募集资金净额为人民币10,957,180,338.81元。
截至2019年12月31日止，上述非公开发行A股募集资金已全部使用完毕，上述募集资金专户均已销户。公司2017年12月27日非公开发行A股股票募集资金截至2019年12月31日的使用情况报告已经由德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具了编号为德师报(核)字(20)第E00095号的审核报告。
二、前次募集资金存放和管理情况
截至2021年12月31日止，公司H股募集资金银行账户的期末余额合计港币446,668.58元及人民币107,685,282.60元，按照期末汇率折合人民币总计108,050,478.82元，具体情况
截至2019年12月31日止，公司非公开发行A股募集资金已全部使用完毕，非公开发行A股募集资金专户已销户。具体情况
金额单位：人民币元
注：以上到账金额包括应付未付的发行费用。
三、前次募集资金的实际使用情况
公司H股招股说明书承诺的募集资金使用情况
(1)约35%将用于进一步发展公司的经纪及证券金融业务；
(2)约30%将用于发展公司的境外业务；
(3)约15%将用于扩大公司的投资管理业务；
(4)约10%将用于发展公司证券销售及交易业务；
(5)约5%将用于资本性支出，以提升信息系统及扩充轻型营业部网络；
(6)约5%将用作营运资金及其他一般企业用途。
截至2021年12月31日止，公司按照H股招股说明书的承诺已使用的H股募集资金折合人民币641,152.49万元。具体情况详见本报告附件一“H股募集资金使用情况对照表”。
公司2017年度非公开发行A股股票预案(第三次修订稿)中承诺募集资金用于增加公司资本金，补充公司营运资金，以扩大业务规模。
公司关于非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复中承诺募集资金主要用于以下方面：
(1)不超过25亿元将用于支持经纪及证券金融业务发展；
(2)不超过30亿元将用于投入证券销售交易业务发展；
(3)不超过20亿元将用于提升投资管理服务能力；
(4)不超过20亿元将用于加大创新业务投入；
(5)不超过23亿元将用于推进公司集团化发展战略；
(6)不超过2亿元将用于营运资金及其他一般企业用途。
截至2019年12月31日止，非公开发行A股募集资金已全部使用完毕。具体情况详见本报告附件二“非公开发行A股募集资金使用情况对照表”。
四、变更前次募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司不存在前次募集资金投向变更的情况。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2021年12月31日止，公司不存在前次募集资金投资项目发生转让或置换的情况。
六、暂时闲置募集资金使用情况
截至2021年12月31日止，H股募集资金尚未使用部分存放在募集资金银行账户中，不存在临时将闲置募集资金用于其他用途的情况。
截至2019年12月31日止，非公开发行A股募集资金已使用完毕，不存在临时将闲置募集资金用于其他用途的情况。
七、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
H股募集资金到位后已部分用于招股说明书承诺事项，相应地，公司净资产和净资本均获得增加；因前次募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，无法单独核算截至2021年12月31日止的募集资金实现效益情况。
非公开发行A股募集资金到位后已全部用于进一步发展公司的经纪及证券金融业务、投入证券销售交易业务发展、提升投资管理服务能力、加大创新业务投入、推进公司集团化发展战略以及营运资金及其他一般企业用途，因前次募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，无法单独核算募集资金实现效益情况。
八、募集资金使用及披露情况
公司前次募集资金使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
九、尚未使用前次募集资金情况
截至2021年12月31日止，公司已承诺未使用的H股募集资金折合人民币9,972.74万元。公司按业务实际发展情况投入H股募集资金。其中，拟用于境外业务的H股募集资金将根据公司实际业务需求，进一步投入使用；拟用于资本性支出的H股募集资金将用于提升信息系统及扩充轻型营业部网络，公司的轻型营业部已进入筹备阶段、信息系统也按计划不断提升完善中，后续将根据实际需求将募集资金投入使用。
附件一：
H股募集资金使用情况对照表
注：已使用人民币H股募集资金汇率按实际结汇汇率计算，已使用港币H股募集资金按照资金使用当月月末汇率计算，未使用H股募集资金汇率按照期末汇率计算。
附件二：
非公开发行A股募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
注：公司募集资金所投资项目，所投入资金均包含公司原自有资金与募集资金，同一项目所用自有资金与募集资金无法单独核算、收益无法单独认定。
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-025
东方证券股份有限公司
关于全资子公司终止减资事项的公告
根据东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月16日披露的公告，因公司业务发展需要，为提高集团资金使用效率，公司计划对全资子公司上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）减少注册资本人民币9.5亿元（详见公司公告2021-040）。
日前，经公司重新评估和总裁办公会议审议通过，为进一步推进东证资本业务发展，扩大资产管理规模，考虑东证资本的运营情况和资金需求，决定不再执行前述对东证资本减资人民币9.5亿元的计划，维持东证资本现有注册资本人民币40亿元不变。
本事项无需经公司董事会、股东大会审议通过或经政府有关部门批准。
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-020
东方证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
重要内容提示：
● 拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行
一、公司续聘会计师事务所的基本情况
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议于2022年3月30日召开，会议审议通过了《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》，拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度境内审计机构及内部控制审计机构，续聘德勤·关黄陈方会计师行为公司2022年度境外审计机构。上述事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
根据境内外上市地监管要求，公司聘请会计师事务所担任境内、境外审计机构，分别负责根据中国企业会计准则、国际财务报告准则等提供相关的审计等服务。根据公司2020年度股东大会决议，公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任2021年度境内审计机构，聘请德勤·关黄陈方会计师行担任2021年度境外审计机构。在担任公司2021年度审计机构期间，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行遵循审计准则等法律法规，遵守职业道德，具有较强的专业胜任能力、勤勉尽职的履职能力，切实履行了审计机构应尽的职责，独立、客观、公正地完成了审计工作。
经公司董事会审议通过，董事会同意以下事项：
1、续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度境内审计机构及公司2022年度内部控制审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关审计服务，聘期一年。2022年度财务及专项监管报告审计费用119万元，内部控制审计费用42万元。
2、续聘德勤·关黄陈方会计师行为公司2022年度境外审计机构，负责根据国际财务报告准则等提供相关审计及审阅服务，聘期一年。2022年度财务报告审计费用119万元，半年度审阅费用83万元。
3、如审计内容变更等导致审计费用增加，由股东大会授权公司经营层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
二、拟续聘境内会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。本所注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
2、人员信息
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2021年末合伙人人数为220人，从业人员共6,681人，注册会计师共1,131人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过220人。
3、业务规模
德勤华永2020年度经审计的业务收入总额为人民币40亿元，其中审计业务收入为人民币31亿元，证券业务收入为人民币6.88亿元。德勤华永为60家上市公司提供2020年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.05亿元，提供服务的上市公司中主要行业为制造业、金融业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业以及采矿业。
4、投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任。
5.独立性和诚信记录
德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（二）项目成员信息
项目合伙人史曼女士自2011年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师*执业会员及英国特许会计师*会员。史曼女士在四大会计师事务所从事金融业服务经验合计超过19年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。
质量控制复核人胡小骏女士自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士2004年加入德勤华永。胡小骏女士近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共5份。
拟签字注册会计师丁怡卿女士自2014年加入德勤华永开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2016年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。丁怡卿女士拥有多年上市金融机构专业服务经验，具备相应专业胜任能力。
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
公司本次拟续聘德勤华永为公司2022年度境内审计机构及内部控制审计机构，2022年度境内财务及专项监管报告审计费用119万元，内部控制审计费用42万元。上述审计收费是按照市场公允的定价原则，以会计师事务所合伙人、经理及其他员工在本次工作中所耗费的时间成本为基础计算的，较公司2021年审计费用没有变化。如审计内容变更等导致审计费用增加，将由股东大会授权公司经营层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
三、续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司第五届董事会审计委员会2022年第一次会议于2022年3月30日召开，审议通过了《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》。通过对审计机构提供的资料进行审核和专业判断，公司审计委员会认为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行（以下合称“德勤事务所”）在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘德勤事务所相关事项。
（二）独立董事事前认可意见以及独立意见
公司独立董事就续聘会计师事务所进行了事前认可：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行，在过往为公司服务中能够遵循审计准则等法律法规以及独立、客观、公正的职业准则履行职务，具有较强的专业胜任能力、勤勉尽职的履职能力，切实履行了审计机构应尽的职责，较好完成了审计工作。公司续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行担任公司2022年度境内、境外审计机构及内部控制审计机构，能够满足公司2022年度财务及内控审计工作的要求，不存在损害公司及公司全体股东利益的情况。经事前认可后，同意提交公司董事会、股东大会审议。
公司独立董事就该事项发表了独立意见：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行（以下合称“德勤事务所”），在担任公司2021年度境内、境外审计机构期间，遵循审计准则等法律法规，遵守职业道德，认真履行审计职责，独立、客观、公正地完成了审计工作。公司此次续聘德勤事务所事项决策科学，程序合法、合规，符合《公司章程》规定，同意聘请德勤事务所为公司2022年度境内、境外审计机构并同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构，同意提交公司股东大会审议。
（三）董事会意见
公司第五届董事会第十三次会议于2022年3月30日召开，以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-022
东方证券股份有限公司
关于聘任公司总裁的公告
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月30日召开第五届董事会第十三次会议。本次会议审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，根据公司工作需要和《公司章程》有关规定，公司董事长金文忠先生不再兼任公司总裁，聘任鲁伟铭先生（简历见后）为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
鲁伟铭先生简历：
鲁伟铭先生，1971年生，中共党员，经济学硕士，经济师。现任公司副总裁，上海东方证券资本投资有限公司董事。1994年7月至1998年3月担任中国国泰证券有限公司交易部业务员、交易部经营处项目经理，1998年3月至2014年10月历任公司交易总部证券投资部职员、副总经理，证券投资业务总部业务董事，固定收益业务总部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作），2014年10月至2021年8月担任公司固定收益业务总部总经理，2017年9月至2020年9月担任公司总裁助理，2020年9月起担任公司副总裁，2021年1月至2021年3月兼任公司金融衍生品业务总部总经理。
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-023
东方证券股份有限公司
关于选举公司执行董事的公告
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司非执行董事刘炜先生的辞职报告，刘炜先生因工作调整，申请辞去公司董事及董事会薪酬与提名委员会委员职务。根据《公司法》等有关规定，刘炜先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定*人数，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司董事会谨向刘炜先生在担任公司董事、董事会薪酬与提名委员会委员期间勤勉尽职的工作及其对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
公司于2022年3月30日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于选举公司执行董事的议案》，同意提请股东大会审议选举鲁伟铭先生(简历详见公司同日披露的2022-022号公告)为公司第五届董事会执行董事。
本议案尚需提交公司股东大会审议。鲁伟铭先生将自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2021年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
目前，公司配股工作正在推进过程中。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。”如果公司实施2021年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能实施配股。因此综合考虑股东利益和公司发展等因素，公司暂不进行2021年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
2 报告期公司主要业务简介
公司是一家经中国证监会批准设立的提供证券、期货、资产管理、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式金融服务的综合类证券公司。经过多年发展，公司形成了自营投资、资产管理、证券研究等优势业务的业内领先地位。
报告期内，公司主要从事以下五大类业务：
· 投资管理
公司为客户提供资产管理计划、券商公募证券投资基金产品及私募股权投资基金管理。
★ 公司通过全资子公司东证资管开展资产管理业务，提供包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理和公开募集证券投资基金在内的完整的资产管理业务产品线。
★ 公司通过持股35.412%且作为第一大股东的联营企业汇添富基金为客户开展基金管理业务。
★ 公司通过全资子公司东证资本从事私募股权投资基金管理业务。
· 经纪及证券金融
公司开展证券及期货经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购、场外交易及托管等服务。
★ 公司的证券经纪业务主要是通过营业部接受客户的委托或按照客户指示代理客户买卖股票、基金及债券。
★ 公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务，东证期货是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心会员及中国金融期货交易所全面结算会员，为客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等服务。
★ 公司通过东证期货旗下全资子公司东证润和开展风险管理业务，通过期货、现货两个市场的仓单服务、基差贸易、场外期权帮助企业管理经营价格风险。
★ 公司的融资融券业务主要是投资者向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）。
★ 公司的股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
★ 公司为客户提供OTC金融产品，同时提供转让及做市报价等服务。
★ 公司托管业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务等。
· 证券销售及交易
公司的证券销售及交易业务以自有资金开展，包括权益类投资及交易业务、固定收益类投资及交易业务、金融衍生品交易业务、创新投资及证券研究服务。
★ 公司从事专业的权益类投资及交易业务和固定收益类投资及交易业务，投资及交易品种包括各类股票、基金、债券、衍生品等，同时积极布局FICC业务。
★ 公司开展金融衍生品交易业务，灵活运用衍生品工具和量化交易策略，以期获取低风险的*收益。
★ 公司通过全资子公司东证创投从事另类投资业务，投资产品包括股权投资、特殊资产投资、量化投资等。
★ 公司向机构客户提供研究服务，客户通过公司进行基金分仓，并根据公司提供的研究服务质量确定向公司租用专用单元交易席位以及分配的交易量。
· 投资银行
公司的投资银行业务主要通过公司固定收益业务总部和全资子公司东方投行进行。
★ 公司提供股票承销与保荐服务，包括*公开发行、非公开发行和配股等再融资项目的承销与保荐服务。
★ 公司提供债券承销服务，包括公司债、企业债、国债、金融债等承销服务。
★ 公司提供并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务。
· 管理本部及其他业务
公司的管理本部及其他业务主要包括总部资金业务及境外业务等。
★ 总部资金业务主要包括总部融资业务和流动性储备管理。
★ 公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，业务经营地位于香港。东方金控通过其全资子公司东证国际及各持牌公司经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、保证金融资业务等。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
注：东方证券股份有限公司2020年公开发行永续次级债券(第一期)以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
报告期内债券的付息兑付情况
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
第三节 重要事项
2021年，疫苗接种范围扩大，疫情防控取得一定成效，全球经济增速在2020年低基数基础上显著反弹。在宽松的货币政策与供需缺口扩大的多重影响下，全球大宗商品价格连创新高，引发通货膨胀率快速上升，美联储开始逐步退出量化宽松政策，加息预期随之升温。同时，我国受益于严格的疫情管控措施与稳中求进的政策步调，经济持续稳定恢复，势头良好。报告期内，我国GDP达人民币114.37万亿元，同比增长8.1%。面临诸多外部不确定性，A股市场经历整体微涨、个股分化显著，其中，上证指数上涨4.80%，深证成指上涨2.67%，创业板指上涨12.02%；交投活跃度持续提升，2021年沪深股票日均成交额10,583.74亿元，同比增加24.82%；同时，债券市场震荡偏强，10年国债收益率下行36bp至2.78%附近，中债总全价指数上涨2.28%。
公司秉承“稳增长、控风险、促改革”的经营策略，紧扣“两提升、两稳固、一突破”中心工作，取得了优异的业绩，新一期战略实现了良好开局，公司经营业绩大幅增长，ROE明显提升，均创2016年以来新高；收入均衡转型成效突出，轻重资产业务齐头并进，公司估值显著提高；东证资管、东证期货和东证创新等子公司净利润创历史*水平，对公司业绩形成有力支撑；市场竞争力大步提高，投行业务主要指标进入行业前十，财富管理业务转型获市场高度认可；机制改革成效显现，管理扎实稳健，分类评价重获AA评级；公司发展理念和文化建设等软实力广受好评，获评券商文化建设实践A类，明晟ESG评级由BBB升至A级。
公司资产管理业务抓住发展机遇，品牌优势继续扩大。东证资管的营收利润双创新高，年末管理总规模超3,600亿元，较年初增长23%。汇添富基金坚持一切从长期出发，持续锤炼投资管理、产品创新、客户服务、风险管理四大核心竞争力，经营业绩再创新高，年末管理总规模突破1.2万亿元。
公司大自营板块围绕去方向、降波动，推进FICC、衍生品、量化、做市等为代表的销售交易转型。公司在银行间市场现券成交量、利率互换交易量、银行间现券市场做市成交量、债券通成交量均位居行业前列。公司国开债和农发债做市均排名全团第一，国债期货做市获得中金所*做市商金奖第1名。场外衍生品业务表现强劲，规模同比增长超20倍，中金所期权做市月评前三，沪深交易所ETF期权月评A以上。
公司财富管理转型实现有效突破，收入结构进一步优化，大力推进产品代销业务。截至年末权益类产品保有规模647亿元，较期初增长43%，股票+混合公募基金保有规模券商排名第7。公司获批公募基金投顾业务资格并同批首家获准开业，抓住投顾牌照规范契机，探索渠道创新拓展，开启券商基金投顾业务合作新模式。
公司投资银行业务竞争力大幅提升，股权融资规模指标迈入行业前十。公司积极发挥集团资源优势，为*的实体企业提供专业的全产业链投行服务，积极助力实体经济发展。东方投行主承销年内融资规模第二大的科创板IPO和辉光电，主承销注册制新股询价新规实行后首批创业板询价项目明月镜片，*入围工行、中行、上海银行的债券融资项目，承揽多个首单创新债券项目，保持债券零违约。
公司积极拓展资本补充，完善考核机制。A+H股配股工作取得重要进展，配股相关议案经股东大会审议通过，获得中国证监会机构部出具的配股事项无异议的监管意见书，配股申报获得中国证监会发行部和国际部受理，推进配股工作成为公司下一阶段重点工作之一。公司完成董监事会换届工作，优化公司领导班子成员激励约束考核机制，持续完善各部门、子公司绩效考核体系。
公司持续强化合规风控穿透管理，提升集团范围内合规风险垂直管理力度，有效保障公司平稳运行，全年未发生重大违法违规事件，各项风控指标持续符合监管要求，公司获评证券公司分类评价A类AA级。
公司有效提升财务管理水平，为使资金使用效益*化，动态调整各业务板块资产负债配置，有效促进公司ROE的提升，增进了财务管理效能。公司稳步提升流动性精细化管理和主动管控水平，进一步优化债务结构，降低了融资成本，流动性指标持续符合要求。为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展与客户综合服务能力，审议通过公司吸收合并公司投行全资子公司。
金融科技聚焦重点领域，公司加快数字化转型进程。赋能业务发展，形成科技与业务的双轮驱动与深度融合，为公司财富管理、机构及零售服务、自营投资等各业务板块提供专业全面的技术支持。公司试点技术干部派驻业务部门和OKR管理模式，提升管理效率和科技赋能力度。加强产学研融合，多项创新成果在业内屡获殊荣。（下转D226版）
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-041
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路119号15楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长金文忠先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事13人，出席4人，非执行董事俞雪纯先生、刘炜先生、周东辉先生和程峰先生，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生、冯兴东先生和罗新宇先生均因公未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事9人，出席3人，监事会主席张芊先生，股东代表监事吴俊豪先生、张健先生、沈广军先生、佟洁女士和独立监事夏立军先生均因公未出席本次股东大会；
3、 董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分*管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
2、 议案名称：关于变更公司经营范围的议案
3、 议案名称：关于修改《公司关联交易管理办法》的议案
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案1、2为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、王双婷律师
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司
2021年7月20日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-042
东方证券股份有限公司
关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告
一、通知债权人的原由
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年6月21日和2021年7月20日召开第五届董事会第四次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的议案》。为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展和客户综合服务能力，公司拟吸收合并公司投行业务全资子公司（以下简称“本次吸收合并”）东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）。
本次吸收合并完成后，东方投行的所有资产，包括但不限于固定资产、流动资产、客户协议等合并入公司，东方投行全部债权及债务由公司承继，东方投行的员工全部由公司管理接纳，东方投行的独立法人资格注销，原东方投行的分公司在经监管部门批准或备案后拟变更为公司的分公司。以上具体内容请详见公司于2021年6月22日披露的《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的公告》（公告编号：2021-033）。
本次吸收合并事项已经公司股东大会审议通过，尚需中国证券监督管理委员会等监管部门批准后方可实施。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起三十日内、未接到通知者自本公告披露之日起四十五日内，可以凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。相关债权人未在上述规定期限内行使上述权利的，本次吸收合并将按照法定程序实施，相应债务将由本次吸收合并后的公司继续承担。
债权人可采用现场、邮寄或传真方式申报，具体方式
1、债权申报所需材料
（1）证明债权债务关系合法存续的合同、协议及其他相关凭证的复印件。
（2）债权人为法人的，需提供法人营业执照副本复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件复印件。
（3）债权人为自然人的，需提供有效身份证件复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件复印件。
债权人现场申报的，需同时携带并提供上述材料的原件以备查。
2、联系方式
（1）现场登记及邮寄地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
（2）邮政编码：200010
（3）联系人：李诗奇、许焱
（4）电话：021-33186703、021-33186674
（5）传真：021-63326232
3、其他说明
（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准，来函请在信封注明“申报债权”字样。以传真方式申报的，申报日以公司传真系统收到文件日为准，传真文件请注明“申报债权”字样。如以邮寄或者传真申报的，债权申报所需的原件资料仍需通过其他方式补充申报。
（2）对于根据本公告或公司另行债权人通知进行有效申报的债权人，公司将在本次吸收合并获得中国证券监督管理委员会等监管部门批准后，根据债权人的要求对相关债务进行提前清偿或提供相应担保。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021年7月20日
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