第一创业证券怎么样(002135股票)
第一创业证券怎么样(002135股票)
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2、002135股票
第一创业证券正式官宣公司第一大股东的变更。
12月27日晚，第一创业公告称，2019年11月，因公司原第一大股东华熙昕宇投资有限公司减持，公司原第二大股东北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）被动成为公司第一大股东，第一创业于2019年11月6日披露了《第一创业证券股份有限公司持股 5%以上股东减持公司股份比例达 1%暨第二大股东被动成为第一大股东的提示性公告》。
近日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准第一创业证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2021〕4065号），核准首创集团成为公司第一大股东。
第一创业指出，截至本公告披露之日，首创集团持有第一创业股份534,686,400 股，占公司总股本比例为 12.72%。公司无控股股东、无实际控制人，首创集团成为公司第一大股东不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
界面新闻
第一创业2019年一季报显示，华熙昕宇为当时的第一大股东，持股比例为15.41%、首创集团为第二大股东，持股比例为13.27%，能兴控股为第三大股东，持股比例为8.49%。
此后，华熙昕宇、能兴控股也开始进行减持。经过多轮减持后，当年三季报显示，在第一创业的前几大股东中，首创集团持股12.72%；华熙昕宇持股7.74%；北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持股4.99%；北京首农食品集团有限公司持股4.99%；浙江航民实业集团有限公司持股3.82%；能兴控股集团有限公司持股1.83%。
根据第一创业2021年12月11日发布的减持公告，华熙昕宇又减持了1%的股份，股份占比由此前的7.74%变成了6.74%。
此前有市场传言称，第一创业与首创证券将要合并，首创证券因此推迟了正在进行的IPO计划，因为两家券商首创集团都有持股，属于“一参一控”，受到市场格外关注。不过随后二者都进行否认。今年9月，证监会网站披露了首创证券*招股说明书申报稿。
一位*资本市场人士告诉界面新闻，券商是允许“一参一控”，所以被动成为第一大股东，可能要向证监会说明。
另有*投行人士指出，导致第一创业股东频繁减持或有两个原因。一是对公司长期投资价值的不看好，使得股价略有上涨，或者达到心理价位后股东就有减持的动力；二是股东本身产业结构调整，需要收缩或调整战线，或自己资金链较为紧张，会选择出售券商上市公司股权。
3月10日盘中消息，9点59分东南网架（002135）封涨停板。目前价格12.43，上涨10.0%。其所属板块专业工程目前上涨。领涨股为镇海股份。
资金流向数据方面，上个交易日主力资金净流入1838.47万元，游资资金净流入996.28万元，散户资金净流出660.59万元。近5日资金流向一览
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北京3月29日讯 昨日晚间，第一创业(002797.SZ)披露了2021年年度报告。2021年，第一创业实现营业收入32.55亿元，同比增长4.32%；实现归属于上市公司股东的净利润7.45亿元，同比减少8.29%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.32亿元，同比减少5.34%；经营活动产生的现金流量净额12.31亿元，去年同期为-1.90亿元。
今日，第一创业股价下跌，截至收盘报5.77元，跌幅1.87%。
第一创业拟以现有总股本42.02亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为1.68亿元，占公司2021年当年实现的可供分配利润的36.94%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
2021年，第一创业基本每股收益0.18元/股，比上年同期减少14.29%；加权平均净资产收益率5.26%，较上年同期下降2.05个百分点。
截至2021年末，第一创业资产总额431.47亿元，同比增长6.18%；负债总额281.58亿元，同比增长7.47%；资产负债率为56.43%，较上年同期上升0.69个百分点；流动比率为192.05%，较上年同期上升5.86个百分点；速动比率为192.05%，较上年同期上升5.86个百分点。
主营业务分类别来看，第一创业证券经纪及信用业务收入为8.03亿元，比上年同期增长42.36%，营业利润率35.17%；自营投资及交易业务收入为3.56亿元，比上年同期减少47.08%，营业利润率85.87%，同比下降3.47个百分点；固定收益业务收入为4.03亿元，比上年同期增长13.17%，营业利润率46.30%，同比上升11.17个百分点；投资银行业务收入1.70亿元，比上年同期减少43.39%；资产管理业务收入为10.88亿元，比上年同期增长33.91%，营业利润率26.83%，同比下降17.06个百分点；私募股权基金管理与另类投资业务收入为1.49亿元，比上年同期减少14.45%，营业利润率33.25%，同比下降15.25个百分点；其他业务收入为2.90亿元，比上年同期增长19.34%。
资产管理业务方面，截至报告期末，第一创业券商资管业务受托管理资金总额584.53亿元，较2020年末减少137.42亿元；公司控股子公司创金合信设立并在存续期的产品322只，其中特定资产管理计划243只，证券投资基金79只。截至2021年12月31日，创金合信受托管理资金总额8107.15亿元，较2020年末上升2425.58亿元，增幅为42.69%。
投资银行业务方面，报告期内，股权融资业务方面，一创投行完成IPO项目2单、定向增发项目3单，总承销金额31.39亿元；债权融资业务方面，一创投行完成公司债项目27单、企业债项目2单，总承销金额119.50亿元；财务顾问业务方面，一创投行完成2021年A股市场第二大资产规模并购重组项目——冀东水泥并购重组项目，项目交易对价136.23亿元，募集配套资金总额20亿元。
证券经纪及信用业务方面，2021年，公司新增客户数18.80万户，较2020年增长27.97%；日均资产2145.61亿元，较2020年增长18.25%。截至2021年12月31日，公司融资融券本金余额72.89亿元，同比增长28.67%，融资余额市场份额同比增长12.09%
2021年，第一创业信用减值损失为7776.32万元，同比减少64.21%，主要系本期金融资产计提的减值准备减少。其中，其他债权投资信用减值损失1.01亿元。
截止2021年末，第一创业在职员工3481人，包含母公司在职员工2788人，主要子公司在职员工693人。
2021年末，第一创业应付职工薪酬9.89亿元，上年同期为9.32亿元。
2021年，第一创业支付给职工以及为职工支付的现金为13.26亿元，上年同期为10.25亿元。
经计算，2021年，第一创业员工年度薪酬福利总额为13.83亿元，上年同期为13.19亿元，同比增长4.85%。
报告期内，第一创业共受到2次处罚。
2021年5月21日，中国证监会向公司全资子公司一创投行及付林、梁咏梅出具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]38号），事由为：中国证监会发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（以下简称“发行人”）*公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响，从而违反了相关法律法规要求。
2021年6月25日，深圳证监局向公司出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》（[2021]60号），指出公司在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等，因此对公司采取相应的行政监管措施。
此外，报告期内，第一创业新增诉讼、仲裁2起。
1、与民生加银基金管理有限公司（以下简称“民生加银”）损害赔偿纠纷。2019年7月11日，民生加银作为管理人设立的资产管理计划（以下简称“民生加银产品”）与公司管理的资产管理产品进行了债券质押式协议回购交易。交易到期后，公司管理的资产管理产品未及时向民生加银产品支付回购资金及利息。2021年12月27日，民生加银以公司管理的资产管理产品存在侵权行为为由向法院提起诉讼，请求公司承担侵权赔偿责任、民生加银支出的律师费和诉讼费用合计32,117,259.68元。目前本案正在审理过程中。
2、与云南兆隆企业管理有限公司（原深圳市星期六投资控股有限公司）、LYONE GROUP PTE.LTD股票质押式回购交易纠纷。2017年8月24日、2017年11月1日，公司作为管理人代表资产管理计划与云南兆隆企业管理有限公司（原深圳市星期六投资控股有限公司）、LYONE GROUP PTE.LTD（以下简称“融资人”）先后完成了两笔股票质押式回购交易，质押标的均为星期六（证券代码002291）。两笔合约到期后，融资人均未按时完成购回构成违约。2020年9月30日，公司通过强行平仓，融资人偿还完毕全部本金并被扣收违约金。
融资人提起仲裁，请求仲裁机构裁决公司和资产管理计划向融资人赔偿损失、返还违法扣收的违约金及相应税费、承担融资人支出的律师费及仲裁费用合计217,500,536.88元。2022年1月16日，仲裁机构开庭审理本案。目前本案正在审理过程中。
除上述披露事项外，第一创业及控股子公司无主动起诉的尚未取得终审判决、裁决或未执行完毕的其他诉讼、仲裁案件（不含资产管理案件、第三方待起诉案件和通道类业务案件）；第一创业及控股子公司被诉案件7起，涉案金额（本金）约为3,355.26万元。
此外，截至报告期末，第一创业在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项有9起。
1、与北京弘高慧目投资有限公司（以下简称“弘高慧目”）股票质押式回购交易纠纷。2021年2月23日，法院裁定受理弘高慧目破产清算并启动债权申报，公司作为债权人已申报其债权；2021年3月17日，法院裁定执行程序中止；2021年4月27日，公司作为债权人参加了弘高慧目第一次债权人会议。
2、与开晓胜股票质押式回购交易纠纷。2021年11月，法院裁定终结本次执行程序，如公司发现开晓胜符合恢复执行程序的条件，则可申请恢复执行。
3、与锦州中科绿色电力有限公司（以下简称“锦州中科”）、阜新中科环保电力有限公司（以下简称“阜新中科”）的金融借款合同纠纷。锦州中科：2021年12月28日，法院裁定通过担保人安徽盛运环保（集团）股份有限公司相关的《重整计划（草案）》，公司向破产管理人申报了债权，并参加了债权人会议。阜新中科：2021年3月4日，法院立案执行；2021年12月28日，法院裁定通过担保人安徽盛运环保（集团）股份有限公司相关的《重整计划（草案）》。公司向破产管理人申报了债权，并参加了债权人会议。
4、两起与曹永贵股票质押式回购交易纠纷。2021年1月4日，两起曹永贵案件的部分质押股票分别已通过司法拍卖平台完成拍卖。2021年3月15日，法院已对其中一起案件出具裁定结案。2021年12月，为实现未清偿的债权，公司提起普通程序诉讼，目前沟通法院立案中。
2021年8月6日，经公司申请，法院对另外一起案件终止执行后恢复执行。2021年10月27日，法院拟拍卖曹永贵名下所持全部金贵银业股票，拍卖所得款项用于偿还公司债务。前述司法拍卖已于2022年1月6日进行。
5、与苏州茂裕投资中心（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷（以下简称“苏州茂裕”）。2021年1月28日，公司起诉要求苏州茂裕偿还剩余全部欠款且法院已随后立案。2021年7月30日，公司申请撤诉并恢复执行。2021年8月9日，法院同意公司撤诉。目前在对质押股票进行处置过程中。
6、与北京安策恒兴投资有限公司（以下简称“北京安策”）质押式证券回购纠纷。2021年4月1日，法院一审判决公司胜诉。北京安策上诉后，公司于2021年9月收到二审胜诉判决。随后，公司向法院申请强制执行并获受理。目前，本案正在执行过程中。
7、与新沂必康医药产业综合体投资有限公司（以下简称“新沂必康”）股票质押式回购交易纠纷。2021年6月8日，法院做出基本支持公司请求的一审判决。2021年6月15日，新沂必康破产重整案被受理后，其涉及的民事执行程序均因此中止。2021年9月24日，公司向新沂必康破产管理人申报债权。2021年10月15日、2021年11月24日，法院分别裁定受理新沂必康和陕西北度、江苏嘉萱等40余家公司合并破产重整。2022年2月28日，公司参加第一次债权人会议。
8、与何巧女股票质押式回购交易纠纷。2021年6月23日，本案一审开庭，目前等待法院作出一审判决。
9、与秦朝晖证券回购合同纠纷。由于“公司与秦朝晖股票质押式回购交易纠纷一案”未能足额实现公司债权，公司于2021年1月27日向法院提起诉讼，要求秦朝晖偿还剩余全部欠款。2021年3月15日，法院正式立案。2021年6月29日，本案一审开庭审理。2021年8月30日，法院作出一审判决，支持公司大部分请求。2022年2月，一审判决生效，公司胜诉。
该公司去年归母净利润同比降8.29%，同时净资本降2.93%，而且还两次被证监部门采取监管措施
《投资时报》研究员 田文会
与证券行业净利整体实现较快增长相逆，第一创业证券股份有限公司（下称第一创业，002797.SZ）去年净利润出现下降。
据第一创业近日公布的2021年年报，该公司当年归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元，同比降8.29%。而当年前三季该公司归属于上市公司股东的净利润同比增11.65%。可见，该公司当年第四季度业绩增速下降较快。据中国证券业协会数据，去年中国证券业净利润为1911.19亿元，同比增长21.32%。
第一创业2021年营收中，投资银行业务手续费净收入同比降31.53%，同时，公允价值变动收益由盈利转为亏损1.58亿元。
2021年，第一创业净资本也出现下降。当年末，该公司净资本为同比降2.93%，其中附属净资本同比降32.43%。长期次级债可以补充附属净资本，不过，值得注意的是，该公司2021年10月发行次级债时，网下预设的发行规模为不超过8亿元，但最终网下实际发行规模为5亿元。
第一创业2021年年报还显示，当年该公司两次被证监部门采取监管措施，分别涉及*保荐和私募资管业务。同时，该公司涉及多起诉讼、仲裁事项，其中2021年新增一般诉讼、仲裁2宗，涉及金额约为2.5亿元。
《投资时报》就上述净利润下降、投资银行业务手续费净收入下降、公允价值变动收益亏损、净资本下降等问题向第一创业发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。
归母净利缩水
第一创业2021年全年净利润同比下降，而当年前三季度净利润仍为增长，可见当年第四季度净利缩水较多。
据第一创业2021年年报，该公司当年营业总收入为32.55亿元，同比增4.32%；归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元，同比降8.29%。而2021年前三季，该公司营业总收入为24.17亿元，同比增16.53%；归属于上市公司股东的净利润为6.25亿元，同比增11.65%。
第一创业2021年营业收入中，投资银行业务手续费净收入为3.06亿元，同比降31.53%；公允价值变动收益为亏损1.58亿元，而2020年为盈利0.72亿元。
第一创业称，投资银行业务手续费净收入下降主要系证券承销业务手续费净收入下降。
2021年，该公司投资银行业务手续费及佣金收入为3.42亿元，同比降24.84%。其中，证券承销业务手续费及佣金收入为3.16亿元，同比降23.11%；财务顾问业务手续费及佣金收入为0.15亿元，同比降59.75%。
对于公允价值变动收益亏损，第一创业则称主要是当期交易性金融资产的公允价值变动收益减少。2021年，该公司交易性金融资产公允价值变动收益为-1.36亿元，2020年为1.45亿元。
第一创业2021年营业支出中，业务及管理费为21.64亿元，同比增15.92%。其中，职工薪酬为13.66亿元，同比增4.12%；销售服务费为1.55亿元，同比增2倍；使用权资产折旧为0.76亿元，2020年为0。
净资本下降
在净利润下降的同时，2021年末，第一创业的净资本也出现下降，多个风控指标相随下行。
2021年末，第一创业母公司净资本为98.75亿元，同比降2.93% ，其中，核心净资本为91.25亿元 ，同比增0.68%；附属净资本为7.5亿元，同比降32.43%。附属净资本下降较快。
当年末，该公司母公司资本杠杆率为28.47%，相应同比下降 0.96 个百分点；风险覆盖率为296.24%，同比下降 12.39 个百分点。
据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中，核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目；附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。
第一创业称，该公司建立了净资本风险控制指标的动态监控及净资本补足机制，包括对净资本等各项风险控制指标的事前敏感性分析和压力测试，事中监控预警，事后跟踪处理及时报告，根据需要采取净资本补足等相关措施。
对于附属净资本，根据《证券公司次级债管理规定》，证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1 年以上的，原则上分别按 ***、70%、50%的比例计入净资本。
据第一创业公告，该公司公开发行不超过50亿元次级债券获得中国证监会注册。此次债券采取分期发行的方式，第一创业2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）为此次债券的第一期发行。此期债券发行规模为不超过 8 亿元（含 8 亿元），3年期。此期债券募集资金用途为偿还有息债务。2021年10 月，第一创业2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行，此期债券网下预设的发行规模为不超过8亿元，不过，最终网下实际发行规模为5亿元。
关于核心净资本，其中净资产一般包括实收资本、资本公积等。
自2016年5月上市以来，第一创业共增资三次，注册资本由19.7亿元增至42.02亿元。
资本金额度影响净资本，也直接影响业务开展。
据第一创业2021年年报，该公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标。
第一创业2022年1月20日发布的当日投资者关系活动记录表显示，由于固定收益业务受资本金规模和资金成本影响，该公司一方面通过补充资本金打开业务空间，利用多种融资渠道不断降低资金成本为业务发展保驾护航，另一方面，该公司也积极发展固定收益客需业务，降低对资本金的依赖。
2021年末，第一创业其他风险控制指标中，流动性覆盖率为234.52%，同比下降 119.72 个百分点。
2021年，第一创业发行债券收到的现金为20亿元，同比增1.5倍。
涉多起诉讼
第一创业2021年年报显示，该公司及子公司当年还两次被采取监管措施。同时，该公司涉及多起诉讼、仲裁事项。
2021年5月21日，中国证监会向第一创业全资子公司一创投行及付林、梁咏梅出具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》，事由为：中国证监会发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（下称祖名股份）*公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露祖名股份及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对祖名股份的影响，从而违反了相关法律法规要求。
2021年6月25日，深圳证监局向第一创业出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》，指出第一创业在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等，因此对第一创业采取相应的行政监管措施。
第一创业称，截至2021年8月，该公司已完成相关资管计划的清算或整改。
第一创业在2021年年报中还披露了重大诉讼、仲裁事项。当年末，该公司在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项有9宗，皆为诉讼。其中，7宗为股票质押式回购交易纠纷，1宗为质押式证券回购纠纷，1宗为金融借款合同纠纷，报告期内新增一般诉讼、仲裁有2宗，分别涉及债券质押式协议回购交易和股票质押式回购交易纠纷，涉及金额总计约为2.5亿元。
除上述披露事项外，第一创业及控股子公司被诉案件7起，涉案金额（本金）约为3355.26 万元。
第一创业证券2021年部分财务数据
数据公司年报
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