东方电缆(603606)股吧(浙商证券交易软件下载)
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11月11日丨东方电缆(603606.SH)公布，公司公开发行的可转换公司债券(“东缆转债”)转股致使公司总股本增加，公司控股股东宁波东方集团有限公司(“东方集团”)及其一致行动人袁黎雨所持有的公司股份比例被动稀释。
公司控股股东及其一致行动人合计持有本公司股份的比例由本次权益变动前的41.4141%(以公司初始总股本即654,104,521股计算)，减少至40.2813%(以公司2021年11月10日总股本即672,498,962股计算)，合计被动稀释1.1328%。
1月7日，浙商证券（601878.SH）发布2021年年度业绩预增公告，预计公司2021年实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加约4.88亿-6.51亿元，同比增长约30%-40%。这是继中信证券之后，上市券商发布的第二份业绩预增公告，且浙商证券的净利润增速高于中信证券。
同日，浙商证券亦发布了其资管子公司及相关责任人员收到浙江证监局行政监管措施的公告。此前的2021年12月8日，浙商证券已公告了浙江证监局就相关事件，提前下发的《行政监管措施事先告知书》。
资管业务存5大问题，浙商资管被暂停私募资管产品备案6个月
公告称，浙商资管收到了浙江证监局出具的《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》。
浙江证监局认为浙商资管存在五大问题：
一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致；
二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回；
三是投资交易管理存在缺失，交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面，个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限；
四是投资者适当性管理制度不健全，公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划；
五是合规人员配备不足，未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。
依据相关条例，浙江证监局对浙商资管采取以下监管措施：
第一， 责令整改，公司应当对资管业务进行全面深入整改，采取切实有效的措施，建立健全和严格落实资管业务内控制度；
第二， 暂停公司私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）；
第三， 责令处分有关人员。
对于上述行政监管措施，浙商证券回应称，其所涉产品为部分私募固收类资产管理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。
而暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动。
在证监会检查后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度。
浙商期货启动混改，期货子公司营业部年内被责令整改
除了上述资管子公司接到监管函外，浙商证券的期货子公司2021年亦不太平。
2021年12月21日，浙商证券召开了董事会，审议通过了《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革方案的议案》，同意浙商期货混改采用增资方式，并通过在浙江产交所公开挂牌方式引入投资者。
这次方案拟定混改完成后，浙商证券至少持有浙商期货51%的股权，仍为控股股东。
浙商证券称，这次增资拟引入具有协同效应的投资者，有助于优化浙商期货股权结构，提升治理效能，激发发展活力，从而提升浙商期货市场竞争力和盈利能力，进而对公司合并报表经营业绩的提升产生有益影响。
只不过，一方面浙商证券准备对其期货子公司进行混改以带来新的发展，另一方面，该子公司某营业部却收到了监管函，内控有待改进。
2021年11月23日，广东证监局对浙商期货广州营业部下发监管函，责令其整改。
广东证监局称，浙商期货广州营业部在接受现场检查过程中存在以下违规行为：一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前，报废了7台电脑，且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息；二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。上述违规行为反映出营业部内部控制存在漏洞。
该份监管函中，浙商期货营业部在监管现场检查过程中存在隐瞒部分客户信息的行为，或表明其明知存在违规而进行违规操作。
公司层面上，去年12月，审计署官网发布了2021年第5号公告《审计署移送违纪违法问题线索查处情况》。
上述公告披露的情况中，包括浙商证券原副总裁周跃涉嫌利用职务便利为他人谋利并收受钱款问题。
审计发现，2013年至2015年，周跃涉嫌利用职务便利，通过虚构服务协议等方式，骗取浙商证券资金，为第三方谋利并收受钱款。2018年1月，审计署将此问题线索移送浙江省纪委调查。2020年8月，周跃以贪污罪被判处有期徒刑11年6个月，并处罚金120万元。
3月22日丨东方电缆(603606.SH)公布，近日，公司收到中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司的《中标通知书》，确认公司为相关海上风电项目的中标单位，项目名称：粤电阳江青洲一、二海上风电场项目EPC总承包工程，中标产品：500kV海缆及敷设工程(A、B标段)，标段编号：ZCNF00405-C-ZT0004、ZCNF00405-C-ZT-0005，标的金额：A、B标段合计中标金额约17亿元人民币。
粤电阳江青洲一、二海上风电场项目是首个500kV三芯海底电缆(含软软头)项目，该工程双回路设计，单回长度为60km，传输容量达到1000MW。
该项目是继公司2018年至2019年间为国家电网舟山500kV联网输变电工程提供两回路大长度500kV单芯海底电缆(含软接头)项目后，在超高压海洋输电领域的再次创新，产品为全球首创。
东方电缆2021年10月22日在三季度报告中披露，截至2021年9月30日公司股东户数为4.27万户，较上期（2021年6月30日）减少1万户，减幅为19.04%。
东方电缆股东户数低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2021年9月30日电力设备行业上市公司平均股东户数为4.62万户。其中，公司股东户数处于2万~3.5万区间占比*，为24.06%。
电力设备行业股东户数分布
股东户数与股价
2020年12月31日至今，公司股东户数有所下降，区间跌幅为6.43%。2020年12月31日至2021年9月30日区间股价上涨20.83%。
股东户数及股价
股东户数与股本
截至2021年9月30日，公司*总股本为6.54亿股，且均为流通股。户均持有流通股数量由上期的1.24万股上升至1.53万股，户均流通市值45.68万元。
户均持股金额
东方电缆户均持有流通市值高于行业平均水平。根据Choice数据，截至2021年9月30日，电力设备行业A股上市公司平均户均持有流通股市值为44.59万元。其中，25.56%的公司户均持有流通股市值在12万~21.5万区间内。
电力设备行业户均流通市值分布
沪股通持股
2021年9月30日，沪股通持有东方电缆的股份数量为1133.58万股，占流通股本的1.73%，较上期（2021年6月30日）的1599.7万股下降29.14%。
沪股通持股图
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