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谋求资本市场已久的华龙证券IPO遇到新阻碍。8月19日，30家企业IPO集体中止引起市场关注，贝壳财经
值得注意的是，就在前两天，华龙证券“*”刚刚实现更换；此外，在今年7月的券商分类评级结果中，华龙证券评级也迎来提升两级的好消息，重回2019年时的BBB级。而华龙证券已经接受上市辅导近4年，华龙证券的资本市场征途将会如何发展？
旗下保荐项目中止IPO，华龙证券被立案调查
8月18日晚，据深交所官网消息，南京普爱医疗设备股份有限公司IPO处于中止状态，中止原因显示，发行保荐人华龙证券被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核。
南京普爱医疗设备股份有限公司IPO中止并非个例，同期共有30家企业IPO处于中止状态。
贝壳财经
业内人士认为，这四家中介机构被立案调查多源于2020年被立案调查的新三板企业——蓝山科技。
公开资料显示，蓝山科技于2014年挂牌新三板，并一度是新三板“明星股票”，2020年4月，蓝山科技申请进入精选层，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，监管发现蓝山科技信息披露违法违规行为，进而被证监会立案调查。
据了解，华龙证券是蓝山科技的发行保荐券商，在其挂牌后一直担任主办券商，并提供做市服务。北京天元律师事务所、*资产评估有限公司和中兴财光华会计师事务所是蓝山科技发行上市涉及的其他中介机构。
早在蓝山科技被立案调查时，就有业内人士提出，作为蓝山科技主办券商的华龙证券可能会进入到监管机构的视野。
贝壳财经
事实上，早在2020年上半年，蓝山科技的“变脸”就有预兆。彼时，年报延迟披露、多家做事券商相继退出，公司高管频繁离职等消息不断，但直到2020年11月，华龙证券才发布蓝山科技被证监会立案调查的风险提示公告。
华龙证券接受辅导近4年，目前未有新进展
事实上，华龙证券本身也在IPO进程中。
近年来，华龙证券在资本市场上动作频频，2016年1月，华龙证券挂牌新三板，并于当年宣布了高达百亿元的定增计划。
公开资料显示，华龙证券于2016年年底完成定增，募集金额高达96.22亿元。彼时，这一消息引起市场关注，业内认为，华龙证券作为一家中小券商，并在2015年新三板高点过后还完成了这么大手笔的定增计划非常难得。
不过华龙证券在新三板似乎昙花一现，距离百亿定增不过一年，距离挂牌新三板也不到两年，2017年11月，华龙证券就向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。2018年8月，华龙证券在新三板终止挂牌。
2021年8月5日，中信证券向甘肃监管局报备了华龙证券的辅导工作进展报告（第十一期）。报告显示，自2018年4月25日至2021年4月28日接连10次报送关于华龙证券的辅导工作进展。截至近日，中信证券及其他中介机构已协助华龙证券完成 IPO 方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。
中信证券还表示，下一步将继续对华龙证券进行持续、深入的辅导，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内部控制体系；根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。
华龙证券刚刚实现换帅，IPO进程将会如何发展？
值得注意的是，华龙证券刚刚完成“换帅”工作。
据华龙证券官网显示，8月2日，金控集团华龙证券召开干部大会，华龙证券主要领导发生调整，祁建邦新任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、华龙证券党委书记、董事长，原华龙证券党委书记、董事长陈牧原卸任。
华龙证券于2001年5月在甘肃兰州成立，是甘肃省内*一家券商。甘肃省副省长张锦刚指出，金控集团、华龙证券主要领导的调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。
根据中证协数据显示，近三年来，华龙证券业绩保持增加趋势，不过营收排名有所下滑。2018年华龙证券实现营收13.60亿元，位列第52位；实现净利润3849万元，位列第67位。2020年，华龙证券实现营收16.09亿元，位列第60名，实现净利润5.01亿元，位列第55位。
根据中信证券辅导报告透露的数据，今年一季度，华龙证券实现营收4.22亿元，净利润1.87亿元。截至2021年3月末，华龙证券资产总额为294.82亿元，净资产153.46亿元。
与此同时，2021年华龙证券的分类评级也上升了两位，从B级上升至BBB级，重新回到2019年的评级结果。
不过，除蓝山科技保荐被立案调查外，2020年9月，华龙证券及两名保荐代表人还收到了来自证监会的警示函。据了解，华龙证券及保荐人在保荐兰州庄园牧场IPO过程中，存在多项违规行为，包含对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。
安杰律师事务所合伙人陆群威向贝壳财经
陆群威表示，监管机构有权依据《证券法》对违规机构及人员予以行政处罚，处罚形式包括责令改正，给予警告、罚款等。此外，监管机构还有权依据《非上市公众公司监督管理办法》在确认违规行为之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。还可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
据了解，企业IPO的发行条件要求，发行人报告期内没有重大违法违规行为，且没有对未来业务经营存在重大不利变化影响的情形。谈及华龙证券自身IPO进展是否会受到影响时，陆群威表示，要看处罚涉及的违规行为是否构成重大违法违规情形，导致不符合发行条件。此外，如果华龙证券被证监会暂停相关专项文件申报资格，则对投行业务影响很大，对其后续业务开展有重大不利影响；如果仅是公司或具体项目人员被采取监管措施，则相对影响较小。
7月26日丨美诺华(603538.SH)披露2021年半年度报告，随着公司转型发展战略的深入，受益于CDMO新业务的不断拓展以及集采中标促进制剂业务放量，报告期内，公司实现营业总收入6.92亿元，同比增长6.21%；其中，原料药CDMO业务实现收入1.06亿元，同比增长113.40%；特色原料药业务实现收入4.54亿元，同比略有下降；制剂业务实现收入0.64亿元，同比增长47.08%，其中自研制剂业务实现收入0.17亿元，同比增长3309.49%。
报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润1.16亿元，同比增长9.84%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9797.83万元，同比增长1.39%；经营活动现金净流入1.11亿元，同比下降6.80%；基本每股收益0.79元。
报告期内，公司继续立足于高起点的规划、高标准的建设、高水平的运营和高效率的管理，坚持和专注于主业的专业化、协同化经营与发展，“力争在做大做强特色原料药的同时，深入上下游全产业链拓展，加速开拓布局CDMO业务”，围绕公司既定发展战略和年初制定的工作计划有序开展了各项经营工作。
6月15日，证监会发布消息称，对华龙证券采取监管谈话措施的决定。华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善；二是廉洁从业风险防控机制不完善。同时，证监会还对华龙证券3名相关人员采取监管谈话措施，分别是作为时任公司主要负责人且分管投行业务的陈牧原，作为时任内核部门负责人的胡海全，以及作为时任质控部门负责人的李纪元。
华龙证券及3人被要求监管谈话
华龙证券涉蓝山科技项目又有了新的处罚。6月15日，证监会发布公告称，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
因此，证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，要求华龙证券合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。
与此同时，证监会还发布了对华龙证券3名高管的处罚。证监会称，陈牧原作为时任华龙证券主要负责人且分管投行业务，对公司投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题负有责任，因而对陈牧原采取监管谈话的行政监督管理措施。
另外，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对前述相关违规行为负有责任，因而对该两人采取监管谈话的行政监督管理措施。
为蓝山科技提供服务违规连续遭罚
2021年8月18日，深交所网站披露30家创业板IPO企业审核动态，集体变更为“中止”。经梳理发现，这30家企业聘请的中介机构均包括华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及*资产评估其中的至少一家，而上述4家中介机构被监管立案调查，均因涉及蓝山科技项目。
经过调查、审理后，2021年11月，证监会先后对蓝山科技和上述4家中介机构及相关责任人员进行了行政处罚。其中，就华龙证券而言，证监会表示，华龙证券在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载。赵宏志、李纪元是直接负责的主管人员。
因此，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对赵宏志、李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。
紧接着今年3月，上述4家机构又分别受到全国股转公司的再次处罚，全国股转公司对这4家中介机构进行了纪律处分。其中就华龙证券而言，全国股转公司称，华龙证券在为蓝山科技提供保荐服务过程中未勤勉尽责，因此对华龙证券、赵宏志、李纪元采取了公开谴责的监管措施。
IPO辅导仍在继续
华龙证券在2021年年报中表示，公司的战略愿景是成为西部地区综合竞争实力最强、经营业绩良好、专业能力突出、特色经营显著的上市券商。然而，2017年11月就报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理的华龙证券，一直在备战IPO，尤其是受到蓝山科技事件的影响，华龙证券辅导之路还在继续。
今年1月，作为华龙证券上市辅导机构的中信证券，发布了华龙证券第13期辅导工作进展报告。该报告称，自辅导工作启动至今，中信证券及辅导对象聘请的其他中介机构已协助辅导对象完成IPO方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。
就华龙证券被证监会行政处罚一事，上述报告指出，华龙证券就此多次召开会议通报立案调查及处罚事项情况，研究部署风险排查和舆情应对并落实整改相关工作，对公司经营发展中存在的问题全面检视剖析原因并严肃整改。截至目前，华龙证券严格按照整改方案有序推进整改工作，整改进展顺利。
智通财经APP获悉，6月15日，华龙证券因投行业务内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，遭证监会于当日3点进行监管谈话。
公告显示，华龙证券存在的问题包括投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
受到同样处罚措施的，还有公司已到龄退休的前董事长、当时分管投行业务的陈牧原，以及时任内核部门负责人、时任质控部门负责人胡海全和李纪元等三人。
证监会在公告中指出，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。
而时任公司主要负责人且分管投行业务的陈牧原，也应对相关违规行为负有责任。
华龙证券因2020年蓝山科技财务造假一事就已遭受监管处罚。据悉，2020年，蓝山科技决定冲击精选层后，相关监管部门即对其展开现场抽查，并发现其存在信息披露真实性等相关问题。蓝山科技在当年9月便已申请撤材料，然而相关处罚并未因此终结。
对此，2021年11月，华龙证券及两名保代（赵宏志、李纪元）被证监会立案调查，并罚没共计500万元。今年3月，全国股转公司再次对包括华龙证券在内的4家中介机构进行公开谴责。
据统计，今年以来投行业务遭处罚或已超36则，在数量上显著多于经纪业务、资管业务方面的处罚。截至6月15日，共至少有18家券商及37名保代遭点名。
从处罚力度来看，层层压实的严监管倾向明晰。今年内，沪深交所先后发布保荐现场督导方面的指引文件，进一步约束保荐机构“一撤了之”的行为。
接下来，对于进一步督促保荐人、证券服务机构归位尽责，发挥好资本市场的“看门人”职责等方面的责任压实，将进一步成为监管重点领域。
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