金信证券(300045)
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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十一届董事会第一次会议于2019年5月31日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2019年5月31日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。经与会董事推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于2019年5月31日召开本次会议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》
董事会同意选举冉云先生担任公司第十一届董事会董事长。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》
董事会同意选举杜航先生担任公司第十一届董事会副董事长。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案》
公司第十一届董事会薪酬考核委员会委员为: 骆玉鼎、赵雪媛、金鹏，召集人为骆玉鼎。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于选举董事会战略委员会委员的议案》
公司第十一届董事会战略委员会委员为: 冉云、杜航、郭伟，召集人为冉云。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》
公司第十一届董事会审计委员会委员为:赵雪媛、雷家骕、章卫红，召集人为赵雪媛。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过《关于选举董事会提名委员会委员的议案》
公司第十一届董事会提名委员会委员为:雷家骕、骆玉鼎、赵煜，召集人为雷家骕。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》
公司第十一届董事会风险控制委员会委员为:冉云、赵雪媛、骆玉鼎，召集人为冉云。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任金鹏先生为公司总经理，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士为公司副总经理，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》
根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十三、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据《证券公司全面风险管理规范》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十四、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任金鹏先生为公司财务总监，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十五、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》
根据中国证监会《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律法规的要求，董事会同意聘任李蒲贤先生为公司首席信息官，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十六、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
根据公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任叶新豪先生为公司证券事务代表，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十七、审议通过《关于授权经营层决定风险限额分配及具体业务经营规模的一般性授权议案》
为推动公司全面风险管理体系建设，有效落实公司董事会审议通过的《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书》，保障公司风险限额分配及各项业务规模的科学性、合理性，有效提升经营效率，董事会同意授权公司经营层在公司风险偏好及风险容忍度范围内决定风险限额分配及各项业务规模，包括但不限于融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、证券自营业务（有外部监管规定要求董事会以单独决议授权具体风险限额及业务规模者除外）。公司经营层将根据上述授权，以董事会审批的风险偏好及风险容忍度和监管部门设定的风险控制指标为限定范围，决定业务类别风险限额分配及具体业务经营规模。公司经营层应密切关注监管指标变化情况以及时调整风险限额分配政策，并针对风险偏好和风险容忍度执行情况向董事会提交半年度及年度报告。本授权自本议案审议通过之日起至本届董事会任期届满止。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十八、审议通过《关于组织机构设置管理一般性授权的议案》
为进一步完善公司管理体系，优化管理效率，根据公司《章程》的规定，董事会同意授权经营管理层根据公司经营发展需要决定并办理公司总部内设机构和分支机构（含分公司及营业部）设置、调整、工商登记、申领/变更经营许可证等所有相关事宜，有监管规定要求必须以董事会单项决议审批的组织机构设置事项除外。本授权期限自本议案通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十九、审议通过《关于公司开展票据业务的议案》
为拓宽公司的业务范围，进一步提升公司的竞争力，董事会同意公司开展票据业务；授权公司经营层办理向上海票据交易所申请开展票据业务资格的各项工作，并在获得批准后开展票据业务；授权公司经营层制定开展票据业务的具体规模、管理制度、风险控制措施并办理其他相关手续。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
附件一：独立董事关于聘任*管理人员的独立意见
附件二：*管理人员简历
国金证券股份有限公司董事会
二〇一九年六月四日
附件一：
国金证券股份有限公司独立董事
关于聘任*管理人员的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十一届董事会第一次会议提交的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》、《关于聘任公司首席风险官的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于聘任公司首席信息官的议案》进行了审议，现发表独立意见
根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任金鹏先生担任公司总经理，任期三年；同意董事会聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士为公司副总经理，任期三年；同意董事会聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年；同意董事会聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年；同意董事会聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年；同意董事会聘任金鹏先生为公司财务总监，任期三年；同意董事会聘任李蒲贤先生为公司首席信息官，任期三年。
本次提名的候选人均具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：雷家骕、赵雪媛、骆玉鼎
二〇一九年五月三十一日
附件二：
*管理人员简历
金鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司董事、总经理、财务总监，国金创新投资有限公司董事长，国金期货有限责任公司董事，国金基金管理公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。
李蒲贤，男，汉族，1968年出生，经济学博士。现任本公司副总经理、首席信息官，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监，成都证券副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理。
姜文国，男，汉族，1967年出生，研究生学历。现任本公司副总经理，国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。
纪路，男，蒙古族, 1975年出生，工商管理硕士，EMBA。现任公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投资咨询分公司总经理，国金道富投资服务有限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司董事。中国证券业协会互联网证券专业委员会委员，中国证券业协会证券公司专业评价专家，中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会委员，上交所理事会市场交易管理委员会委员，四川证券业协会创新咨询委员会主任委员，四川省青年企业家协会第十届理事会副会长。在2008年《证券市场周刊》举办的*分析师评选中，获得“*领队”特别奖项；在2010年《新财富》举办的*分析师评选中，被评为“杰出研究*”。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理。
刘邦兴，男，汉族，1975年出生，法学硕士，EMBA。现任本公司副总经理、合规总监。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。
石鸿昕，女，汉族，1968年出生，研究生学历。现任本公司副总经理，国金创新投资有限公司董事、总经理，国金道富投资服务有限公司董事长。曾任本公司人力资源总监，九芝堂股份有限公司人力资源总监，北京涌金财经顾问有限公司人力资源部总经理、总办主任。
肖振良，男，汉族，1963年出生，硕士学位。现任本公司副总经理，国金鼎兴投资有限公司董事长、总经理，国金鼎兴资本管理有限公司董事长、总经理，国金凯歌（厦门）资本管理有限公司董事长，西藏国金聚富投资管理有限公司董事长，上海佐誉资产管理有限公司董事。曾任国金证券股份有限公司总裁助理，兴业证券股份有限公司投资银行福建总部总经理，中国农业银行股份有限公司干部、厦门市证券监督管理委员会干部。
马 骏，女，汉族，1976年出生，工商管理硕士。现任本公司副总经理、国金证券上海证券资产管理分公司总经理。曾历任亚洲证券有限责任公司债券业务总部*经理，国盛证券有限责任公司固定收益部副总经理，国金证券股份有限公司固定收益部总经理，国金证券股份有限公司上海证券自营分公司副总经理。
周洪刚，男，汉族，1975年出生，工商管理硕士。现任本公司董事会秘书，国金鼎兴投资有限公司董事，国金鼎兴资本管理有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事，中国上市公司协会金融服务专业委员会委员。曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股份有限公司人力资源部副部长，湖南电广商务拓展有限公司市场总监，九芝堂股份有限公司人力资源部部长、助理销售总监、监事，浙江祥邦科技有限公司副总经理，本公司人力资源部总经理。
易浩，男，汉族，1975年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司首席风险官。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，本公司合规总监。
华力创通(300045.SZ)发布公告，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于注销2018年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因第三个行权期未达到行权条件，公司拟合计注销2018年第二期股票期权激励计划的股票期权89.4万份。
公司本次注销2018年第二期股票期权计划第三个行权期对应的股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
财富管理薄弱或成拦路虎！
近日，证监会公布一份行政处罚决定书，浙商证券三门南山路证券营业部前理财总监金瑜因违法买卖股票被处以40万元的罚款，最让人难以理解的是涉案人员金瑜，疯狂交易之后，不仅没有赚到钱，反而亏了3万。
股票成交金额2000万、亏损2.99万
2011年至2019年金瑜在浙商证券三门南山路证券营业部任职，金瑜将其家庭财产“黎某亚”证券账户，控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票，累计成交金额2206.4万元，其中买入金额1104.42万元，卖出金额1101.98万元，亏损2.99万元。
金瑜认为自己没有扰乱市场，也没有盈利，处罚是否过重。另外，涉案人员认为自己积极主动配合调查，态度端正，主观上已经认识到行为违法，但家庭负担较重，难以承担罚款。转入证券账户的金额并非全部用于操作股票，实际用于操作股票金额为100万元左右，并未扰乱市场，也没有盈利。参考证监会及派出机构某些同类案例，本次处罚过重。
年内欲进券商第一梯队财富管理转型是关键
浙商证券前身为金信证券，第一大股东浙江上三高速公路有限公司持股63.74% ，是浙江省国资委下的证券公司，2017年6月A股上市。2016年-2018年，公司归母净利润分别为12.41亿、10.64亿、7.37亿，同比增长-32.36%、-14.29%、-30.70%。
根据其年报资料显示，董事长吴承根为1965年7月出生，硕士学历。1983年7月至2006年1月先后在中国人民银行浙江省分行、国家外汇管理局浙江分局、浙江省人民政府证券期货监管办公室、中国证监会浙江监管局工作；2006年2月至2006年6月任浙江省人民政府金信证券重组工作组常务副组长；2007年1月至今在浙商证券工作，现任浙商证券董事长。
吴承根年报致辞中曾为浙商证券定下目标：“2019年，是新中国成立70周年，是全面建成小康社会的关键之年，也是公司推进“稳步进入全国证券公司第一梯队”行动计划的开局之年，正式提出“二次创业”的推动之年。”
毫无疑问，在传统经纪业务佣金率不断下滑的大背景下，浙商证券想要在2019年实现吴承根年初的目标，公司顺应行业发展趋势调整布局，积极寻求经纪业务向财富管理转型是必经之路。
然而，浙商证券财富管理转型似乎并不顺利，经纪业务收入占比较高，2018年手续费及佣金净收入、利息净收入两项17.29亿元，占全年总营收46.73%；2019年前三季度，两项收入为14.34亿元，占前三季总营收34.9%。虽然2019年三季报两项收入占比有所下降，但是所占比例依旧处于高位。
投资者资产果真能保值增值？
今年10月1日，嘉信理财率先宣布，自10月7日起，美国股票、ETF和期权的在线交易佣金从4.95美元降至零，引发美国券业剧烈震荡。近期东莞证券部分营业部在业务推广中已将佣金降至万分之一，华泰证券(601688,股吧)针对资金量在1000万以上的客户，*能给到万一点二的佣金，亦有数家券商融资利息低于6.5%。
某券商财富管理部相关人士也曾表示，整个行业的佣金大概率会向零佣金演进，所以必须要把握财富管理转型的背景和潮流。
事实上，从其2019年中报可以看出，浙商证券对财富管理的具体定位本身就比较模糊。2019年中报中，浙商证券对财富管理业务板块经营情况及业绩情况主要描述为：
上半年，公司实现财富管理销售规模110亿元，期末金融产品保有量182亿元，同比提升11%。公募基金业务进一步做大，上半年公司引进产品35只，其中公募基金19只，实现公募基金销售28亿元。私募基金业务坚持打造“一部一品”差异化品牌营销，上半年新增私募产品销售10.2亿元，新产品销售3亿元，老产品持续营销7.2亿元，共计84家分支机构参与私募产品销售，覆盖率达75%，部分分支机构实现了多年来“零”的突破，为财富管理转型起到了很好的铺垫和促进作用。PB业务引进非销售私募产品36只，规模4.43亿元，同比增加167%，服务金融产品存续管理规模31亿元。
由此可见，浙商证券所认为的财富管理只是定义为代销产品，极少关注员工的综合素质和投资咨询能力，与此前经纪人开户躺赚佣金模式没有本质区别。
根据兴业研究的研究分析显示，未来财富管理机构应淡化销售规模，更应关注资管产品的持续购买能力，长期沉淀客户资金。这种情况下，追求客户高保有量的“买方”模式可能会逐步替代过去销售驱动的“卖方”模式。海外成熟市场，尤其是欧美市场的财富管理模式已经践行了这种模式。
理财顾问与客户之间能够建立起以客户生命周期为主线的深度信赖关系，理财顾问主要专注于为目标客户提供终身甚至是跨代际的综合性服务，双方关系也因此变的长久且能实现互利共赢。该类服务包括但不限于资产配置、税收规划、信托安排乃至子女教育、慈善安排等。显然，类似浙商证券这样的财富管理模式与传统经纪业务没有本质的区别，这种模式下，投资顾问不会以客户为中心进行资产配置，更不会与客户产生深度信任。
其实，对于绝大多数投资者而言，开立证券账户无非是希望资产保值增值，可是像上文中浙商证券理财总监这样的投资能力，如何能让浙商证券的投资者放心呢？
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市场监管总局根据《中华人民共和国反垄断法》，对43起未依法申报违法实施经营者集中案件立案调查。经查，上述案件均违反了《中华人民共和国反垄断法》第二十一条，构成未依法申报违法实施经营者集中，评估认为不具有排除、限制竞争效果。近日，市场监管总局根据《中华人民共和国反垄断法》第四十八条、四十九条作出行政处罚决定，对涉案企业分别处以50万元罚款。
随着反垄断执法的深入推进，企业经营者集中申报意识不断提高，主动梳理和报告以前未依法申报违法实施的经营者集中，并积极配合调查。本次公布的案件均为过去应当申报而未申报的交易，案件数量多、涉及企业广泛、交易时间跨度较长。依法处理未依法申报案件，既能保障各类市场主体公平参与竞争，维护反垄断法权威，不断优化公平、透明、可预期的竞争环境；又能有效督促企业提升合规意识和能力，推动企业和行业持续健康发展。
（按违法行为实施时间排序）
1.北京百度网讯科技有限公司与南京网典科技有限公司收购南京信风网络科技有限公司股权案
2.阿里巴巴（中国）网络技术有限公司与腾讯控股有限公司收购永杨安风（北京）科技有限公司股权案
3.阿里巴巴投资有限公司收购高德软件控股有限公司股权案
4.阿里巴巴投资有限公司收购魅族科技有限公司股权案
5.北京京东尚科信息技术有限公司与科大讯飞股份有限公司设立合营企业案
6.上海汉涛信息咨询有限公司收购上海商米科技集团股份有限公司股权案
7.苏宁易购集团南京苏宁易购投资有限公司与阿里巴巴（中国）网络技术有限公司设立合营企业案
8.腾讯控股有限公司、基汇管理咨询（上海）有限公司收购北京腾康汇医科技有限公司股权案
9.苏宁易购集团股份有限公司收购南京八天贸易有限公司股权案
10.腾讯控股有限公司收购中国医疗在线公司股权案
11.中华联合保险集团股份有限公司和上海云鑫创业投资有限公司设立合营企业案
12.腾讯控股有限公司收购转转股权案
13.杭州百世网络技术有限公司收购四川哦哦超市连锁管理有限公司股权案
14.滴滴商业服务有限公司收购优点网络科技（深圳）有限公司股权案
15.阿里旅行控股有限公司与万豪国际控股公司新设合营企业案
16.饿了么收购小度生活科技有限公司股权案
17.福建百度博瑞网络科技有限公司与中信银行股份有限公司新设合营企业案
18.阿里巴巴投资有限公司收购大搜车控股有限公司股权案
19.腾讯控股有限公司收购北京拍店电子商务有限公司股权案
20.腾讯控股有限公司收购北京云迹科技有限公司股权案
21.淘宝中国控股有限公司收购饿了么股权案
22.腾讯控股有限公司收购沈阳美行科技有限公司股权案
23.腾讯控股有限公司收购天津五八金服有限公司股权案
24.五八有限公司与同策房产咨询股份有限公司设立合营企业案
25.腾讯控股有限公司收购成都超有爱科技有限公司股权案
26.阿里巴巴（中国）网络技术有限公司收购深圳回收宝科技有限公司股权案
27.阿里健康科技（中国）有限公司收购贵州一树连锁药业有限公司股权案
28.天津三快科技有限公司收购北京易酒批电子商务有限公司股权案
29.北京量子跃动科技有限公司收购深圳市云动创想科技有限公司股权案
30.阿里巴巴（中国）网络技术有限公司收购壹玖壹玖酒类平台科技股份有限公司股权案
31.腾讯控股有限公司收购北京东方金信科技股份有限公司股权案
32.上海瑞家信息技术有限公司收购深圳市深家装装饰有限公司股权案
33.北京微梦创科创业投资管理有限公司收购金华睿安投资管理公司股权案
34.北京三快在线科技有限公司收购青萍科技（北京）有限公司股权案
35.腾讯控股有限公司收购重庆谊品弘科技有限公司股权案
36.腾讯控股有限公司与中隆投资有限公司等经营者新设合营企业案
37.腾讯控股有限公司收购北京易酒批电子商务有限公司股权案
38.北京小桔智能汽车科技有限公司与比亚迪汽车工业有限公司设立合营企业案
39.宿迁京东博海企业管理有限公司收购跨越速运集团有限公司股权案
40.江苏聚成空间科技有限公司收购苏州工品汇信息科技有限公司股权案
41.淘宝中国控股有限公司收购高鑫零售有限公司股权案
42.天津瑞庭房地产经纪有限公司收购重庆广积粮企业管理有限公司股权案
43.百度在线网络技术（北京）有限公司与浙江吉利控股集团有限公司设立合营企业案
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