证券经纪人管理暂行规定(降龙士足球论坛)
证券经纪人管理暂行规定(降龙士足球论坛)
本文目录一览：
分享 小壹口 壹口合规 2022-04-08 00:00
收录于话题#法规看板75个
以下为个人学习笔记，理解不一定完整、准确，仅供参考。
一般证券从业人员是指：证券公司中董监高以外的从事业务和相关管理工作的人员。包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
01 | 外部兼职
1.部门负责人和分支机构负责人不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构的部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
2.机构可以要求从业人员不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定：证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：…（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动…
3.证券经纪人是否可以在其他单位任职？
有观点认为：经纪人可以在“其他证券公司、其他具有利益冲突的营利性机构”以外的其他营利性机构任职。壹口个人认为：经纪人制度发展至今，应当将经纪人视同为劳动合同员工对待和管理。
02 | 内部兼职
1. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
依据：《证券公司内部控制指引》第十六条。
2. 合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
依据：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第二十三条。
海南局曾发通知对该条做了进一步解释：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责，可兼任客户回访、人事管理等综合行政工作。但不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；不能承担业务、财务、信息技术等于合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；不得由分支机构负责人兼任。
3. 证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条。
4.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条。
03 | 兼职之特殊规定
一、经纪业务
1. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
依据：《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条。
2. 经纪人、营销人员不得担任见证人员
依据：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》第十条规定：见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗；开户代理机构营销人员不得担任见证人员。
3. 负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
依据：《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》第十六条。
4. 基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应独立于其他部门（或岗位）。
依据：《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第八条。
二、证券咨询业务
1.证券投资咨询执业人员不得兼职和挂靠。
依据：《证券公司内部控制指引》第81条。
2. 证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
依据：《证券分析师执业行为准则》第十七条。
3. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
依据：《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》第七条，《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第五条。
4. 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
依据：《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第六条。
三、投行业务
质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，与前台业务运作相分离。
依据：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条。
四、自营业务
1.自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。
依据：《证券公司内部控制指引》第50条。
2.债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督，禁止岗位兼任或者混合操作。
依据：《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》第七条。
3. 债券交易业务前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
依据：《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第二条。
免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。关注*可了解更多案例分析和规则解读！获取“2020-2022年证券公司及从业人员罚单汇总材料”，以及商务合作、信息共享、入群、投稿、转载可扫码添加作者！
《射雕英雄传》是金庸先生的代表作之一，一直饱受大家喜爱！更是翻拍成多部武侠影视作品，也同样的惹人喜爱！其中塑造了很多的武林高手，最出名的当然是*五绝：东邪黄药师、西毒欧阳锋、南帝一灯、北丐洪七公，今天我们要讲的就是北丐洪七公！但是讲的却不单单是他的武功，而是他武功所蕴含的他的为人！
北丐的武功作为五绝之一，自然是不会低的。他本人的就不说了，今天主要从侧面来分析一下他的武功！在《射雕英雄传》中，他教过的人不多，但是徒弟自然就只有郭靖和黄蓉两个！他教过的人穆念慈算一个，但是穆念慈第一次出现是在比武招亲的时候，比武招亲不需要太多，只需要对方赢了穆念慈就可以，在杨康没有出现之前，她是没有输过的，而且是历时半年。
当时杨康亲自问到：你们比武招亲已有几日了？穆易道：经历七路，已有大半年了。而且在半年内，穆念慈都没有嫁出去，自然就是从来没有输过！已经算不错的武功了！但是她的功夫可不是杨铁心教的，是洪七公教的！王处一笑道：穆姑娘别惊，我是试你的功夫来着。教你三天武功的那位前辈高人，可是只有九个手指、平时作乞丐打扮的么？穆念慈奇道：咦，是啊，道长怎么知道？王处一笑道：这位九指神丐洪老前辈行事神出鬼没，真如神龙见首不见尾一般。姑娘得受他的亲传，当真是莫大的机缘，委实可喜可贺。穆念慈承认是洪七公教的她武功。
但是让她从南到北的打的全是胜仗的洪七公，教了她多久呢？穆念慈道：可惜他老人家没空，只教了我三天。三天的时间就能让穆念慈从南到北没有输过，那他本人的武功该有多高呢？当时穆念慈说只学三天的时候，王初一的话更是让人吃惊：你还不知足？这三天抵得旁人教你十年二十年。三天抵得过十年，足见北丐的厉害！
但是洪七公最惹人称道的其实不该是他的武功，而是他的为人！而他的为人也在他的武功里有所体现！但是王处一不确定穆念慈的功夫是哪儿学的，就试了她一下：铁脚仙玉阳子王处一是何等人物，虽然其时重伤未愈，手上全无内力，但这一按一扳，正拿准了对方劲力断续的空档，穆念慈身子摇晃，立时向前俯跌下去。她被推了一下是往前跌，但是郭靖被推是：郭靖前力已散，后力未继，被丘处机轻轻一扳，仰天跌倒。这一前一后，却是洪七公武功的独到之处！
丘处机解释了，天下武学之士，肩上受了这样的一扳，若是抵挡不住，必向后跌，只有九指神丐的*武功，却是向前俯跌。只因他的武功刚猛绝伦，遇强愈强。穆念慈受教时日虽短，却已习得洪老前辈这派武功的要旨。她抵不住王处一的一扳，但决不随势屈服，就算跌倒，也要跌得与敌人用力的方向相反，表现了洪七公的威武不屈！
而他本人也是和他的武功一样的，在被欧阳锋陷害、毒害后，还能不计前嫌的多次救他，在面对裘千仞\"没有滥杀无辜的人再来杀我\"的问话，只有他可以挺身而出，细数自己杀的人只有大奸大恶之辈，而且是经有丐帮查询验证的，不会杀错，当时他此话一出众人无不倾佩，连裘千仞这样的恶人都跪地不起，可见他人品的高洁一如他的武功，刚正不屈！不仅仅是这个，他的成名武功，降龙十八掌被周伯通评价为是外家功夫的*，但是外家功夫的一大特点就是强劲，一如他的为人，就算被欧阳锋陷害危在旦夕，也绝不求饶，同样表现了他的角色魅力！
分享 小壹口 壹口合规 2022-04-08 00:00
收录于话题#法规看板75个
以下为个人学习笔记，理解不一定完整、准确，仅供参考。
一般证券从业人员是指：证券公司中董监高以外的从事业务和相关管理工作的人员。包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
01 | 外部兼职
1.部门负责人和分支机构负责人不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构的部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
2.机构可以要求从业人员不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定：证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：…（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动…
3.证券经纪人是否可以在其他单位任职？
有观点认为：经纪人可以在“其他证券公司、其他具有利益冲突的营利性机构”以外的其他营利性机构任职。壹口个人认为：经纪人制度发展至今，应当将经纪人视同为劳动合同员工对待和管理。
02 | 内部兼职
1. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
依据：《证券公司内部控制指引》第十六条。
2. 合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
依据：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第二十三条。
海南局曾发通知对该条做了进一步解释：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责，可兼任客户回访、人事管理等综合行政工作。但不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；不能承担业务、财务、信息技术等于合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；不得由分支机构负责人兼任。
3. 证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条。
4.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条。
03 | 兼职之特殊规定
一、经纪业务
1. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
依据：《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条。
2. 经纪人、营销人员不得担任见证人员
依据：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》第十条规定：见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗；开户代理机构营销人员不得担任见证人员。
3. 负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
依据：《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》第十六条。
4. 基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应独立于其他部门（或岗位）。
依据：《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第八条。
二、证券咨询业务
1.证券投资咨询执业人员不得兼职和挂靠。
依据：《证券公司内部控制指引》第81条。
2. 证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
依据：《证券分析师执业行为准则》第十七条。
3. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
依据：《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》第七条，《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第五条。
4. 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
依据：《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第六条。
三、投行业务
质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，与前台业务运作相分离。
依据：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条。
四、自营业务
1.自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。
依据：《证券公司内部控制指引》第50条。
2.债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督，禁止岗位兼任或者混合操作。
依据：《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》第七条。
3. 债券交易业务前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
依据：《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第二条。
免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。关注*可了解更多案例分析和规则解读！获取“2020-2022年证券公司及从业人员罚单汇总材料”，以及商务合作、信息共享、入群、投稿、转载可扫码添加作者！
哪些从业人员具备证券投资顾问资格，可以为客户提供咨询服务，这是券商在经纪业务展业上必须重视的合规问题。
今日，安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。因其在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务，推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。
出具警示函
今日，安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。
宋天阳违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规定。
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
小编了解到，证券投资顾问与证券经纪人的区别 ：
一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。
二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。
三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求,评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定了证券经纪人不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
监管力度趋严
违规炒股一直以来是证券从业人员遭罚的重灾区，但对证券经纪人开出罚单却较为少见。
北方地区一家大型券商营业部的负责人告诉小编，“经纪人和营业部员工不同，营业部员工受到整个证券系统的高压监管，从证监会到协会，再从证券公司总部到营业部都会不断提醒营业部员工，不能代客理财等等监管规定，但是对经纪人的管理就很难比较细致。”
该负责人告诉小编，在营业部快速发展的阶段，一些拥有客户资源的社会人士会被聘用到证券公司担任经纪人，从事客户招揽和客户服务活动。
据了解， 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。
百万用户都在看
券商中国是证券市场权威媒体《证券时报》旗下新媒体，券商中国对该平台所刊载的分享内容享有著作权，未经授权，否则将追究相应法律责任。
ID：quanshangcn
Tips：在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及*公告；输入基金代码、简称即可查看基金净值。
有一种美好习惯，叫做阅后点赞
今天的内容先分享到这里了，读完本文《证券经纪人管理暂行规定》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多证券经纪人管理暂行规定、降龙士足球论坛相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
