首席风险官(刘德华视频)
首席风险官(刘德华视频)
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华林证券再现高管变动，老将雷杰正式离职，其之前已经在华林证券工作八年。
6月8日，华林证券公告称，雷杰因个人原因申请辞去公司合规总监、首席风险官、执委会委员职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。与此同时华林证券也官宣了雷杰的两位继任者，分别是关晓斌任首席风险官，彭晓佳任合规总监。
华林证券指出，其辞职不会影响公司相关业务的正常开展和进行。截至本公告日，雷杰未持有公司股份。
雷杰具有较强的信息技术背景。生于1983年，2008年毕业于华中科技大学计算机学院，获博士研究生学历、博士学位。2008年7月至2014年10月就职于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，历任电脑工程部经理、*经理。
2014年，雷杰加盟华林证券。这些年，雷杰历任华林证券总裁助理，兼任深圳前海证券营业部总经理；兼任财富管理中心总经理；兼任深圳分公司总经理。
2019年5月至今，雷杰担任华林证券执委会委员。2019年8月至2021年9月期间兼任首席信息官；并自2021年6月起兼任合规总监；自2021年8月起兼任首席风险官。
另外两位接任雷杰相关职务的高管此前也均就职于华林证券。
关晓斌在券商领域有20多年的工作经验。1996年10月至2002年11月先后任英大证券有限责任公司武汉营业部财务经理、华福证券有限责任公司深圳营业部财务经理；2002年11月至2011年6月先后任第一创业证券股份有限公司计划财务部会计经理、总经理助理、副总经理。
2011年-2018年先后任职于第一创业摩根大通证券有限责任公司、第一创业投资管理有限公司、国厚金融资产管理股份有限公司、东亚前海证券有限责任公司，主要负责财务方面的工作。
2019年11月至2021年5月，担任华林证券财务总监；2019年12月至2021年10月，担任华林证券董事会秘书、执委会委员；2021年10月至今，担任华林证券财务总监、执委会委员。
另一位高管彭晓佳则具有监管背景。他于1988年10月出生，2010年7月毕业于中央财经大学经济数学专业，获本科学历、学士学位；2012年8月至2018年1月历任中国证券监督管理委员会西藏监管局科员、副主任科员、主任科员；2018年2月至2019年12月任深圳市立业集团有限公司党务工作负责人。
2020年，彭晓佳入职华林证券，2020年1月至2022年3月担任华林证券合规法律部总经理；2022年4月至2022年5月担任华林证券财富部落互联*顾团队负责人；现任华林证券执委会委员兼合规法律部总经理。
接近华林证券的相关人士告诉界面新闻，之所以是“二替一”，是因为首席风险官和合规总监均是有一定的任职要求。由两个人分别担任也是出于现实情况考虑。
实际上，华林证券近年来高管多有变动。
Wind数据显示，除了雷杰2019年加入华林证券之外，关晓斌和朱文瑾也于2019年加盟。其余高管均是2021年加盟华林证券。
华林证券近年来向互联网方向加速转型，两位高管的新近加盟具有一定的代表性意义。
2021年6月，华林证券聘任韦洪波出任公司总裁、执委会主任委员。韦洪波具有较丰富的互联网经验，此前为长江证券副总裁兼首席金融科技官、金融产品中心总经理、资产托管部总经理。再往前，他曾担任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监。
不过，仅仅半年之后，韦洪波就宣布离职。接替他的赵卫星同样具有较深的互联网背景。赵卫星曾在蚂蚁金服、小米等国内头部互联网公司担任重要金融板块负责人。任职蚂蚁金服期间，他参与筹建全国首批民营银行——浙江网商银行，并出任网商银行副行长。
华林证券高层变动将给公司带来多大的变化还需时间观察。今年一季报显示，华林证券主营收入3.29亿元，同比下降9.09%；归母净利润1.48亿元，同比下降19.43%；扣非净利润1.46亿元，同比下降20.36%。
近日，刘德华在社交平台上晒出自己制作美食的视频。视频中的刘德华身穿黑色羽绒服外套，打扮得很休闲，虽然已经60岁了，但是丝毫看不出很明显的衰老，无论是侧颜还是正脸对着镜头，刘德华还是依旧帅气。
刘德华给大家展示了自己做鸡蛋吐司的过程，他十分熟练地在碗里增添佐料，可以感觉到刘德华肯定经常在家动手做饭。或许是在室内，刘德华有些热了，就把黑色外套脱了。
细心的网友则发现，刘德华白色里衣的右手袖口处有一大片类似红色血迹，这让不少网友都感到担心，不过刘德华本人似乎没有发现，沉浸在制作美食当中。
之后不少的网友表示刘德华身上那件衣服估计是服装道具，没来得及换；还有些网友则称赞刘德华保养得太好，60岁了还能保持这样的状态，真让人羡慕，不愧是国民偶像。
刘德华可以说是一个时代的代名词，无论是电影还是音乐，他的作品都陪伴了几代人成长，即便是现在，他的热度都不曾改变。
就比如去年年初，刘德华入驻某短视频平台，让大家真正见识了什么叫做天王*，*视频点赞破千万，并且一天内，刘德华账号的粉丝直接破两千万，涨粉速度直接刷新了平台的记录。
各明星也纷纷为刘德华打call，从港台到内地，几乎涵盖了大半个娱乐圈。就连视频评论区也成了大型追星现场，不仅有贾玲、肖战等明星前来打卡，还有来自各个年龄阶段的粉丝打卡。
之后，刘德华还在该平台上举办了出道40周年的直播活动，直播持续近3个小时，直播间累计观看人次超过1亿，再次破纪录，这才是真顶流。
希望刘德华能够好好照顾身体，多为观众呈现更好的作品。
中国基金报
短短数日，民生证券“补位”人选确定！
据悉，6月17日，民生证券召开股东大会和董事会，推举副总裁、合规总监、执委会委员景忠代行董事长职责，推举财务总监、首席风险官、执委会委员熊雷鸣代行总裁职责。民生证券内部人士对这一消息予以证实。
目前，民生证券官网已对两名代职人选进行更新：董事会由景忠代行董事长，执委会由熊雷鸣代行主席。
两名老将火速“补位”
从过往经历来看，此次民生证券推举的两名人选均为从业多年的*人士。
中证协信息显示，景忠在2004年3月在民生证券办理了执业登记手续。但实际上，景忠在民生证券工作长达30年，系元老级员工。2011年6月起，景忠任民生证券副总裁、合规总监、执行委员会委员。
熊雷鸣此前曾在长江证券任职多年，于2019年1月在民生证券办理执业登记。在此次任命前，熊雷鸣在民生证券担任副总裁、财务总监、首席风险官、执行委员会委员等职务。
在冯鹤年被调查后，其已从民生证券中证协登记的高管信息中消失。目前，民生证券登记高管信息共有11人。其中，副总裁郑亮、胡又文和刘洪松三人均是民生证券2021年下半年引进的高管，分别负责资管、经纪、研究业务。任凯锋、王学春、苏鹏等任职时间更近，均在2022年之后。
在此次重大变故中，民生证券选择了由合规总监和财务总监搭班的方式“掌舵”公司。而在民生证券担任执行副总裁、首席运营官、执行委员会副主席、负责投行业务的杨卫东未成功晋级。
短短一周完成补位工作
复盘此次民生证券的变故，其反应速度也是相当的快。
6月10日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
公开简历显示，冯鹤年有着18年的监管任职经历。冯鹤年在1984年参加工作，19975月调入证监会法律部工作，历任法律部副处长、处长、副主任。2006年8月至2012年7月，冯鹤年在证监会非上市公众公司监督部任副主任、主任。
2012年7月至2013年12月，冯鹤年任创业板发行监管部主任，此后赴山东证监局任局长兼党委书记，直至2015年7月离职。2015年9月至调查前，冯鹤年任民生证券党委书记，其间2016年12月起任民生证券董事长。
此后，6月13日，民生证券发布公告称，由于冯鹤年正接受纪律审查和监察调查，无法履行公司相关职责，且暂时无法预计持续时间。目前，公司已着手研究其他符合相应资质条件的人员代为履行冯鹤年的相应职责并维护公司正常的经营秩序。
6月14日，联合资信发布对冯鹤年涉嫌严重违纪违法的关注公告。联合资信认为，上述事项导致公司关键*管理人员职位空缺，对公司生产经营产生的影响
需关注。联合资信将持续关注上述事项进展情况，动态分析其对公司信用水平可能带来的影响。
根据*评级结果，民生证券主体长期信用等级为AA+，“19民生G1”和“20民生G1”信用等级为AA+，“22民生C1”信用等级为AA，评级展望为稳定。
保荐项目成功过会
公开资料显示，民生证券成立于1986年，注册资本为114.56亿元，注册地为上海。公司具备证监会批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格，是中国成立最早的证券公司之一。
凭借在投行业务上的迅猛发展，民生证券近年来迅速实现弯道超车，排名不断上升。
在被查之前，2022年2月，在民生证券举办的资本市场峰会暨投资者策略会上，冯鹤年曾介绍称：民生证券已经由单一的民营控股变为国有股东、民营股东和员工持股的混合所有制股权结构，并表示民生证券将开始筹备上市工作，目标三年内完成IPO。
在业绩方面，2019年-2021年，民生证券营收分别实现26.88亿元、36.32亿元、47.26亿元，同比增长均超过30%；归母净利润分别实现5.32亿元、9.19亿元、12.23亿元，同比增长461.08%、72.74%、33.17%。这样的业绩，为其IPO奠定了良好的基础。
在此次董事长被带走后，业内对民生证券的IPO能否继续推进打了一个问号。不过，短暂来看，此次事故对民生证券业务端影响尚未体现。
6月15日，民生证券担任保荐机构的曼恩斯特IPO项目顺利过会，保荐代表人为缪晓辉、马小军。该项目为民生证券今年保荐成功的第11单IPO，也是冯鹤年被查后民生证券首家保荐过会的企业。在民生证券保荐的其他IPO项目中，亦未出现大面积中止审查的情形。
□特约撰稿 廖明 张颖怡
日前，中国银保监会发布《理财公司内部控制管理办法（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）公开征求意见。《征求意见稿》明确理财公司内部控制职责、活动、保障、监督等，进一步推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行。
中国银保监会公开数据显示，自2018年12月《商业银行理财子公司管理办法》发布实施以来，共有29家理财公司在“成熟一家、批准一家”原则引导下获批筹建，其中25家获批开业。截至2022年3月末，银行及理财公司理财产品合计余额28.4万亿元，其中理财公司产品余额17.3万亿元。可见，理财产品逐渐成为投资者的重要投资工具。但在资产管理行业，相较于庞大市场的私募机构、基金公司和证券公司，理财公司起步晚、数量少，还处在起步阶段。因此，理财公司作为具备独立法人资格的新型资产管理机构，有必要尽快构筑全面有效的内控管理制度。
近年来，企业合规管理等备受重视，资产管理行业也不例外。《征求意见稿》第八条*明确理财公司应当在*管理层设立首席合规官，并以此为基础构建以首席合规官、内部审计部门、监事会等为主体的多元内部监督体系和以银保监会及其派出机构为主的外部监管体系。这表明我国对理财公司内部合规体系建设提出了更高要求。就现行规定而言，笔者认为，《征求意见稿》在首席合规官的职能范畴、任用机制等方面还需进一步完善。
应细化对首席合规官日常工作的要求。《征求意见稿》规定，首席合规官负责监督检查本机构内部控制建设和执行情况，并可以直接向董事会、银保监会及其派出机构报告。首席合规官应当由理财公司总经理提名，董事会聘任和解聘，并及时向公众披露，且应当参照银保监会关于非银行金融机构行政许可事项的相关规定获得任职资格。根据大多数理财公司公开发布在第三方招聘平台的招聘启事看，首席合规官的职能包括但不限于制定中长期合规工作规划、构建及优化公司合规管理体系、持续关注并贯彻相关法律法规的落实以及对公司内部的重大违规事项展开及时的矫正和问责等。可以说，首席合规官的职能贯穿于公司内部控制体系搭建、实施、反馈全过程，而非局限于内部控制体系建设和执行的检查监督当中。为了更好地发挥首席合规官监督管理作用，笔者认为，应扩大首席合规官的职能范围，如参与公司合规体系搭建、制度落实审查、经营风险监测等环节，实现“事前预防、事中控制、事后追责”；牵头内控职能部门为公司内部员工定期提供内部控制培训，增强内部员工法治意识和合规意识，更好地帮助理财公司依法合规经营、持续稳健发展。
首席合规官应兼具独立性和专业性。《征求意见稿》第八条规定，首席合规官“应当由理财公司总经理提名，董事会聘任和解聘，并及时向公众披露”，且“不得兼任和从事可能影响其独立性的职务和活动”。合规同法务、审计一起被视为公司的“守夜人”，如同审计需要确保独立性一样，首席合规官履行合规职能亦应保持一定的独立性。应当细化保障首席合规官工作的“独立性”，例如理财公司需要分别设立首席合规官、首席法务官、首席审计官，并明确其职能范围与工作界限，实现制衡与监督。同时，充分保障首席合规官的知情权，在开展投资、交易等业务的合规风险评估工作时，授予其必要的资料查阅权和调查权。首席合规官应列席董事会会议、旁听监事会会议，独立发表合规意见。要树立审查结果的权威性，应当赋予首席合规官直接向董事会成员、银保监会及其派出机构汇报相关违规行为的权利，对履职不力的首席合规官，要追究相应责任。为首席合规官可能承担的个人责任提供保险，划定责任界限，为其诚实信用、勤勉尽责履职提供更有温度的保障。
首席合规官的选任资格应进一步明确和具体。在首席合规官选任资格方面，《征求意见稿》第八条明确，“应当参照银保监会关于非银行金融机构行政许可事项的相关规定获得任职资格”。《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百八十一条至第一百八十三条明确规定了担任首席合规官的积极条件和消极条件，即担任各类非银行金融机构合规总监（首席合规官），应具备本科以上学历，从事金融或法律工作6年以上。但一个合格的首席合规官承担着对理财公司合规管理有效性进行监督的职能，仅对金融或者法律部门的工作有所了解还远远不够，还应有良好的金融从业经历以及职业道德，熟练知悉内幕交易、市场操控、关联交易、风险隔离等。此外，首席合规官不同于首席风险官，在公司业务合规审查和监督上需要更多的法律知识予以支撑，如持续关注、及时研究*出台的行业政策，并以此为基础调整公司内控管理体系、组织开展合规风险识别和预警等，对从业人员独立分析判断法律合规风险点的法律素养以及对行业法律法规的敏感性、前瞻性有着较高要求。因此，大多数理财公司发布的首席合规官招聘启示均以“具备律师资格”“精通资管行业法律法规和监管”为必要条件。《征求意见稿》是否应对首席合规官的任用设立更明确、具体的门槛，有待商榷。
建立更具体、细致的制度规定，有利于推动理财公司构建更规范统一的内控标准。如何以《征求意见稿》为契机，进一步推动理财公司管理严守内控防线，增强合规意识和审慎经营理念，更好发挥资产管理职能，助推理财行业稳健发展，值得深入探讨。
民主与法制时报
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