银泰证券正规吗(零股财经网)
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北京4月6日讯 日前，中国证券监督管理委员会陕西监管局网站公布的《关于对银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月措施的决定》（陕证监措施字〔2021〕3号）显示，经查，银泰证券有限责任公司（以下简称“银泰证券”）西安友谊西路证券营业部存在以下违规行为：
一是原负责人杨旭、员工王小光长期组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介或便利以获取个人收益，通过从事与所在机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，营业部廉洁从业防控机制不健全，且杨旭、王小光介绍参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得，影响恶劣。二是2017年至2018年上海证券交易所、深圳证券交易所先后3次对杨旭、王小光组织出借的客户证券账户下发异常交易预警调查函，该营业部未如实向公司总部报告情况，营业部异常交易监控、合规管理和内部制衡失效。三是2020年5月21日，公司总部发现杨旭涉及组织出借客户证券账户进行场外配资被民事诉讼，并对其进行了内部处理，该营业部未向我局报告该重大事项，合规管理存在缺陷。
证监会陕西监管局判定，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第*、第二十八条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（三）项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第*和《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第*规定，证监会陕西监管局对银泰证券西安友谊西路证券营业部采取以下监管措施：
一、责令限期改正，要求该营业部应当在2021年4月31日前完成整改，并提交书面整改报告；二、责令该营业部自收到监管措施之日起暂停新开证券账户3个月。
此外，《关于对杨旭采取认定为不适当人选措施的决定》（陕证监措施字〔2021〕4号）显示，经查，杨旭在担任银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部负责人期间，违规组织营业部客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，违反了《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第（六）项、第二十七条第*的规定。
根据《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第*的规定，证监会陕西监管局决定认定杨旭为不适当人选，自该局监督管理措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、*管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
经
《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十八条规定：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(三)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条规定：证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条规定：发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
《证券公司监督管理条例》第七十条规定：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条规定：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。?
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二十七条规定：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：?
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十四条规定：自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。?
《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
以下为原文：
关于对银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月措施的决定
陕证监措施字〔2021〕3号
银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部：
经查，你营业部存在以下违规行为：一是原负责人杨旭、员工王小光长期组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介或便利以获取个人收益，通过从事与所在机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，营业部廉洁从业防控机制不健全，且杨旭、王小光介绍参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得，影响恶劣。二是2017年至2018年上海证券交易所、深圳证券交易所先后3次对杨旭、王小光组织出借的客户证券账户下发异常交易预警调查函，你营业部未如实向公司总部报告情况，营业部异常交易监控、合规管理和内部制衡失效。三是2020年5月21日，你公司总部发现杨旭涉及组织出借客户证券账户进行场外配资被民事诉讼，并对其进行了内部处理，你营业部未向我局报告该重大事项，合规管理存在缺陷。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第*、第二十八条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（三）项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第*和《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第*规定，现对你营业部采取以下监管措施：
一、责令限期改正，你营业部应当在2021年4月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；
二、责令你营业部自收到监管措施之日起暂停新开证券账户3个月。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2021年3月25日
关于对杨旭采取认定为不适当人选措施的决定
陕证监措施字〔2021〕4号
杨旭：
经查，你在担任银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部负责人期间，违规组织营业部客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，违反了《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第（六）项、第二十七条第*的规定。
根据《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第*的规定，我局决定：
认定杨旭为不适当人选，自我局监督管理措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、*管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2021年3月25日
主力*动向曝光。 今天沪深两市强势震荡，尾盘V型拉升，上证指数收盘坚守3300点上方，深成指、创业板指均走低，创业板指失守2700点；两市成交额连续8个交易日突破万亿，北向资金呈净流出态势，全日净卖出超10亿元。 从资金流向来看，有色板块大幅回调，主力资金净流出近56亿元。随着美联储大幅加息，资源股后市如何走势引人关注。值得一提的是，港股南南资源股价却出现大幅飙升，收盘涨9倍。 资源股重挫 美联储宣布6月加息75个基点，加之美国经济衰退担忧加重，基本金属价格走势短期受压，沪铜主力合约连续大跌，原油价格回调至110美元下方。近期A股市场资源股频频下跌，煤炭指数本周跌逾5%，石油石化指数跌逾4%，有色金属指数跌近4%。 今天有色板块大跌3%，主力资金呈现大幅流出态势。证券时报·统计，有色板块今天主力资金净流出近56亿元。其中北方稀土净流出逾12亿元，天齐锂业、横店东磁、紫金矿业、盛新锂能等个股主力资金净流出逾2亿元。 值得一提的是，港股部分资源股出现罕见暴涨。今天港股市场南南资源股价暴涨9倍，位居涨幅榜首位，盘中一度涨近17倍。到了尾盘阶段，该股*触及1.36港元，10分钟左右时间*又砸落到0.65港元，跌幅达50%。公开信息显示，南南资源定位于一家新兴资源公司，主要业务为煤炭开采及销售、可再生能源解决方案等。 腾讯重磅动作 近期腾讯传来大消息。据报道，腾讯控股周一向其员工宣布正式成立“扩展现实”（Extended Reality，简称：XR）部门，正式将du注押在虚拟世界的元宇宙概念上。据VR陀螺报道，腾讯官方证实了上述消息。 扩展现实，是虚拟现实（VR）和增强现实（AR）等沉浸式技术的统称，这些技术被认为是元宇宙的构建模块。事实上，早在2020年末，马化腾就*强调了“元宇宙”的重要性，他将之称为“全真互联网”（all-real internet）。 互联网大厂进军元宇宙，不算什么新鲜事。去年底，脸书宣布更名Meta Platforms，引发A股市场元宇宙概念股大幅飙涨。这次腾讯的动作，也同样给A股元宇宙概念带来了“升机”。截至收盘，元宇宙概念上涨1.71%，弘信电子涨逾11%，宝鹰股份、中科金财等个股涨停。 超跌龙头业绩持续高增长 政策也在支持元宇宙。6月15日上海发布元宇宙等四大“新赛道”投资促进方案，并表示将努力实现2025年全市3500亿元的元宇宙产业规模。实际上，自中纪委21年12月发文定调后，上海、三亚、厦门、广州、北京等多地政府已持续布局元宇宙赛道。 华泰证券认为，政府主导投资有望刺激需求，叠加下半年稳增长政策推进、疫情缓解，元宇宙行业有望健康发展，建议关注：定位元宇宙虚拟世界建筑师的展览展示龙头风语筑；数字虚拟人相关的蓝色光标、芒果超媒；投资虚拟现实产业链并上线元宇宙游戏艺术馆的三七互娱；VR/AR及工业元宇宙布局的宝通科技。 A股市场上元宇宙概念股有50多只，合计总市值近3万亿元。超跌低估值高成长股值得关注。数据显示，5家以上机构评级且今年、明年及2024年机构一致预测净利增速均超20%的个股中，有12只个股预测市盈率低于30倍且*价较近一年高点跌幅超过30%。
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银泰证券管理层大变动！
深圳市市场监督管理局信息显示，2月11日，银泰证券有限责任公司（简称“银泰证券”）变更了负责人（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等）、董事长、总经理、监事会主席、职工监事、董事、监事等信息。
深圳市市场监督管理局
具体而言，原董事长陈晓谷，原负责人（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等）、副董事长兼总经理黄冰，以及原董事韩平、鲍建学、张丽华、高颂、贾康、赵佳共8人退出了管理层。
与此同时，原监事刘强出任董事长、负责人（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等），原监事汪辉文调整为董事。此外，银泰证券新增甘韶球为总经理、董事，新增汝磊为监事会主席，新增马晨为董事，新增陈蓓蓓为监事。
银泰证券十余年来*变更董事长、副董事长
值得注意的是，距离2009年4月2日银泰证券董事长、副董事长双履新已有近13年之久。
深圳市市场监督管理局
另据《中国证券监督管理委员会关于同意银泰证券经纪有限责任公司开业的批复》，2006年银泰证券开业时，王翀担任银泰证券董事长，黄冰担任总经理，高颂担任副总经理兼财务负责人。
随着此次银泰证券人事变更，掌舵银泰证券近13年的陈晓谷，以及16年“元老”黄冰、高颂皆离开了管理层。
银泰证券新总经理原为私募子公司总经理
银泰证券新董事长刘强在银泰证券担任监事已有13年之久：深圳证监局信息显示，刘强的证券公司监事任职资格于2009年1月23日获得核准；另据深圳市市场监督管理局信息，刘强于2009年4月2日成为银泰证券监事。
中国证券业协会
中国证券业协会信息则显示，刘强在银泰证券的执业经历自2021年12月23日至今，执业岗位为“一般证券业务”，此前并无证券行业从业经验。
银泰证券新总经理甘韶球曾任银泰证券私募子公司——银泰华盈投资有限公司（简称“银泰华盈”）的总经理。银泰华盈官网显示，甘韶球毕业于北京大学，曾任北京嘉鑫世纪投资有限公司副总经理、北方稀土董事等职位，曾在北京市团委、中国石油化工管理干部学院、国家经贸委、中国南方证券有限公司任职。
值得注意的是，银泰证券2020年度财务报告显示，银泰华盈在2020年取得了良好的经营业绩，全年实现利润总额7116.55万元。截至2020年末，银泰华盈在管私募股权投资基金5只，管理规模约人民币5.35亿元，投资项目总计19个。
中国证券业协会
中国证券业协会信息还显示，甘韶球在银泰证券的执业经历自2021年12月23日至今，执业岗位为“一般证券业务”，2004年至2007年间曾在中金财富证券任职。
官网信息显示，银泰证券成立于2006年7月，注册资本14亿元。发展至今，银泰证券现有分支机构54家，并设有全资私募投资基金子公司1家。
校对：张艳
2月15日电 银泰证券有限责任公司(下称“银泰证券”)管理层近日“大换血”。注意到，包括董事长、法定代表人、总经理在内的多个职务均发生变动。
任职10余年的董事长和总经理换人
国家企业信用信息公示系统网站截图
国家企业信用信息公示系统网站显示，2月11日，银泰证券负责人(法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等)由黄冰变更为刘强；总经理由黄冰变更为甘韶球；董事长由陈晓谷变更为刘强。
值得注意的是，据证监会《关于同意银泰证券经纪有限责任公司开业的批复》，2006年银泰证券开业时，王翀担任银泰证券董事长，黄冰担任总经理。另据证监会深圳监管局网站显示，2009年10月，证监会深圳监管局发布核准陈晓谷任银泰证券董事长的资格批复。
随着此次银泰证券人事变更，掌舵银泰证券近13年的陈晓谷、以及“元老”黄冰皆离开了公司管理层。
变更信息还显示，原监事汪辉文调整为董事，新增汝磊为监事会主席，新增马晨为董事，新增陈蓓蓓为监事。
银泰华盈网站截图
从公开信息看，汪辉文还任银泰华盈投资有限公司(下称“银泰华盈”)董事长，据公司网站介绍，汪辉文毕业于南开大学，获工商管理硕士学位，具有*经济师资格。现兼任北方稀土(600111)副董事长、方正证券(601901)董事以及中国化工油气股份公司董事等职位。曾任中国东方租赁有限公司信贷经理、爱尔兰NIVALIS公司副总经理、河北省国际信托投资公司金融部及信托部总经理。从事金融投资行业工作超过25年。
此外，甘韶球还是银泰华盈的总经理。公司网站介绍，甘韶球毕业于北京大学，法学硕士。曾任北京嘉鑫世纪投资有限公司副总经理，北方稀土董事等职位。曾在北京市团委、中国石油化工管理干部学院、国家经贸委、中国南方证券有限公司任职。
据悉，银泰华盈是银泰证券依据证监会批准而注册成立的证券公司私募子公司，由银泰证券有限责任公司***控股。公司法定代表人为汪辉文，实收注册资本为人民币2亿元。公司的经营范围为项目投资、投资管理、资产管理、投资咨询。
2021年被降级调出A类
公司介绍，银泰证券有限责任公司(A类券商)成立于2006年7月，是证券行业综合治理期间首家批准设立的证券公司。注册资本14亿元，总资产59亿元，管理资产近332亿元，现有分支机构60家。
需要一提的是，2021年7月23日晚间，证监会公布2021年证券公司分类结果，银泰证券被调出A类，降为BB级；2020年银泰证券为A级。根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。
此外，围绕银泰证券还有一些市场处罚。2021年4月，四川证监局披露，银泰证券某营业部原总经理刘佳杰借他人名义买卖股票、私下接受客户委托买卖证券，被采取3年市场禁入，同时被罚没1430万元。
同年4月，陕西证监局对银泰证券西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月措施的决定。
业绩方面，Wind数据显示，2015年至2020年，银泰证券营收分别为9.81亿元、3.94亿元、3.66亿元、3.01亿元、4.48亿元、4.50亿元；归属母公司股东净利润分别为4.78亿元、1.52亿元、1.16亿元、0.34亿元、1.36亿元、2.13亿元。可以看到，自2015年创出高峰后，银泰证券的业绩再无达到高峰的一半。(APP)
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