国海证券网(翔丰华股吧)国海证券官网
国海证券网(翔丰华股吧)国海证券官网
本文目录一览：
运营商财经网 实习生郝紫艳/文
近日，国海证券发布公告称收到证监会的《行政处罚决定书》，没收违法所得1798万元，处以60万元罚款。该消息一公布就引发了大量关注，本次运营商财经就试图梳理本次事件和国海证券副总裁吴凌翔的过往经历。
吴凌翔出生于1979年，现在不过43岁，这个年纪在一众高管中还是比较年轻的。吴凌翔的学历能力和专业素养都非常高，他拿到了博士学历并取得了经济师的职称。
吴凌翔对法律行业也非常了解，他曾在上海市虹口区人民法院民一庭担任书记员一职，在这里吴凌翔积累了大量法律行业经验。或许是不满足于在法院的工作，吴凌翔开始进入公司从事有关法律的工作。
他刚开始在浦发银行总行法律事务室担任法务专员、此后又去到交通银行总行法律合规部担任法律顾问。这段任职经历让吴凌翔对于公司合规问题十分了解。
离开银行后，吴凌翔来到中海信托股份有限公司担任风控总监风险管理总部的总经理。除了在公司合规和风险管理方面有了更多经验外，吴凌翔还积累了不少公司管理经验。
此后吴凌翔在齐鲁证券担任过副总经理等职，开始进入公司高管团队。2018年至今，吴凌翔担任国海证券股份有限公司的副总裁兼首席风险官，此时他不过39岁。
据国海证券公告显示。2022年3月23日国海证券收到证监会的《行政处罚决定书》，具体原因为国海证券作为胜通集团发行公司债券的主承销商，未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，因此受到证监会责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。
国海证券与胜通集团签订《承销协议》时是2016年，吴凌翔还未担任公司首席风险官的职务，但他上任后也并未发现问题，不知此事会不会给他带来一定压力。
上交所2020年11月25日交易公开信息显示，金枫酒业因属于当日跌幅偏离值达7%的证券而登上龙虎榜。金枫酒业当日报收7.38元，涨跌幅为-10.00%，偏离值达-8.81%，换手率9.22%，振幅2.68%，成交额4.59亿元。
11月25日席位详情
榜单上出现了4家实力营业部的身影，分别位列买一、买二、买四、卖五，合计买入3641.81万元，卖出848.14万元，净额为2793.67万元。
买一为中国银河证券北京中关村大街证券营业部，该席位买入2397.29万元。近三个月内该席位共上榜210次，实力排名第17。中国银河证券北京中关村大街证券营业部今日还参与了小康股份（净买额2871.59万元），青青稞酒（净买额616.49万元），优彩资源（净买额602.82万元）三只个股。
买二为证券拉萨团结路第一证券营业部，该席位买入639.98万元。近三个月内该席位共上榜317次，实力排名第11。证券拉萨团结路第一证券营业部今日还参与了明新旭腾（净买额1095.51万元），五洲特纸（净买额-629.13万元），润禾材料（净买额-456.20万元）等6只个股。
买四为证券拉萨团结路第二证券营业部，该席位买入604.54万元。近三个月内该席位共上榜1053次，实力排名第4。证券拉萨团结路第二证券营业部今日还参与了翔丰华（净买额994.56万元），首商股份（净买额-659.90万元），金浦钛业（净买额-517.66万元）等16只个股。
卖五为华泰证券营业总部(非营业场所)，该席位卖出848.14万元。近三个月内该席位共上榜257次，实力排名第12。华泰证券营业总部(非营业场所)今日还参与了永鼎股份（净买额-3617.95万元），湖南海利（净买额1010.15万元），五洲特纸（净买额835.09万元）等5只个股。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
3月17日晚，国海证券正式披露2021年年报，公司实现营业收入51.70亿元，同比增长15%，实现归母净利润7.65亿元，同比增长5%，年末资产总额758.68亿元、净资产192.19亿元，分别同比增长3%、1%，其中资产总额、净资产、营业收入均创历史新高。
作为中型券商，国海证券在财富管理转型中逐渐摸索出一条差异化的道路，公司金融产品销售规模、收入创历史新高，投顾服务产品体系和业务模式更加完善，投资咨询收入增速达18%。国海证券表示，2022年将加大技术与业务融合力度，实现人机协同提效，同时积极构建机构经纪业务生态链，实现客户结构、收入结构持续优化。
营收利润稳中求进 财富管理转型成效明显
年报显示，国海证券零售财富业务财富管理转型取得成效，公司2021年零售财富业务实现营业收入12.34亿元，同比增长15.62%。获客活客能力明显增强，年内新开客户数量同比提升7.79%，新开客户新增资产同比大幅提升64.45%；代销金融产品收入同比增长64.24%，高于行业53.96%的增速。
投资银行业务完成了3家IPO项目（含1家科创板上市企业），44支债券的发行承销，股票主承销家数行业排名提升27位。资管业务主动管理能力不断增强，新设主动管理资管产品（不含ABS）66个，ABS业务实现规模和创新双突破，ABS发行数量、发行规模行业排名大幅提升。
研究投资业务，引进行业领军人物，快速搭建120余人的研究队伍，研究领域覆盖25个行业，服务构客户同比增加22%，研究佣金收入同比增长84.11%。自营权益投资收益率大幅跑赢沪深300指数。
此外，国海证券4家子公司收入和利润均大幅增长，公募基金管理规模、私募基金募投规模等均创历史新高，国海创新资本营收增速达97.37%。
落实国家战略服务实体经济 践行ESG理念发展绿色金融
国海证券同时披露了2021年度社会责任暨ESG报告。公司围绕国家战略，积极服务实体经济，助力科技创新等战略新兴产业发展，支持民企纾困，为16家战略新兴领域企业、20家民营企业投融资76亿元。
作为广西目前*的地方法人证券公司，国海证券在引资、引产、引智上持续发力，为广西企业投融资180亿元，储备区内股债项目百余个，拟融资规模超千亿元；主动担当招商引资推介人，举办“金融机构走进广西”系列活动，增进投资者对广西企业的投资信心；发挥资本市场智库作用，为地方政府产业升级和投融资提供定制服务，开展形式多样的“专精特新”培训会，覆盖700余家企业。
公告显示，为大力发展绿色金融，公司2021年出台《绿色金融三年行动方案》，将绿色金融上升至公司战略；支持绿色产业发展，融资规模达67亿元，完成全国首单可持续发展挂钩公司债、深交所首批和广西地区首单碳中和公司债；践行责任投资，设立碳中和主题集合资管计划，做市交易绿色债券46亿元，提高二级市场流动性；开展绿色研究，完成“双碳”主题报告15篇。
国海证券2011年上市以来，连续11年给股东分红。国海证券同日公布的2021年分红预案显示，公司向公司全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税），分红总额达1.91亿元。
（本文仅供参考，不构成投资建议）
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-57
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月2日，国海证券股份有限公司（以下简称公司或国海证券）收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2021〕118号），主要内容
公司为山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。
2016年1月27日，国海证券与胜通集团签订《承销协议》，由国海证券担任胜通集团面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商。2013年度至2017年度，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，共计虚增利润总额119.11亿元，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。上述行为导致胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存在虚假记载。公司作为主承销商，出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》存在虚假记载。
国海证券在尽职调查过程中未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司（以下简称胜通钢帘线）在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况；未审慎关注胜通钢帘线所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司（以下简称胜通化工）的生产经营场所，未发现胜通化工已处于停产状态；未审慎关注胜通钢帘线纳税申报材料的异常情况。
国海证券在为胜通集团发行债券提供服务时，涉嫌违反《公司债券承销业务尽职调查指引》（中证协发［2015]199号）第九条、第十条第三项、《公司债券承销业务规范》第十二条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号，下同）第七条、第二十一条及2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第三十一条的规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，公司的上述行为应根据2005年《证券法》第一百九十一条第三项的规定予以处罚。时任项目负责人孙彦飞、项目所在部门负责人刘延冰是直接负责的主管人员、沈婧是其他直接责任人员。
根据国海证券及相关人员违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项的规定，中国证监会拟决定：
一、对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1,798万元，并处以60万元罚款。
二、对孙彦飞给予警告，并处以30万元罚款；对刘延冰给予警告，并处以20万元罚款；对沈婧给予警告，并处以10万元罚款。 此外，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第三项、第五条的规定，中国证监会拟决定对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟实施的行政处罚及市场禁入措施，公司及相关人员享有陈述、申辩和听证的权利。
公司本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》涉及违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》第 14.5.1条、14.5.2条、14.5.3条规定的情形。
目前公司经营情况正常。后续公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资, 注意投资风险。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二二一年十二月三日
今天的内容先分享到这里了，读完本文《国海证券网》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多国海证券网、翔丰华股吧相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
