深交所最新公告(国海证券网)
深交所最新公告(国海证券网)
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深圳证券交易所发布关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知。通知指出，个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当同时符合下列条件：（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；（二）参与证券交易24个月以上。（证券时报）
运营商财经网 实习生郝紫艳/文
近日，国海证券发布公告称收到证监会的《行政处罚决定书》，没收违法所得1798万元，处以60万元罚款。该消息一公布就引发了大量关注，本次运营商财经就试图梳理本次事件和国海证券副总裁吴凌翔的过往经历。
吴凌翔出生于1979年，现在不过43岁，这个年纪在一众高管中还是比较年轻的。吴凌翔的学历能力和专业素养都非常高，他拿到了博士学历并取得了经济师的职称。
吴凌翔对法律行业也非常了解，他曾在上海市虹口区人民法院民一庭担任书记员一职，在这里吴凌翔积累了大量法律行业经验。或许是不满足于在法院的工作，吴凌翔开始进入公司从事有关法律的工作。
他刚开始在浦发银行总行法律事务室担任法务专员、此后又去到交通银行总行法律合规部担任法律顾问。这段任职经历让吴凌翔对于公司合规问题十分了解。
离开银行后，吴凌翔来到中海信托股份有限公司担任风控总监风险管理总部的总经理。除了在公司合规和风险管理方面有了更多经验外，吴凌翔还积累了不少公司管理经验。
此后吴凌翔在齐鲁证券担任过副总经理等职，开始进入公司高管团队。2018年至今，吴凌翔担任国海证券股份有限公司的副总裁兼首席风险官，此时他不过39岁。
据国海证券公告显示。2022年3月23日国海证券收到证监会的《行政处罚决定书》，具体原因为国海证券作为胜通集团发行公司债券的主承销商，未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，因此受到证监会责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。
国海证券与胜通集团签订《承销协议》时是2016年，吴凌翔还未担任公司首席风险官的职务，但他上任后也并未发现问题，不知此事会不会给他带来一定压力。
黄灵灵 中国证券报·
同时，深交所发布《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》（以下简称《适当性通知》），进一步强化可转债投资者适当性管理，保护投资者合法权益，自6月18日起实施。
深交所表示，近年来，可转债逐渐成为上市公司特别是中小民营上市公司的重要融资工具，在服务实体经济、提高直接融资比重、优化融资结构等方面发挥了积极作用，但也暴露出一些问题，如制度规则与产品属性不匹配、日内波动较大、投资者适当性管理不适应等，需要予以完善。《交易细则》和《适当性通知》的起草坚持市场化原则，兼顾可转债市场效率、市场稳定与投资者保护，旨在有效防止过度投机炒作、维护可转债市场平稳运行，有关措施不涉及一级市场融资政策的调整，不影响可转债市场融资功能正常发挥，不会减弱对实体经济尤其是中小民营上市公司的服务支持力度。
《交易细则》和《适当性通知》要点一是对向不特定对象发行的可转债上市次日起设置20%涨跌幅价格限制，并结合涨跌幅调整，增设了可转债交易异常波动、严重异常波动标准，明确了异常波动、严重异常波动情况下上市公司的核查及信息披露义务。二是明确向不特定对象发行的可转债适当性要求，一方面对新参与投资者增设“2年交易经验+10万元资产量”的准入要求，强化投资者保护；另一方面，实施新老划断，明确存量投资者可继续参与不受影响。三是根据可转债交易机制特点及防控炒作需要，增加了异常交易行为类型，进一步加强防炒作力度。四是在可转债最后交易日的证券简称前增加“Z”标识，向投资者充分提示风险，切实保护投资者利益。五是做好与《债券交易规则》的衔接，将超过价格限制的可转债申报处理方式由“暂存交易主机”调整为“无效申报”，与其他债券保持一致，并对部分文字表述进行调整。
《交易细则》征求意见截止时间为2022年7月1日，深交所将根据公开征求意见情况进一步修改完善。深交所表示，接下来，深交所将继续践行“建制度、不干预、零容忍”方针，坚持市场化、法治化改革方向，按照证监会统一部署，夯实制度基础，维护交易秩序，持续推动可转债市场高质量发展，更好发挥可转债市场服务实体经济的功能作用。
乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”或“公司”） 因2018年度经审计的归属于上市公司股东的期末净资产（以下简称“期末净资产”）为负值，公司股票自2019年5月13日起暂停上市。2020年4月27日，乐视网披露的《2019年年度报告》显示，公司2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）、扣除非经常性损益后的净利润、期末净资产均为负值，且财务会计报告被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了保留意见的审计报告，触及了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第13.4.1条第（二）（三）（五）项规定的股票终止上市情形。
根据本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第13.4.1条、第13.4.6条的规定以及本所上市委员会的审核意见，2020年5月14日，本所决定乐视网股票终止上市。
自本所作出乐视网股票终止上市的决定后十五个交易日届满的次一交易日（即2020年6月5日）起，乐视网股票交易进入退市整理期。若乐视网提出复核申请且本所上诉复核委员会作出维持终止上市决定，自本所上诉复核委员会作出维持终止上市决定后的次一交易日起，乐视网股票交易进入退市整理期。退市整理期届满的次一交易日，本所对乐视网股票予以摘牌。
本所要求乐视网严格按照相关规定，做好退市整理期以及终止上市后续有关工作。
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