风险管控措施包括哪几个方面(股市518行情)
风险管控措施包括哪几个方面(股市518行情)
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1总则
1.1为指导和规范公司及所属各级子（分）公司安全生 产风险的辨识、评估和分级管控工作，构建安全风险分级管控和 隐患排查治理双重预防机制，有效防范生产安全事故发生，根据 安全生产法律、法规及政策规范要求，结合公司实际情况，制定 本办法。
1.2本办法充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理 成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关 要求，结合公司安全生产实际编制而成。
1.3风险分级管控是现代安全管理体系的核心要素和重要 内容。安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险 有效预防控提出的。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系 和安全生产标准化相关要求的深化。
1. 4本办法是指导各子（分）公司准确把握安全生产的特点 和规律，规范安全生产风险管控过程，实现生产活动中安全风险 的自辨自控、危险危害预防、关口前移。全面推行企业安全风险 分级管控，推动事故预防工作的科学化、信息化、标准化，进一 步提升管理效能。
2 .术语和定义
以及下列术语和定义适用于本办法。
2.1风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组 合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故 （事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性X严重性。
2. 2可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容 许程度的风险。
2. 3重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重 大的风险类型。
2. 4危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根 源、状态或行为，或它们的组合。
注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚 至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因 素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
2. 5风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
2. 6危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
2. 7风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措 施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
2. 8风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或 定量评价，根据评价结果划分等级。
2. 9风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
2. 10风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应 控制方法和手段。
2. 11风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及 伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系 列信息的综合。
2. 12风险分级管控清单
企业各类风险信息的集合。
3基本要求
3.1组织制度保障。
3.1.1公司成立以党委书记、董事长和总经理任组长的 安全生产分级管控体系建设工作领导小组，全面负责安全生产风 险分级管控工作。保障体系建设工作所必要的人力、物力、财力 等资源。
3.1.2各子（分）公司应成立由主要负责人、分管负责人和 各职能部门负责人以及安全、生产、机电、技术、消防、工会组 织等各类专业技术人员组成的风险分级管控工作领导小组，主要 负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供 必要的人力、物力、财力支持。分管负责人负责分管范围内的风险分级管控工作。
3.1.3各级安全管理部门是风险分级管控的归口管理部门， 负责牵头组织实施风险分级管控相关工作。其他各职能部门负责 职责范围内安全生产风险分级管控工作。
3. 2全员参与、分级负责
各级企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划， 分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、 危险源辨识和风险评价方法、风险管控措施，并保留培训记录。
企业从基层操作人员到*管理者，应参与风险辨识、分析、 评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位 的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目 标。
3.3自主建设、持续改进
各级企业应建设符合本企业实际的风险分级管控体系,并自 主组织实施和持续改进。主要建立风险分级管控制度、风险点统计表、作业活动清单、 设备设施清单、评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险 分级管控清单等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险 评价方法及等级判定标准。
3.4系统规范、融合深化
企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结 合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管 理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全 管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。
3.5注重实际、强化过程
企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。找准关键风险点，合 理确定管控层级，完善控制措施，确保风险得到有效管控。
3.6激励约束、重在落实
企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先 进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的 原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任， 并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。
4风险分级管控体系建设程序和内容
4.1工作程序
制定风险判定原则-风险点确定-危险源辨识-风险评价 -制定风险控制措施-风险分级管控一风险公告-实施效果验 证一持续改进-规范文件管理等关键控制环节。
4.2制定风险判定准则
在对风险进行风险评价分级时，应充分考虑人、机（含工艺 技术）、物（含原料）、环境及管理等方面存在的安全风险，结 合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重 性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险 等级。
风险等级判定应遵循“从严从高”的原则，凡是有可能发生 人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。
4. 3风险点确定
4.3.1风险点的划分。 .
（1）按照设施、部位、场所、区域划分。应遵循“大小适 中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。
示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员 密集场所等。
（2 ）按操作及作业活动划分。风险点划分应涵盖生产经营 全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。原则：应遵循 “大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”。
4.3.2风险点划分应涵盖公司所有生产线、储存场所和运 输、爆破等所有设备设施、作业场所和作业活动。
4. 3. 3上述区域所从事的各种作业活动。包括所有常规和非 常规状态的作业活动。
（1） 常规活动。是按公司策划的安排在正常状态下实施的 活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产活动、检修作业活 动、产品检测实验活动等。
（2） 非常规活动。是企业在异常和紧急状态下实施的活 动。非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或 设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外 的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等。例如: 现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设 备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的 毁坏等。
4. 3. 4风险点排查。
（1）风险点排查的内容：企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、 风险等级等内容的基本信息。
（2）风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场 所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排 查。
企业应组织安全、生产、机电、技术、消防、工会组织等 职能部门，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行 排查，建立风险点统计表（参见附录A）
4.4危险源辨识
4.4.1危险源辨识方法
4.4. 1.1对设备设施、区域，推荐采用安全检查表法进行 危险源辨识，列出设备设施清单（附录B1）,检查表采用《民用 爆破器材企业安全检查方法 检查表法》（WJ/T 9075 ）o
4. 4. 1. 2对作业活动推荐采用工作危害分析（JHA ）进行危 险源辨识，列出作业活动清单（参见附录C1）。
4.4.1. 3进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。如： 对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP ）或类比 法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。
4.4.2辨识范围
危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。
4.4.3辨识要求
4.4. 3.1危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包 括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因 素。主要有：
a） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制 下的人员的安全产生不利影响的危险源；
b） 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生 的危险源；
c） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和 材料；
d） 组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变 更，或生产计划的变更"
e） 作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因 素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使 用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用 品，以减少对人员的危害；
f） 工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因 素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特 点不同，所产生的危害也有很大差别；
g） 作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由 于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方 面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。 另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、 成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原 因，以便制定防护对策；
h） 采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织 危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；
i） 进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危 险源和风险；
j） 其他。
4. 4. 3. 2危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态
a） 三种时态：过去、现在和将来；
b） 三种状态：正常、异常和紧急情况。
4.5风险评价
4. 5. 1风险评价方法
对识别出的每项危险源，采用检查表法、固有风险分析法、 LEC法进行评价。
4. 5.2风险评价准则
在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接 受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频 次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评 价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：
a ）有关安全生产法律、法规；
b） 设计规范、技术标准；
c） 本单位的安全管理、技术标准；
d） 公司的安全生产方针和目标等；
e） 相关方的投诉。
4.5.3风险评价与分级
4. 5. 3. 1依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法 （LEC法）、《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》、固有 风险分级三种评价方法确定的*风险等级，综合判定该风险点 的风险级别。
4.5. 3.2利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点 内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，填写设备设 施风险分析与评价记录（附录B2）和作业活动工作危害分析与 风险评价记录（附录表C2 ）o
取*危险源风险等级作为危险点风险等级。
4.5. 3. 3固有风险评价分级。依据风险点与国家有关法 律、法规、标准强制性条款的符合性，生产过程的危险程度，功 能的性质和可能发生事故的后果，进行风险点评价和分级：
a） 风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会 发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四 级；
b） 风险点内存在有III类设备（安装在抗爆间室的设备视同Ill类设备）存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事 故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级；
C）风险点内存在属于重大危险源，或有。类、I类、II类 生产设备的独立爆炸单元，或有可能发生较大及以上生产安全事 故的生产储存场所，或危险实验试验场所，或危险品销毁场所的 危险源时，其固有风险划分为二级；
d）风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条 款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为不 合格，或独立设置的1.1级建筑物*允许定员超过9人（不 包括本数）情形的危险源时，其固有风险划分为一级。
4. 5. 3. 4依据 《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表 法》对各危险点进行风险评价，判定危险点合格或不合格。
4. 5. 3. 5风险点等级的判定：
（1） 四级风险点/蓝颜色标示：应同时满足《民用爆破器材 企业安全检查方法 检查表法》判定为合格，作业条件危险性分 析法（LEC法）评分在69分以下，固有风险等级为四级的；
（2） 三级风险点/黄颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）*评分为70分〜159分，或（和）固有风 险等级*为三级的；
（3） 二级风险点/橙颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）*评分为160分〜320分，或（和）固有 风险等级*为二级的；
（4） 一级风险点/红颜色标示：《企业安全检 查方法检查表法》判定为不合格、或（和）作业条件危险性分析法(LEC法)评分超过320分、或(和)固有风险等级* 为一级的；
(5) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附录表D。
4. 5. 3. 6重大风险的确定：
以下情形为重大风险：
(1) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
(2) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或 三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依 然存在的；
(3) 涉及重大危险源的；
(4) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人以上的；
(5) 经风险评价确定为*别风险的：一级风险点为重
大风险。 '
4.6风险控制措施
4.6.1控制措施的选择
在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：
(1) 工程技术措施(消除、替换、降低、隔离等)；
(2) 标志、警告和(或)其他管理控制措施；
(3) 安全培训措施；
(4) 个体防护措施；
(5) 应急处置措施。
在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性; 重点突出人的因素。
4.6.2风险点的控制措施：
(1)对于一级风险点，应采取停产、停业措施；
（2） 对于二级及其以下风险点应从工程技术措施、管理措 施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的 有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改 进的控制措施；
（3） 对于不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措
施进行控制，直至风险可以接受。 .
4.6.3风险控制措施评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）措施的可行性和有效性；
（2 ）是否使风险降低至可接受程度； •
（3） 是否产生新的危险源或危险有害因素；
（4） 是否已选定*的解决方案。
4.7风险分级管控
4.7.1风险分级管控的原则：
（1） 同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则，划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝” 四种颜色标示，实施分级管控。
（2） 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则， 对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果 的作业活动应重点进行管控。
（3） 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。
4. 7. 2风险分级管控的要求
南岭民爆分级管控分为南岭民爆级、子（分）公司级、车 间（部门）级、班组级及岗位级等五个管控层级。子（分）公司 风险管控层级可进行增加或合并，应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 南岭民爆对所属企业安全风险管控工作，进行不定期抽查、 检查所属企业安全风险管控工作。各子（分）公司及各级管理部 门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。具体分级 管控要求：
（1） 一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产 整顿，由南岭民爆和所在子（分）公司公司级进行管控。
（2） 二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。 各子（分）公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注， 制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由生产厂（车 间）、业务部门级进行管控。
（3） 三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。 各子（分）公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注， 制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行 管控。
（4） 四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。各子 （分）公司、主管安全部门和生产厂（车间）要及时关注，制定
相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。
4.7.2编制风险分级管控清单
各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风 险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录表B3和附录 表C3）,并按规定及时更新。
4. 7. 3风险告知
在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管 理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措 施、应急处置要求等内容。
5文件管理
各级安全管理部门结合实际编制并完整保存体现风险分级 管控过程的记录资料，至少应包括风险分级管控制度、危险源 辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档 管理。
6分级管控的实施效果
通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面应有所改 进：
（1） 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得 到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2） 风险点的警示标识得到保持和改善；
•（3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立
了专人监护制度；
（4） 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能 和应急处置能力进一步提高；
（5） 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善, 风险管控能力得到加强；
（6） 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单, 使隐患排查工作更有针对性。
7持续改进
7.1体系评审
总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性 评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适 时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或 公布。 -
7.2体系更新
7.2.1危险源辨识、风险评价的更新频次
危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过 程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时 开展危险源辨识和风险评价。
每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人 员数量、产能、设备、工艺(工序)技术变化时，应及时进行系 统更新。
7.2.2风险信息的更新
公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对 变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息：
(1)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变； (2 )发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识， 对相关危险源的再评价；
(3) 组织机构发生重大调整；
(4) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变；
(5) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动；
(6) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。
7. 3沟通
7.3.1各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门 负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫部门或其他联系部门 应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风 险管控效果和效率。
7. 3.2重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人 员进行培训。
7.3.3本办法自下发之日起实施。
今日是5月31日，金店黄金价格普跌，但是有家金店出现大涨，那就是周大生，涨幅高达10元/克，报价530元/克，因此成为今日金价第一的金店。而金价*的金店依旧很稳定，为菜百，报价508元/克。今日黄金价格高低差为22元/克，价差极大。
具体各大品牌金店*价格见下表格：
今日金店黄金价格一览（2022年5月31日） | ||||
金店报价 | 今日金价 | 单位 | 变动幅度 | 涨跌 |
老庙黄金价格 | 517 | 元/克 | 0 | 平 |
六福黄金价格 | 516 | 元/克 | 2 | 跌 |
周大福黄金价格 | 516 | 元/克 | 2 | 跌 |
周六福黄金价格 | 519 | 元/克 | 0 | 平 |
金*黄金价格 | 516 | 元/克 | 2 | 跌 |
老凤祥黄金价格 | 520 | 元/克 | 0 | 平 |
潮宏基黄金价格 | 518 | 元/克 | 0 | 平 |
周生生黄金价格 | 513 | 元/克 | 4 | 跌 |
菜百黄金价格 | 508 | 元/克 | 0 | 平 |
中国黄金价格 | 510 | 元/克 | 0 | 平 |
周大生黄金价格 | 530 | 元/克 | 10 | 涨 |
说完黄金价格，再来大致说说铂金价格，继续拿周大福来说，今日金价降了2元，铂金价格也降了，降幅为3元/克，报价360元/克。其他金店铂金价格暂时就不详细报了，如果大家想了解各大金店的铂金价格或者其他黄金价格，欢迎留言，小金看到留言后，后续将给大家添加整理。
今日金价继续微调，黄金回收价格依旧没有出现变化，与昨日一致。同时，每个品牌的回收价格也不一样，小金大致整理了几个，详见下表，数据仅供参考：
今日金店黄金回收价格一览（2022年5月31日） | ||
回收报价 | 今日金价 | 单位 |
黄金 | 414 | 元/克 |
菜百黄金 | 394 | 元/克 |
周生生黄金 | 394 | 元/克 |
周大福黄金 | 383 | 元/克 |
老凤祥黄金 | 385 | 元/克 |
说完实物黄金价格，我们再来讲讲国际金价情况：
昨日，现货黄金先涨后跌，一度涨破1860美元关口，到1863.91美元的位置，但后续涨势无力，受阻回落，相继失守1860、1850关口，最终收涨0.34%，报1856.18美元/盎司。今日，现货黄金盘初短线加速下跌，逼近1845美元/盎司水平，创三日新低，之后出现回升，截止发稿，金价暂报1854.09美元/盎司，跌幅0.08%。
目前，俄乌地缘局势依旧紧张，不仅影响油价，也在利多金价。此外，俄罗斯停止向荷兰能源公司供应天然气，丹麦可能是下一个，而欧盟同意年底前减少九成进口，化解了俄罗斯石油禁令僵局。且德国5月通胀升至近50年高位，都在利多金价。
不过，美联储理事沃勒支持未来每次会议都加息50个基点，直到通胀大幅回落，美元和美债收益率出现反弹，欧洲股市上涨，抑制了金价上涨的空间。
对于金价后市，OANDA*市场分析师Craig Erlam表示，如果对经济的担忧进一步打压收益率，金价可能进一步获益，1870美元将是第一个考验，然后是1900美元。只要市场的关注点依旧是经济前景恶化，黄金就可以继续表现良好。
总的来说，全球风险偏好回升，打压着黄金的避险情绪，在地缘局势升级前，金价更偏向震荡下行，现在就希望金价守住关键支撑1839.30美元/盎司，以避免进一步大跌。不过，金价也不会跌太多，国内金店黄金价格依旧是高高的。
几种常用的安全风险控制方法与原则
方法摘录
本*对“双体系”建设做系统的讲述，本章是安全风险管控篇的第九节，按照风险管控流程，风险分析之后为风险控制措施的制定。
2017年3月国家安全监督管理总局遏制重特大事故工作协调小组拟定了《构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制基本方法》（征求意见稿）中附件1给出了几种常用的风险控制方法与控制原则，现原文摘录
一、4T风险控制方法
该方法主要是从技术手段来考虑，针对不同的风险状况，企业可以选择：
Terminate:消除，停止
这种手段主要针对可能性很高，而且一旦发生其后果非常严重的风险。这是一个不能容忍的风险，必须消除它。通常有两种方式，第一可以通过停止活动或流程来消除，第二可以通过工程改造等手段，彻底根除存在的危险有害因素及其风险。
Transfer:转移
这种手段主要针对发生的可能性很低，但一旦发生其后果非常严重的风险。针对这种风险，企业可以选择转移的方法。最常见的转移就是保险，比如，针对火灾、偷窃、爆炸等风险，其发生的可能性比较低，但一旦发生，可能给企业带来巨大的损失，为减少或降低风险，可以就财产进行保险，一旦事故发生，风险将一定限度地转移到保险公司身上。
Treat:处理
这种手段主要针对发生的可能性一般，发生后其后果也一般的风险。这是人们最容易忽视的风险。调查显示，80%的事故都因此类风险而至，因此，必须认真处理这类风险，这种处理应是一种系统的方法。
Tolerate:容忍
这种手段主要针对发生的可能性很低，而且一旦发生，其后果也是十分轻微的风险，因此，将其定义为可容忍的风险，但这并不表明企业就可以忽视它的存在，它也需要管理，只是它不是企业需要优先处理的风险，它需要企业足够的关注。
二、4L风险控制方法 。
这种方法主要是从企业组织管理的层级来考虑，针对不同的风险状况，企业应该分类别、分级、分层、分专业从 4 个层面（level）进行风险控制，也叫“4 分管控”原则。
分类是对可能涉及的风险进行归纳分类，明确管控对象，解决有哪些风险的问题。分级是对风险按其严重度进行排列，为风险管控提供焦点，解决重点关注哪些风险的问题。分层是依据风险程度，落实风险管控的管理责任，解决谁来管的问题。分专业是依据风险对象，落实风险管控的执行主体，解决谁去控制风险的问题。
三、IRCC 风险控制层次理论
IRCC 在 4T 方法的基础上，通过长期的应用与实践，逐步形成一套风险控制层次理论。
第一，不论高风险还是中低风险，管理风险*的方法就是消除它。第二，如果风险不能消除，选择通过工作环境的设计来降低风险。第三，如果风险不能通过设计的方法来降低，那就选择工程或隔离的措施来处理。当上述所有手段都考虑后，如果还存在风险，那只有通过行政管理的手段来控制，比如制定标准，强化审批程序与流程，对人员进行培训等。行政手段不能直接产生效力，它需要通过人员的执行来达到控制的目的，而人员的控制是最不可靠的控制，因此，在层次选择中，它置于最后。个人防护用品是控制风险的最后一道屏障。
在风险管理实践中，很多企业在风险评估后进行风险管控措施选择时，习惯性优先考虑行政措施，比如加强管理、加强检查、加强培训等，而不是先考虑源头的控制，所以风险控制的效果就打了折扣，这也是为什么很多企业风险评估做了，但事故得到不到有效控制的原因。
风险控制措施的制定
笔者查看各省市双体系建设指导文件（主要包括宁夏的《自治区企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）和非煤矿山、危险化学品、工贸行业企业双体系建设参考手册》（宁应急【2020】93号）、《河南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设指导手册（试行）2019年9月版》、《山东省建筑施工双重预防体系建设简明实施手册》等相关资料），一般建筑施工企业、项目部根据风险等级，结合管理能力和管理水平，制定技术管理、工程管理、教育培训、个体防护和应急处置等措施，编制《安全生产风险分级管控清单》
（1）工程技术措施：
消除或减弱危害，通过方案实施对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；移开或改变方向（2）管理控制措施：
减少暴露时间（如异常温度或有害环境）培训；风险转移（共担）安全许可（3）个体防护措施：
佩戴个体防护用品：包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等（4）应急控制措施：
应急风险的控制属于“现实风险”控制；重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；风险控制策划
中国职业安全健康协会2020-11-26 发布《危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南》（T/COSHA 004—2020）标准，对风险控制策划给出风险控制策划概念，对风险控制措施按照一定规律进行了划分，内容大同小异，摘录
风险控制措施策划示例
C.1 消除危险源和降低风险的措施
消除危险源的措施有：
——改变工艺或设计，如：停止使用危险化学品，在规划新的工作场所时应用人机工效学方法，引入机械提升装置以消除手举或手提重物的危险源；
——改变作业条件，如增加工房湿度以避免火化工物料过筛时摩擦产生静电；
——停止某些作业，如在某区域不再使用叉车。
降低风险的措施有：
——替代，如：用低危害物质替代高危害物质；将煤矿矿井干式打眼改为湿式打眼以降低粉尘浓度；
降低设备的电压要求；采用视频系统使现场巡检无人化；
——工程控制措施，如：用新型自动加料、出料粉碎机代替原有粉碎机，实现人机隔离操作；机械加工中，安装防护装置以防止手触锯床之刃，给刨床装设自动喂料装置；某些作业场所加设局部排风系统以抽走有毒气体；某些作业场所加设隔声罩；设置护栏防止高处坠落；
——管理控制措施，如：安全培训；设备安全检查；特种设备作业人员持证上岗；职业健康监护（职业健康检查和职业健康监护档案管理）；对承包方的安全监督管理；应急管理。
C.2 治理方案中的措施示例
C.2.1 工程控制措施示例
某电建公司作业区域照明方案：针对的不可接受风险是“作业环境采光不足”；措施内容：组织专家制定现场采光标准，规划现场施工照明布置点及容量，施工现场照明布设，现场光照度检测，不符合处理（增设照明灯具布置点，或加大照明灯功率）。
某火化工厂氧化剂粉碎人机隔离方案：针对的不可接受风险是“氧化剂粉碎时可能爆炸，人机未隔离操作”；措施内容：选择新型自动加料、出料粉碎机，采购新型自动加料、出料粉碎机，安装新型自动加料、出料粉碎机，调试新型自动加料、出料粉碎机，新型自动加料、出料粉碎机操作培训，使用新型自动加料、出料粉碎机。
C.2.2 改变工艺、设备的措施示例
某科研单位动力系统热试车试验防爆和防污染方案：针对的不可接受风险是：a.热试车试验无有效的防护结构，万一发动机材料有缺陷，高速旋转时叶片破碎飞出，引起爆炸；b.热试车试验无有效的防
污染设备，试验过程中废气排放造成环境污染，并对人员健康有损害。措施内容：建设具有防护功能的热试车试验间（建筑面积 300 平方米），将试验室与监控室分开；配置专用的净化空气的进排风机和设备间，形成全封闭的空气净化系统；试验间和监控室配置专用监控设备，安全监控试验过程；试验时试验间内无人。
注意事项
（1）风险控制措施实施前应对其进行评审，主要评审措施的可行性和有效性；是否使风险处于可接受范围；是否产生新的危险源；是否选定的方案是*方案等。
（2）管控措施有效评审后，认为措施是不可接受的，应调整或补充管控措施，直到风险可接受为止。
（3）风险管控的最终目的是消除风险，风险管控措施的制定是风险管控的一个环节，最重要的是各项管控措施能够落实到位，现实是制定的管控措施束之高阁，其根本原因是没有指定具体的落实责任人，并建立考核机制，因此每项控制措施必须明确指定人员落实，落实情况实施考核、奖罚。
（4）制定控制措施清单，并多相关人员进行培训。
风险分级管控清单示例
1总则
1.1为指导和规范公司及所属各级子（分）公司安全生 产风险的辨识、评估和分级管控工作，构建安全风险分级管控和 隐患排查治理双重预防机制，有效防范生产安全事故发生，根据 安全生产法律、法规及政策规范要求，结合公司实际情况，制定 本办法。
1.2本办法充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理 成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关 要求，结合公司安全生产实际编制而成。
1.3风险分级管控是现代安全管理体系的核心要素和重要 内容。安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险 有效预防控提出的。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系 和安全生产标准化相关要求的深化。
1. 4本办法是指导各子（分）公司准确把握安全生产的特点 和规律，规范安全生产风险管控过程，实现生产活动中安全风险 的自辨自控、危险危害预防、关口前移。全面推行企业安全风险 分级管控，推动事故预防工作的科学化、信息化、标准化，进一 步提升管理效能。
2 .术语和定义
以及下列术语和定义适用于本办法。
2.1风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组 合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故 （事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性X严重性。
2. 2可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容 许程度的风险。
2. 3重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重 大的风险类型。
2. 4危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根 源、状态或行为，或它们的组合。
注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚 至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因 素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
2. 5风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
2. 6危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
2. 7风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措 施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
2. 8风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或 定量评价，根据评价结果划分等级。
2. 9风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
2. 10风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应 控制方法和手段。
2. 11风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及 伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系 列信息的综合。
2. 12风险分级管控清单
企业各类风险信息的集合。
3基本要求
3.1组织制度保障。
3.1.1公司成立以党委书记、董事长和总经理任组长的 安全生产分级管控体系建设工作领导小组，全面负责安全生产风 险分级管控工作。保障体系建设工作所必要的人力、物力、财力 等资源。
3.1.2各子（分）公司应成立由主要负责人、分管负责人和 各职能部门负责人以及安全、生产、机电、技术、消防、工会组 织等各类专业技术人员组成的风险分级管控工作领导小组，主要 负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供 必要的人力、物力、财力支持。分管负责人负责分管范围内的风险分级管控工作。
3.1.3各级安全管理部门是风险分级管控的归口管理部门， 负责牵头组织实施风险分级管控相关工作。其他各职能部门负责 职责范围内安全生产风险分级管控工作。
3. 2全员参与、分级负责
各级企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划， 分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、 危险源辨识和风险评价方法、风险管控措施，并保留培训记录。
企业从基层操作人员到*管理者，应参与风险辨识、分析、 评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位 的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目 标。
3.3自主建设、持续改进
各级企业应建设符合本企业实际的风险分级管控体系,并自 主组织实施和持续改进。主要建立风险分级管控制度、风险点统计表、作业活动清单、 设备设施清单、评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险 分级管控清单等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险 评价方法及等级判定标准。
3.4系统规范、融合深化
企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结 合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管 理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全 管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。
3.5注重实际、强化过程
企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。找准关键风险点，合 理确定管控层级，完善控制措施，确保风险得到有效管控。
3.6激励约束、重在落实
企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先 进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的 原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任， 并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。
4风险分级管控体系建设程序和内容
4.1工作程序
制定风险判定原则-风险点确定-危险源辨识-风险评价 -制定风险控制措施-风险分级管控一风险公告-实施效果验 证一持续改进-规范文件管理等关键控制环节。
4.2制定风险判定准则
在对风险进行风险评价分级时，应充分考虑人、机（含工艺 技术）、物（含原料）、环境及管理等方面存在的安全风险，结 合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重 性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险 等级。
风险等级判定应遵循“从严从高”的原则，凡是有可能发生 人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。
4. 3风险点确定
4.3.1风险点的划分。 .
（1）按照设施、部位、场所、区域划分。应遵循“大小适 中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。
示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员 密集场所等。
（2 ）按操作及作业活动划分。风险点划分应涵盖生产经营 全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。原则：应遵循 “大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”。
4.3.2风险点划分应涵盖公司所有生产线、储存场所和运 输、爆破等所有设备设施、作业场所和作业活动。
4. 3. 3上述区域所从事的各种作业活动。包括所有常规和非 常规状态的作业活动。
（1） 常规活动。是按公司策划的安排在正常状态下实施的 活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产活动、检修作业活 动、产品检测实验活动等。
（2） 非常规活动。是企业在异常和紧急状态下实施的活 动。非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或 设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外 的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等。例如: 现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设 备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的 毁坏等。
4. 3. 4风险点排查。
（1）风险点排查的内容：企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、 风险等级等内容的基本信息。
（2）风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场 所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排 查。
企业应组织安全、生产、机电、技术、消防、工会组织等 职能部门，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行 排查，建立风险点统计表（参见附录A）
4.4危险源辨识
4.4.1危险源辨识方法
4.4. 1.1对设备设施、区域，推荐采用安全检查表法进行 危险源辨识，列出设备设施清单（附录B1）,检查表采用《民用 爆破器材企业安全检查方法 检查表法》（WJ/T 9075 ）o
4. 4. 1. 2对作业活动推荐采用工作危害分析（JHA ）进行危 险源辨识，列出作业活动清单（参见附录C1）。
4.4.1. 3进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。如： 对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP ）或类比 法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。
4.4.2辨识范围
危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。
4.4.3辨识要求
4.4. 3.1危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包 括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因 素。主要有：
a） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制 下的人员的安全产生不利影响的危险源；
b） 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生 的危险源；
c） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和 材料；
d） 组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变 更，或生产计划的变更"
e） 作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因 素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使 用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用 品，以减少对人员的危害；
f） 工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因 素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特 点不同，所产生的危害也有很大差别；
g） 作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由 于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方 面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。 另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、 成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原 因，以便制定防护对策；
h） 采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织 危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；
i） 进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危 险源和风险；
j） 其他。
4. 4. 3. 2危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态
a） 三种时态：过去、现在和将来；
b） 三种状态：正常、异常和紧急情况。
4.5风险评价
4. 5. 1风险评价方法
对识别出的每项危险源，采用检查表法、固有风险分析法、 LEC法进行评价。
4. 5.2风险评价准则
在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接 受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频 次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评 价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：
a ）有关安全生产法律、法规；
b） 设计规范、技术标准；
c） 本单位的安全管理、技术标准；
d） 公司的安全生产方针和目标等；
e） 相关方的投诉。
4.5.3风险评价与分级
4. 5. 3. 1依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法 （LEC法）、《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》、固有 风险分级三种评价方法确定的*风险等级，综合判定该风险点 的风险级别。
4.5. 3.2利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点 内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，填写设备设 施风险分析与评价记录（附录B2）和作业活动工作危害分析与 风险评价记录（附录表C2 ）o
取*危险源风险等级作为危险点风险等级。
4.5. 3. 3固有风险评价分级。依据风险点与国家有关法 律、法规、标准强制性条款的符合性，生产过程的危险程度，功 能的性质和可能发生事故的后果，进行风险点评价和分级：
a） 风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会 发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四 级；
b） 风险点内存在有III类设备（安装在抗爆间室的设备视同Ill类设备）存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事 故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级；
C）风险点内存在属于重大危险源，或有。类、I类、II类 生产设备的独立爆炸单元，或有可能发生较大及以上生产安全事 故的生产储存场所，或危险实验试验场所，或危险品销毁场所的 危险源时，其固有风险划分为二级；
d）风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条 款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为不 合格，或独立设置的1.1级建筑物*允许定员超过9人（不 包括本数）情形的危险源时，其固有风险划分为一级。
4. 5. 3. 4依据 《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表 法》对各危险点进行风险评价，判定危险点合格或不合格。
4. 5. 3. 5风险点等级的判定：
（1） 四级风险点/蓝颜色标示：应同时满足《民用爆破器材 企业安全检查方法 检查表法》判定为合格，作业条件危险性分 析法（LEC法）评分在69分以下，固有风险等级为四级的；
（2） 三级风险点/黄颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）*评分为70分〜159分，或（和）固有风 险等级*为三级的；
（3） 二级风险点/橙颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）*评分为160分〜320分，或（和）固有 风险等级*为二级的；
（4） 一级风险点/红颜色标示：《企业安全检 查方法检查表法》判定为不合格、或（和）作业条件危险性分析法(LEC法)评分超过320分、或(和)固有风险等级* 为一级的；
(5) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附录表D。
4. 5. 3. 6重大风险的确定：
以下情形为重大风险：
(1) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
(2) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或 三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依 然存在的；
(3) 涉及重大危险源的；
(4) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人以上的；
(5) 经风险评价确定为*别风险的：一级风险点为重
大风险。 '
4.6风险控制措施
4.6.1控制措施的选择
在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：
(1) 工程技术措施(消除、替换、降低、隔离等)；
(2) 标志、警告和(或)其他管理控制措施；
(3) 安全培训措施；
(4) 个体防护措施；
(5) 应急处置措施。
在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性; 重点突出人的因素。
4.6.2风险点的控制措施：
(1)对于一级风险点，应采取停产、停业措施；
（2） 对于二级及其以下风险点应从工程技术措施、管理措 施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的 有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改 进的控制措施；
（3） 对于不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措
施进行控制，直至风险可以接受。 .
4.6.3风险控制措施评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）措施的可行性和有效性；
（2 ）是否使风险降低至可接受程度； •
（3） 是否产生新的危险源或危险有害因素；
（4） 是否已选定*的解决方案。
4.7风险分级管控
4.7.1风险分级管控的原则：
（1） 同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则，划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝” 四种颜色标示，实施分级管控。
（2） 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则， 对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果 的作业活动应重点进行管控。
（3） 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。
4. 7. 2风险分级管控的要求
南岭民爆分级管控分为南岭民爆级、子（分）公司级、车 间（部门）级、班组级及岗位级等五个管控层级。子（分）公司 风险管控层级可进行增加或合并，应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 南岭民爆对所属企业安全风险管控工作，进行不定期抽查、 检查所属企业安全风险管控工作。各子（分）公司及各级管理部 门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。具体分级 管控要求：
（1） 一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产 整顿，由南岭民爆和所在子（分）公司公司级进行管控。
（2） 二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。 各子（分）公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注， 制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由生产厂（车 间）、业务部门级进行管控。
（3） 三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。 各子（分）公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注， 制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行 管控。
（4） 四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。各子 （分）公司、主管安全部门和生产厂（车间）要及时关注，制定
相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。
4.7.2编制风险分级管控清单
各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风 险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录表B3和附录 表C3）,并按规定及时更新。
4. 7. 3风险告知
在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管 理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措 施、应急处置要求等内容。
5文件管理
各级安全管理部门结合实际编制并完整保存体现风险分级 管控过程的记录资料，至少应包括风险分级管控制度、危险源 辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档 管理。
6分级管控的实施效果
通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面应有所改 进：
（1） 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得 到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2） 风险点的警示标识得到保持和改善；
•（3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立
了专人监护制度；
（4） 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能 和应急处置能力进一步提高；
（5） 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善, 风险管控能力得到加强；
（6） 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单, 使隐患排查工作更有针对性。
7持续改进
7.1体系评审
总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性 评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适 时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或 公布。 -
7.2体系更新
7.2.1危险源辨识、风险评价的更新频次
危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过 程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时 开展危险源辨识和风险评价。
每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人 员数量、产能、设备、工艺(工序)技术变化时，应及时进行系 统更新。
7.2.2风险信息的更新
公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对 变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息：
(1)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变； (2 )发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识， 对相关危险源的再评价；
(3) 组织机构发生重大调整；
(4) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变；
(5) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动；
(6) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。
7. 3沟通
7.3.1各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门 负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫部门或其他联系部门 应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风 险管控效果和效率。
7. 3.2重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人 员进行培训。
7.3.3本办法自下发之日起实施。
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