渤海证券手机版(600843股吧)
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12月28日，渤海证券公开披露了IPO预披露材料。这也意味着，历时5年之久，渤海证券IPO终于进入了新的阶段。
披露材料显示，渤海证券的优势业务为自营，该项业务不仅在公司内部营收占比高，而且在整个行业的排名也多年保持在前20。上市后，渤海证券将继续增加自营的投入。此外，渤海证券还将通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。
渤海证券表示，公司将以上市为契机，优化业务结构， 持续增强综合经营实力，进一步提升行业地位，向*券商迈进。
自营收入行业排名靠前
渤海证券本次拟公开发行不少于893,021,610股，占发行后公司总股本的比例不低于10%。公司是*一家注册地在天津的证券公司，各项经营资质齐全，具有较好的业务发展基础。经过二十余年的稳步发展，公司已成为具有独特区域优势的综合性证券公司。
公司业务资质齐备、经营风格稳健、具有较强的盈利能力和风险管理能力，在2018年、2019年、2020年和2021年证券公司分类评价结果中的级别分别为B类BBB级、A类 A级、A类A级和B类BBB级。
今年上半年，公司实现营收13.98亿元，实现净利9.3亿元。截止2020年末，公司总资产约610亿元，行业排名第34位。
据了解，目前，渤海证券在银行间债券市场、利率互换市场和国债期货市场产品交易量方面位居市场前列，形成了较强的投资能力。根据中国证券业协会公布的数据，2018年、 2019年和2020年，公司证券自营业务收入排名分别位列行业的第21名、第17名和第16名。未来，公司证券自营业务将继续坚持稳健的自营投资盈利模式，在风险可控的基础上，争取相对稳定的投资收益。
据了解，2018年、2019年、2020年及2021年1-6 月，渤海证券自营业务分部收入分别为53,026.43万元、 151,384.82万元、171,139.18万元和86,959.30万元，占各期营业收入的比重分别为33.19%、55.63%、57.89%和62.22%。
股东方面，天津市国资委为公司实际控制人，天津市国资委最终控制的发行人的股东家数为14家，控制的股权比例合计为63.28%。具体而言，泰达国际持股26.96%，泰达股份持股13.07%，华侨城股份持股9.14%，渤海国资持股6.34%。
将增设营业网点
对于本次的募资用途，渤海证券列明的第一个目的，就是要推动传统经纪业务转型，稳步扩大信用业务规模。
渤海证券表示，公司将在发展传统证券代理买卖服务之外，大力推动综合理财服务创新，增加并优化网点布局，不断拓展和延伸经纪业务的业务和服务范围，致力于为客户提供全产品、全业务、全方位的服务，持续推动传统经纪业务向综合理财和财富管理转型。
本次发行后，公司将投入更多的资金，通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。
小编注意到，截至招股说明书签署日，渤海证券已在全国设立了45家营业部，其中以天津、上海等地为主。
自营业务也是渤海证券投入的重点。渤海证券称，目前公司已逐步形成中低风险、中等收益的自营投资模式，自营投资业务已发展成为本公司的主要业务，形成了较为稳健的盈利模式，积累了大量的投资经验。公司将通过本次募集资金扩充资本金，在风险可控范围内，适度加大投资规模，进一步提高公司的行业竞争优势，保持其在市场的领先地位，提高公司盈利水平。
此外，投行业务、资管业务、互联网金融业务、中后台建设、下属子公司等等，也都是本次募资的投入方向。
曾多次市场化公开招聘
早在2018年，渤海证券就曾面向社会公开招聘1名总裁及3名副总裁，其中曾任天津证监局副局长的王修祥在2019年出任总裁一职。此外，马彦平、刘闯、陆玮也进入公司高管序列。
进入2021年，渤海证券再次面向社会招聘3名副总裁，而前述提到的王修祥、马彦平、刘闯和陆玮等4位高管已有3位离职，仅剩马彦平继续担任渤海证券行政总监。
根据招股书信息，目前渤海证券的高管团队中，除董事长安志勇为2019年进入渤海证券，公司总裁和副总裁均为2021年新进加入。
其中，曾任信达证券党委委员、副总经理的徐克非于2021年9月出任渤海证券总裁。曾任中泰资管总裁助理兼机构投资部总经理的李辉于2021年7月出任渤海证券副总裁，曾在民生证券任职的陶林也于2021年9月出任渤海证券副总裁。
漫长的上市之路
早在2016年，渤海证券就开始接受上市辅导。从最开始接受上市辅导，到如今的招股书预披露，已经历时5年。
作为渤海证券的辅导券商，光大证券于2016年10月与渤海证券签约后，相继于2017年5月，2017年11月，2020年6月，2021年1月和2021年8月共发布过5期辅导进展报告。
根据今年8月*的进展报告，渤海证券彼时主要存在两个问题。一是此前获取的由证监会出具的监管意见书已经到期，相关审批手续仍在推进中。二是在三年一期各银行账户银行存款余额调节表的编制工作中，仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。
渤海证券称，公司将持续健全市场化激励约束机制，不断提高企业活力和效率，让科技创新驱动和人才驱动发挥重要作用，将渤海证券打造成为高效的实体经济服务平台，成为投资者交易和财富增长的重要载体，成为区域经济发展的重要贡献力量。
上证日K线
本报讯
在中字头股带领下，上周大盘攻上3200点。本周二和周三，A股上演着你方唱罢我登场的套路，创业板从权重手里接过大旗，迎来了持续补涨机会。主板围绕着3200点进行缩量盘整。
周三，早盘沪深两市开盘涨跌不一，沪指维持震荡走势，有色、煤炭板块纷纷迎来调整，创业板则领涨两市，二八分化继续加剧。午后两市走势较平稳，大盘一度翻红，临近尾盘，创业板放量下跌。
盘面上，中韩自贸、OLED、3D玻璃、虚拟现实、无人机、网络游戏、港口水运板块、股权转让、上海国资改革等涨幅居前。次新股、有色、煤炭、钢铁等板块跌幅居前；尾盘，券商止跌回升，中国联通大幅拉升，大盘转强。
受波罗的海干散货指数(BDI)持续走高影响，港口航运板块继续走高：大连港早盘涨停，下午南京港(002040,股吧)瞬间被推至涨停板；重庆港九(600279,股吧)、中海集运、连云港(601008,股吧)、中海集运、日照港(600017,股吧)、营口港(600317,股吧)、宁波港(601018,股吧)等涨幅居前。
股权转让概念股全面开花，齐翔腾达(002408,股吧)、浔兴股份(002098,股吧)、达刚路机(300103,股吧)、中兴商业(000715,股吧)集体涨停。上海国资改革概念股震荡上扬，上海凤凰、申达股份(600626,股吧)、上海物贸(600822,股吧)涨停，开开实业(600272,股吧)、同达创业(600647,股吧)、上海三毛(600689,股吧)、上工申贝(600843,股吧)、龙头股份(600630,股吧)等涨幅居前。央企混合所有制改革龙头股中国联通再次飙升，创反弹新高。
黑色系午后跳水，铁矿石跌停，螺纹钢跌逾7%，焦煤跌5%，焦炭跌逾4%。
消息面上，深交所在通知中指出，各参测单位测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。确保下一交易日(11月21日)的交易正常安全进行。市场人士猜测，深港通或将在11月21日正式开通。
不过，从周三盘面上也看出，创业板有些难当大任。表面上，随着权重高位修整，资金持续调仓涌入创业板，中小创迎来了持续反弹，但不难发现这一轮二八切换是十分不成功的：其一、创业板量能始终未见有效放大，增量资金涌入的说法存疑；其二、创业板在遭遇前期箱体顶部压力后高位回落，尽显颓势。其三、题材看似全面开花，但市场始终未形成一致做多主线，市场赚钱效应持续递减。随着二八切换的失败，创业板再度拖累两市。眼见创业板突破不成，资金午后纷纷出逃避险，市场风险偏好急速回升。
广州万隆认为，如果市场人气不能进一步激发，指数继续维持高位震荡的可能性加大。而从近两日走势来看，沪指在3200点整固修整的动作明显，在这样的震荡分化行情下，投资者要及时调整思路，在果断了结前期获利较大品种后，紧随市场趋势，大胆布局有催化剂作用的低位题材股。
巨丰投顾则很乐观，认为市场已经连续4天风格转换，权重股回调，但深成指连涨三天后，技术形态已转强，中小创的走势也得到一定修复，深市三大股指继续强势表现，后市补涨空间或将拓展。投资者可以利用盘中股指的波动，调仓换股。随着盘中节奏加快，随时有结束调整的可能，建议短线加大对中小创的关注度，操作上，重点布局深港通受益股、中小盘底部个股。
华讯投资认为，中小创短期的冲高回落，反映出市场认同度的有待确认。在市场此消彼长的表象中，既不要错过牛郎，又避免被狼吃。就需要求在市场风格转换尚未完全形成之际，既不要弃大盘股于不顾，也不要全力追逐中小盘个股的机会。具体的机会把握上，建议对于前期强势表现的大盘股，可以积极关注其调整的状况做二次的介入，此操作适合偏激进者。其次，对于前期没有表现的中小盘个股，可以积极寻找逢低吸纳的机会，此操作适合较谨慎者。（王全）
8月10日，天津证监局披露了光大证券关于渤海证券上市辅导工作进展情况报告（第五期）。《》
今年7月23日，证监会公布的2021年证券公司分类结果显示，渤海证券由A级降为BBB级。
辅导工作尚存两大问题
2016年9月，泰达股份发布公告，参股公司渤海证券董事会同意启动*公开发行A股并上市前期准备工作，正式宣告渤海证券走上IPO之路。2016年11月，光大证券与渤海证券签订IPO上市辅导协议，2017年5月、2017年11月，光大证券先后完成了渤海证券第一期、第二期辅导进展工作，但自此，渤海证券的IPO就按下了暂停键。
直到2020年6月，渤海证券的IPO辅导才有了新的进展，光大证券完成了渤海证券第三期辅导工作，紧接着2021年1月、2021年8月分别完成了第四期、第五期辅导工作。
根据今日披露的渤海证券IPO第五期辅导工作报告来看，光大证券已基本完成对发行人（即渤海证券）规范运行情况、发行人所处行业的发展现状及前景、人员情况、股权和组织结构变化、未来发展目标、公司治理、财务数据及指标等事项*情况的审查工作，对尽职调查中发现的问题提出了相应的方案和建议，督促并协助发行人逐一落实。
《》
另外一个则是目前公司基本完成三年一期各银行账户银行存款余额调节表的编制工作，但仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。不过，公司将于近期尽快完成银行存款余额调节表的编制和完善。
辅导期两度公开招聘高管团队
而提到聘任，就不得不提的就是渤海证券两次轰动一时的社会化招聘高管。2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘1名总裁及3名副总裁。其中，总裁由天津证监局原副局长王修祥出任。此外，马彦平、刘闯、陆玮成为经理层高管人选。
2021年1月，渤海证券再度高调挂出面向社会招聘3名副总裁的公告，这也让市场对此猜测不已。事实证明，渤海证券高管团队确实发生变动，前述四位高管中刘闯、王修祥已相继离职。
中证协披露信息显示，目前渤海证券高管团队共8人，起任时间均为2021年1月11日。另外，
信息中证协网站
除了高管变动外，渤海证券的分类评价结果也引起了
另外，去年9月渤海证券因中标但未按约定缴款，构成严重违约行为，被河南省财政厅取消其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格也轰动一时。
见习
渤海证券App因存在隐私不合规行为被点名。
1月4日，国家移动互联网应用安全管理中心网站信息显示，国家计算机病毒应急处理中心近期发现20款移动应用存在隐私不合规行为。
其中，《渤海证券》（版本9.2.2，小米应用商店）被指出存在以下问题：未提供有效的更正、删除个人信息及注销用户账号功能，或注销用户账号设置不合理条件，涉嫌隐私不合规。
针对该情况，国家计算机病毒应急处理中心提醒广大手机用户首先谨慎下载使用违法、违规移动App，同时要注意认真阅读App的用户协议和隐私政策说明，不随意开放和同意不必要的隐私权限，不随意输入个人隐私信息，定期维护和清理相关数据，避免个人隐私信息被泄露。
渤海证券APP的著作权归渤海证券股份有限公司（简称“渤海证券”）所有。
值得注意的是，2021年12月21日，证监会已受理了渤海证券的*公开发行股票申请。彼时，距离2016年10月渤海证券和光大证券签订协议并接受上市辅导已有5年之久。
2021年12月28日，渤海证券披露了*公开发行股票招股说明书（申报稿）。招股说明书显示，渤海证券已在综合App投顾社区提供“问答”、“观点”、“组合”、“套餐”等互联*顾服务；还在进行“智能客服”、“智能投顾”、“互联*资顾问服务系统”等金融科技系统的建设，建成后将显著提高公司App的综合服务水平，提升客户体验度。
依据招股说明书，渤海证券本次拟公开发行不少于8.93亿股，占发行后公司总股本的比例不低于10%。2021年1-6月，渤海证券实现营业收入13.98亿元，归母净利润9.3亿元。
官网信息显示，渤海证券是一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司。其前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、原天津市国际信托投资公司、原天津信托投资公司、原天津北方国际信托投资公司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家企业共同出资组建的大型证券公司，于2001年6月8日正式开业。
校对：刘威
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