中证网讯(记者 刘宗根)香港证监会7月12日消息,香港证监会因辉立证券(香港)有限公司(辉立证券)前客户主任宋鹏违反了证监会《操守准则》的规定,禁止其重投业界10个月,从2019年7月12日起至2020年5月11日止。
香港证监会发现,在2015年4月至2016年5月期间,宋鹏在没有事先取得客户书面授权,并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下,以委托形式在一名客户的证券账户及保证金账户内进行交易。
该名客户虽曾口头上授权宋鹏以委托形式在这些账户内进行买卖,但由于没有书面授权,辉立证券无法监察及监督这些账户的运作情况,也无法保障客户免受在账户内进行未经授权交易的风险。