人工智能上市公司(银泰证券正规吗)
人工智能上市公司(银泰证券正规吗)
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9月2日消息 据上交所网站显示，科创板上市委定于9月9日审议迪哲（江苏）医药股份有限公司、旷视科技有限公司的*申请。
旷视科技成立于2013年1月30日，公司官网信息显示，旷视科技是全球领先的人工智能产品和解决方案公司，致力于向客户提供包括算法、软件和硬件产品在内的全栈式、一体化解决方案。
招股说明书显示，旷视科技的业务主要包括消费物联网解决方案、城市物联网解决方案、供应链物联网解决方案三类。公司于2017年开始布局供应链物联网领域。经研发积累，公司推出了智慧物流操作系统“河图”，并自研包括AMR机器人、SLAM导航智能无人叉车、人工智能堆垛机等多款智慧物流硬件。
在风口下人工智能领域，涌现出无数人工智能创新企业，从AI芯片寒武纪，到机器视觉旷视科技、商汤科技、云从科技、依图科技四大独角兽。
据港交所8月27日披露，人工智能独角兽商汤科技已向港交所递交上市申请。
发行人选择的具体上市标准
由于发行人属于红筹企业、具有VIE架构且存在表决权差异安排，因此发行人选择《上市规则》第2.1.3条的第一套标准及第2.1.4条的第一套标准作为上市标准。
根据发行人2019年4月进行的优先股融资情况，预计发行人发行市值不低于人民币100亿元。同时发行人2020年度的营业收入为人民币13.91亿元，2018-2020年度的营业收入复合增长率为27.59％。
综上，发行人本次发行上市申请适用《上市规则》第2.1.3条的第一套标准及第2.1.4条的第一套标准，即预计市值不低于人民币100亿元；同时也满足《关于红筹企业有关事项的通知》中关于营业收入快速增长的标准一。
发行人募集资金用途：
财务数据显示，2018年至2020年，旷视科技分别实现营收8.54亿元、12.60亿元、13.91亿元；归母净利润分别为-28亿元、-66.39亿元、-33.27亿元。
相比原始合并财务报表，2017年度至2019年度，旷视科技的营业收入调减金额分别为4025.65万元、5.64亿元、6523.87万元，主要原因包括：相应调整了过往年度的收入确认判断标准；部分合同由完工百分比法确认收入调整为完工验收后确认；部分合同收入调整为以净额法确认等。
北京4月6日讯 日前，中国证券监督管理委员会陕西监管局网站公布的《关于对银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月措施的决定》（陕证监措施字〔2021〕3号）显示，经查，银泰证券有限责任公司（以下简称“银泰证券”）西安友谊西路证券营业部存在以下违规行为：
一是原负责人杨旭、员工王小光长期组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介或便利以获取个人收益，通过从事与所在机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，营业部廉洁从业防控机制不健全，且杨旭、王小光介绍参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得，影响恶劣。二是2017年至2018年上海证券交易所、深圳证券交易所先后3次对杨旭、王小光组织出借的客户证券账户下发异常交易预警调查函，该营业部未如实向公司总部报告情况，营业部异常交易监控、合规管理和内部制衡失效。三是2020年5月21日，公司总部发现杨旭涉及组织出借客户证券账户进行场外配资被民事诉讼，并对其进行了内部处理，该营业部未向我局报告该重大事项，合规管理存在缺陷。
证监会陕西监管局判定，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第*、第二十八条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（三）项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第*和《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第*规定，证监会陕西监管局对银泰证券西安友谊西路证券营业部采取以下监管措施：
一、责令限期改正，要求该营业部应当在2021年4月31日前完成整改，并提交书面整改报告；二、责令该营业部自收到监管措施之日起暂停新开证券账户3个月。
此外，《关于对杨旭采取认定为不适当人选措施的决定》（陕证监措施字〔2021〕4号）显示，经查，杨旭在担任银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部负责人期间，违规组织营业部客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，违反了《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第（六）项、第二十七条第*的规定。
根据《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第*的规定，证监会陕西监管局决定认定杨旭为不适当人选，自该局监督管理措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、*管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
经
《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十八条规定：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(三)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条规定：证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条规定：发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
《证券公司监督管理条例》第七十条规定：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条规定：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。?
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二十七条规定：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：?
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十四条规定：自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。?
《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
以下为原文：
关于对银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月措施的决定
陕证监措施字〔2021〕3号
银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部：
经查，你营业部存在以下违规行为：一是原负责人杨旭、员工王小光长期组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介或便利以获取个人收益，通过从事与所在机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，营业部廉洁从业防控机制不健全，且杨旭、王小光介绍参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得，影响恶劣。二是2017年至2018年上海证券交易所、深圳证券交易所先后3次对杨旭、王小光组织出借的客户证券账户下发异常交易预警调查函，你营业部未如实向公司总部报告情况，营业部异常交易监控、合规管理和内部制衡失效。三是2020年5月21日，你公司总部发现杨旭涉及组织出借客户证券账户进行场外配资被民事诉讼，并对其进行了内部处理，你营业部未向我局报告该重大事项，合规管理存在缺陷。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第*、第二十八条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（三）项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第*和《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第*规定，现对你营业部采取以下监管措施：
一、责令限期改正，你营业部应当在2021年4月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；
二、责令你营业部自收到监管措施之日起暂停新开证券账户3个月。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2021年3月25日
关于对杨旭采取认定为不适当人选措施的决定
陕证监措施字〔2021〕4号
杨旭：
经查，你在担任银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部负责人期间，违规组织营业部客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，违反了《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第（六）项、第二十七条第*的规定。
根据《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第*的规定，我局决定：
认定杨旭为不适当人选，自我局监督管理措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、*管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2021年3月25日
5月底以来，科创板和港股人工智能龙头股票持续上涨。A股刚上市的AI四小龙之一更是三个交易日上涨88%，初步展现了人工智能股票的巨大潜力。
而这仅仅只是开始。
人工智能板块的行情启动可谓正当其时。
目前已经进入到本轮牛市的大三浪上涨阶段，继4月底锂矿股为首的新能源板块集体大幅反弹之后，真正的主线也就是人工智能为代表的科技股开始表现。
我们正处于全球第四次工业革命和国内经济转型升级的大时代。
第四次工业革命的标志就是人类社会进入智能化时代。新的科技革命和产业变革中，最核心的驱动力就是人工智能的广泛应用。
中国经济已经完成工业化，正在步入后工业化时代。所谓后工业化时代就是科技创新成为经济发展的主要驱动力，科技信息产业成为主导产业。
在移动互联网、大数据、超级计算、传感网、脑科学等新理论新技术以及经济社会发展强烈需求的共同驱动下，人工智能加速发展，呈现出深度学习、跨界融合、人机协同、群智开放、自主操控等新特征。
人工智能的迅速发展将深刻改变人类社会生活、改变世界。人工智能产业不仅体现了一国国际竞争力的水平，更是引领未来的核心产业。
人工智能将深入社会生产生活的方方面面。人工智能与制造业的紧密结合，将是我国从制造业大国迈入制造业强国的必由之路；人工智能与汽车产业的结合将开创汽车智能化时代。人工智能进入生产生活的各个领域，将深刻改变人类生产生活方式和思维模式，极大地提升社会生产率。
就证券投资而言，未来10-20年*潜力、牛股最集中的行业就是人工智能板块。
去年底以来，AI独角兽进入集中上市期。AI四小龙中的两只及多只独角兽已经分别在港股和科创板上市，其他的AI独角兽也已经分别过会或进入上市流程。
这些知名AI公司的集体上市，表明行业已经发展到达一个新阶段，业务模式日渐成熟，相关公司的营收持续增长。
由于人工智能产业尚处于成长初期，各公司投入巨资研发，因而目前AI企业业绩普遍处于亏损状态。
但是，要看到它们的营收规模正在快速增长，企业影响力和知名度也在不断提升，社会生产生活的许多方面已经开始使用这些AI公司的产品。
世界正在进入AI时代。人工智能成为国际竞争的新焦点。谁主导人工智能产业发展谁就赢得了未来。
2017年我国宣布新一代人工智能发展规划全面启动实施，将用13年的时间，将我国打造成世界主要人工智能创新中心。
人工智能是我国主要科技方面跟国外领先国家处于同一起跑线上的产业，构筑我国人工智能发展的先发优势，是加快建设创新型国家和世界科技强国的战略选择。
2017年确定了首批国家新一代人工智能开放创新平台：分别依托百度、阿里、腾讯、科大讯飞公司，建设自动驾驶、城市大脑、医疗影像、智能语音4家国家新一代人工智能开放创新平台。
百度的"All in AI"，标志着百度核心业务向AI转型，字节跳动更是典型的依靠人工智能技术迅速发展的互联网巨头。而以AI四小龙为代表的最纯正的AI公司则进入快速成长期。
人工智能行业前景是光明的，不过道路也是曲折的，成长初期的它们因业绩还不是那么靓丽，股价将表现出剧烈的波动性。
因而，投资人工智能相关股票，对投资者的判断力和耐心是一个极大的考验。需要长期持股，更需要对公司的发展前景有足够的信心。
历史上的互联网巨头们也都曾经出现过类似的情况。
阿里巴巴成立于1999年，直到2007年才盈利。
腾讯控股于2004年在香港上市，当年营收11亿，2022年营收则高达5601亿元。腾讯2004年*价仅为3.37元，而2021年按历史*复权价计算涨幅高达1000倍。
人工智能行业大约将在2024-2025年陆续进入盈利期。不过，等到那时，恐怕股价早已高高在上了。只有在这些未来的明星们尚处于成长初期股价不高的现在投资，你才能真正分享到人工智能产业大发展的红利。
如果说，20年前A股投资者无缘分享互联网巨头们的发展成果。那么，现在岂能错过人工智能龙头股们*的底部买入机会呢？
人工智能板块的行情刚刚开始，从中证人工智能指数走势来看，4月27日见底以来，筑底约一个月时间，5月底开始进入上行期。2020年7月的高点2000.81点将在一到两年内突破。
美股人工智能相关股票也于本周出现暴涨，内外联动走势有望形成。
A股市场上有不少人工智能概念公司，但多数公司无论从专业性、产品方向和技术水平来看，都不具备长期成长性。显然这样的公司只会在板块牛市时被资金短期炒作，却无法实现长线持续走牛。
人工智能股票最核心的投资标的主要是头部企业，如“AI四小龙”以及上市前是独角兽的纯正AI公司。
人工智能龙头公司的长期牛市现在只是开端，头部公司的股价目前都处于严重低估的水平。未来数年，AI头部公司的股价将有5倍到10倍以上的上涨空间。
未来已来，将至已至。随着智能化时代的到来，优质的AI公司必定会给长期持股的投资者带来丰厚的回报。
我们生活在一个趣味横生而又变幻莫测的世界里，产业革命的浪潮接踵而至，新兴领域的概念络绎不绝，但归根结底，要承载这一切的发展变现最重要的基础就是芯片，特别是人工智能芯片。老生常谈，无AI不芯片，人工智能芯片是保证人工智能行业行稳致远的硬件核心，关于它任何的研发与创新，都会成为影响全国乃至全世界人工智能领域发展快慢的关键因素，遑论在此基础上建立新的产业帝国。
根据IDC，到2022年全球AI芯片市场将达352亿美元，复合年增长率大于55%。中国AI芯片市场规模将保持40%~50%的增长速度，2025年将达到1000亿左右；到2024年中国GPU服务器市场规模将达到64亿美元，如果国产GPU 能在2024年取得30%的份额，即可获得22亿美元的市场空间。中国人工智能芯片行业市场成长空间巨大。
要稳，就要得“芯”应手
基于互联网时代海量数据与高效计算能力的支撑以及深度学习的快速发展，计算机在视觉、语音、语言等智能技术上取得重大进展，并在多个应用场景中产生巨大商业价值，由此驱动了人工智能行业的欣欣向荣。同时，随之而来的技术复杂性也在寻求更强大的计算能力。因此，从事物自我更新的周期性来看，技术的转型升级对我国人工智能芯片的发展提出了更高的要求。近年来，国内传统芯片设计、IT厂商、技术公司、互联网以及初创企业等均向IT芯片发力，产品覆盖CPU、GPU、FPGA、ASIC等。我国的AI芯片技术越来越具有突破性和自主性，产业趋势向好。
从外部环境来看，2021年的缺“芯”成为了市场上的一个热点，而中国遭遇的芯片“卡脖子”状态也由来已久，高度依赖进口的传统方式使得国家在一定程度上陷入不稳定的发展中。因此，近年来，国家高度关注人工智能芯片的发展，以一系列的产业支持措施为整个行业营造优良的成长环境，未来5G商用的普及也将催生AI芯片国家安全、社会民生等多个领域的应用，以抢占科技战略制高点。
毕竟，只有将地基牢牢地打在自家院子里，风雨俱来自能岿然不动。
要远，就要始于“芯”而不止于此
当信息化与智能化渗入人类生活的方方面面时，工业结构与产业模式也随之焕然一新。在汽车制造领域，智能化的发展尤其迅猛。相关数据显示，到2025年，中国汽车人工智能芯片市场将达到68亿美元，到2030年将超过124亿美元；到2025年，全球汽车AI芯片市场将达到113亿美元，到2030年将达到236亿美元。
在汽车与时俱进的发展中，现代社会的新能源、共享经济、互联网、无人驾驶等技术都被其吸纳为自有研发领域，而人工智能芯片也在这愈发丰富的“蛋糕”上找到了众多用武之地。
地平线机器人是一家人工智能解决方案提供商，于2015年成立，成立两年后发布中国*面向智能驾驶的边缘AI芯片——征程，由此进入智能驾驶领域。基于芯片在智能汽车发展过程中的重要作用，地平线机器人明确自身定位，接连发布征程2、征程3、征程5三款车规级AI芯片。
但是，一路的高歌猛进不见得就是正解，事物发展过程中的“度”要求我们要时刻寻求一个平衡点，以多方共情达到双赢乃至多赢的局面。正如地平线机器人创始人兼CEO余凯指出，现在行业有追求过高算力的倾向，其实是让客户购买自己用不上的TOPS。因此，芯片算力并不是越高越好，应该做的是先从性价比的角度判断客户究竟需要多大算力的芯片，再有效平衡现实主义和理想主义。不能下意识觉得两者一定有矛盾，应该用极度现实主义的方法，去努力实现极度理想主义的结果。地平线会追求芯片算力的不断提升，但是在量产产品上，更注重凭借自身在算力与算法匹配方面的优势，为客户节省成本，创造价值。
结语
芯片行业素来有着高投入、长周期、慢回报的特点，同时，市场的快速迭代进化也很容易将其淘汰。然而，天下难事，必做于易；天下大事，比做于细。如何在一个行业里成为一名真正的企业家，经营好自己的企业，其本质殊途同归。
（文/白华）
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