浙商证券2003(意欲何为)
浙商证券2003(意欲何为)
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中华网财经1月11日讯，中国证监会浙江监管局发布对浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定。
经查，浙商证券资产管理有限公司存在以下行为：
一、对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。
二、对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。
三、投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。
四、投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。
五、合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第*，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第九条第四项、第六项，《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条第*、第二十条、第四十条，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第*、第四十三条、第五十条第*第四项、第五十八条、第五十九条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第一百一十六条第二款，《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发〔2017〕89号）第二条第三项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号及证监会令第166号）第二十三条的规定，反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。
公司时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人（投资经理）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对公司相关违规行为负有相应责任。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，浙江证监局决定对浙商证券资产管理有限公司采取以下监督管理措施：
一、责令改正。公司应当对资产管理业务进行全面深入整改，采取切实有效措施，建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。公司应当在2022年1月31日前完成整改，并向浙江证监局提交书面整改报告。
二、暂停公司私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。
三、责令处分有关人员。公司应当在收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分盛建龙、楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦的决定，按照公司内部规定对上述人员进行处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向浙江证监局提交书面报告。
据公开资料显示，浙商证券资产管理有限公司由浙商证券股份有限公司全资控股。浙商证券股份有限公司是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，原名金信证券，成立于2002年5月9日，2006年8月更名为浙商证券。总部位于浙江省杭州市，注册资本38.78亿元人民币。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码：601878，是浙江省首家国有控股的上市券商。
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据报道，美国航空航天局(NASA)日前发起“把你的名字送上火星”计划：报名者的名字被刻在芯片内，在2026年7月被宇宙飞船送上火星。然而，有网友发现，NASA该活动官网申请页面下设的“国家”选项中，竟出现“台湾”二字。
“把你的名字送上火星”，这个活动做得如果得当，可以实现科普“出圈”效应，提升大众对火星的兴趣，放飞人们对航空航天的想象。但是，NASA居然把台湾列为“国家”，不管有意还是无意，不管是碰瓷还是无知者无畏，这种错误都是不可原谅的。
世界上只有一个中国，台湾是中国不可分割的一部分。中华人民共和国是代表中国的*合法政府，一个中国原则是国际社会的普遍共识，坚持一个中国原则是公认的国际关系准则。将台湾视为“国家”，既违反了国际关系准则，更是挑战了中国的核心利益，伤害了中国人民的朴素感情。NASA不该触碰原则问题。
对于一个本该纯粹的、大众化的科技活动，NASA有责任守住边界，尊重中国的国家利益，不应该玩政治把戏。如果执迷不悟非要玩火，这个活动势必遭到中国人民的强烈谴责以及各国有识之士的唾弃反感。NASA应该及时纠正谬误。
一个细节是，有不少中国网友表示：“正准备参与活动，看到这个，果断放弃。”原因很简单，对于任何一个中国人来说，科普活动即便再有创意、再能满足人们的好奇心，一旦涉及损害自己祖国的利益，大家不仅会避而远之而且会强烈谴责、坚决抵制。
据报道，截至目前，NASA官网仍未更正这个错误，滚动窗口显示已有13022392位网友登记成功。原则问题不容妥协，核心关切必须直面，中国网友有权利做出应有的反应，有权利表达鲜明的立场，有权利对损毁中国利益的行为说不。
“祖国必须统一，也必然统一!”台湾是中国一部分、两岸同属一个中国的历史和法理事实，是任何人任何势力都无法改变的。无论把台湾列为“国家”还是或明或暗支持“台独”搞分裂，都是疯狂而不理智的举动，都会付出沉重的代价。任何时候，中方坚决捍卫国家主权和领土完整、坚决反对“台独”和外部势力干扰的决心是坚定不移的，那些妄图操弄台湾议题的机构或个人趁早死心吧!
证监会网站近日公布了一则对时任浙商证券股份有限公司（下称浙商证券，601878）三门南山路证券营业部理财总监金瑜的处罚决定，他在任职期间违法买卖股票被证监会处以40万元的罚款。
金瑜在两年时间里借用亲戚的账户买卖了31只股票，累计交易22063953.68元，但最后亏损了近3万元。
值得关注的是，金瑜在申辩时表示家庭负担较重，难以承担罚款，请求从轻处罚，但是被证监会驳回。
具体来看，金瑜，男，1988年10月出生，时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部理财总监，住址：浙江省三门县。2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券三门南山路证券营业部任职，并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书，为证券从业人员。
黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日，“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立，对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。
2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户；自2017年4月4日开始，金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期间，金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票，累计成交金额22063953.68元，其中买入金额11044185.80元，卖出金额11019767.88元，亏损29881.49元。
证券业协会数据显示，金瑜已经从浙商证券离职，离职备案日期为2019年3月7日。
证监会认为，金瑜的上述行为违反了《证券法》第四十三条第*的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。
金瑜在其申辩材料中提出三点申辩，一是，其积极主动配合调查，态度端正，主观上已经认识到行为违法，但家庭负担较重，难以承担罚款。二是转入证券账户的金额并非全部用于操作股票，实际用于操作股票金额为100万元左右，并未扰乱市场，也没有盈利。三是参考证监会及派出机构某些同类案例，本案处罚过重。综上，金瑜请求从轻处罚。
而证监会认为金瑜配合调查及家庭情况困难，均不属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。
而且，证监会并未认定所有转入金额均用来交易股票，事先告知书中已明确写明涉案股票交易金额，对银行流水的描述仅系对证券账户资金来源、账户控制的事实陈述，对其余情节证监会在量罚时均已充分考虑。
证监会认为金瑜所引用的案例与本案的事实、情节均不相同。所以，最终证监会对金瑜的申辩意见不予采纳，决定对金瑜处以40万元的罚款。
证监会表示，当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
2022年初夏，各大券商已全面开始部署2023届毕业生的实习、招聘计划。 除了多家券商启动2022届应届生扩招计划之外，中国证券报 日前，中证协召开人才发展专业委员会第一次全体会议，提出依托协会平台开展证券行业促进稳就业五项行动措施，倡导行业机构在当前形势下，通过安排聘用、见习、实习等多渠道支持高校毕业生就业；继续实施疫情防控期间从业人员执业登记特别程序，优先保障高校毕业生等青年顺利入职到岗等。 扩招2022届应届生 为了减轻疫情对2022届应届生的影响，包括国泰君安、海通证券、东方证券在内的多家券商积极发挥责任担当，进行定向扩招。 国泰君安表示，为积极响应上海市委市政府关于促进上海高校应届毕业生就业的相关要求，在已完成2022届校园招聘工作的基础上，决定增加集团总部科技类、营运类岗位、上海“五大新城”分支机构相关岗位的供给，定向扩招100名上海高校2022届毕业生。 海通证券也表示，公司积极贯彻落实国家和上海市有关促进应届毕业生就业工作的指示要求，切实发挥国有企业在就业工作中的“稳定器”作用，围绕“一个海通”，公司总部联合上海分公司、海通恒信、海通期货、海通资管，面向上海等地区高校毕业大学生，启动2022届校园招聘扩招计划。 据东方证券介绍，今年4月以来，公司在原有基础上适当扩增岗位，涉及研究类、交易类、销售类、科技类等，为上海高校学生提供面试及实习机会，目前考察仍在持续进行中，部分毕业生已与公司签订劳动合同并上岗。 金融科技类人才受青睐 新生代奔流不息，券商针对2023届应届生的校园招聘也在紧锣密鼓地进行。随着证券行业信息技术投入的加大，券商对金融科技类人才备加青睐。 国泰君安官网在挂出“君选计划”管培生招聘信息的同时，还单列一个“数字化人才专场”，招聘的岗位涉及系统开发工程师、大数据平台工程师、软件测试工程师等。 华泰证券在校园招聘的信息技术类中也列出了体验设计师、云网工程师、安全工程师等岗位；申万宏源证券在校园总部招聘中，设了量化电子交易岗、系统开发岗、测试工程师、应用保障岗等近20个金融科技类岗位。 东方证券也表示，针对2023届毕业生的校园招聘工作已于今年年初寒假实习时逐步开展，并于今年4月初正式启动暑期实习招聘，延续去年的“东方I-MT”管理培训生项目，公司仍聚焦投资研究与金融科技领域，但开辟更多细分岗位。 研究领域人才争夺激烈 随着注册制改革的推进，券商研究所对证券公司的内部价值进一步凸显，研究领域的竞争更是日趋白热化，行业内涌现出一批90后首席分析师，也吸引着不少年轻人前往。 “重仓年轻人，奔向新头部。”这是浙商证券研究所的招聘宣传语。针对2023届应届生，浙商证券研究所的九大研究领域全行业进行招聘，涉及大资产、大金融、大消费、大健康、大制造等研究领域。 作为“黄埔军校”的申万宏源研究所也在5月份启动了暑期实习招募，涉及宏观、债券、策略、金融工程等分析师。项目流程为先进行网申，5月底笔试，6月初面试，经过6月中旬至9月末的实习后，于9月末答辩，进而留用。 此外，
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