华龙证券交易手机版下载(华龙证券网上交易下载)
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历经多年，中山证券涉及空壳公司私募债一案靴子落地。根据公告，中山证券此前所涉及的连带责任被免除。
近年来，券商诉讼风波连带责任的认定备受市场关注，那么连带责任的认定基于哪些内容？
年内以来券商参与主承销的债券已出现79次违约，涉及23家券商及券商子公司。在券商诉讼不断的背后，券商参与主承销的债券违约情况也备受关注。
转折
北极皓天违规发债一亿案落幕，中山证券涉连带责任被免除
2022年5月29日晚间，锦龙股份发布公告称，近日，公司收到子公司中山证券转来的江苏省*人民法院《民事裁定书》，裁定撤销江苏省南京市中级人民法院(2018)苏01民初507号民事判决；驳回中金创新(北京)资产管理有限公司（以下简称“中金创新”）的起诉。
据了解，此前江苏省南京市中级人民法院作出(2018)苏01民初507号民事判决，判令北极皓天向中金创新赔偿3294万元及按年利率11%计算的利息，判令中山证券等对前述赔偿债务承担连带责任。
但是锦龙股份在2021年4月发布公告称，中山证券因不服该案判决，向江苏省*人民法院提起上诉。
历经一年多，重审靴子落定，此前的民事判决已被撤销，也就是说，中山证券承担的连带责任被免除。对此，中山证券也于第一时间在财务上有所体现，公告显示，中山证券对截至2021年12 月31日已计提的预计负债5237.55万元予以冲回，计入当期收益。
贝壳财经
随后，嘉实公司认购了2700万元面值的“13北皓天”私募债券，协议约定债券期限3年，并约定了发行利率、违约责任等。2016年6月，嘉实将此债权转让给了中金创新。
也是在2016年，“13北皓天”私募债券出现了违约，随后双方就此对簿公堂，彼时，中金创新认为，中山证券作为债券承销商未按规定进行尽职调查，在明知或应知发行人、担保人情况存在严重虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况下仍进行承销，直接导致投资人基于对中山证券的信赖购买了相关债券从而遭受了巨大损失，故应承担连带清偿责任。
追问
券商等机构承担连带责任的界限在哪里？
近年来，券商中介机构在进行证券服务中是否勤勉尽责已经成为监管关注的重要内容。
今年4月1日，证监会公布的2021年证监稽查20起典型违法案例中，就有两例涉及券商承销发行未勤勉尽责的案例。
比如，新三板公司蓝山科技欺诈发行一案，华龙证券及多家会计事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构在为蓝山科技提供相关证券服务中，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。
再比如，海通证券未勤勉尽责案。海通证券在奥瑞德2017年度持续督导工作中，未对上市公司对外担保、民间借贷等事项保持充分关注，未对相关事项进行充分核查和验证，出具的报告存在虚假记载。
事实上，具体到中介机构承担连带责任方面，此前，“五洋债”、“中安科”、“康美药业”等证券虚假陈述案件中，都涉及到相关的问题。
2021年9月，全国首例公司债券欺诈发行案“五洋债案”二审判决出炉，五洋建设实际控制人陈志樟、承销商德邦证券和审计机构大信会计师事务所对投资者7.4亿元的债务本息承担全部连带赔偿责任。
值得注意的是，承销商尽职调查边界的确认及其如何避免债券违约后承担连带赔偿责任等内容成为市场关注的焦点，近年来相关部门也出台了多项文件，对承销商尽职调查过程做出了相关要求。此外，*人民法院也多次明确承销商尽职尽责的条件。
今年1月，*人民法院颁布《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》显示，保荐承销等机构及其直接责任人员有三种情况则被认定为没有过错，一是已经按照法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件、相关行业执业规范的要求，对信息披露文件中的相关内容进行了审慎尽职调查；
二是对信息披露文件中没有证券服务机构专业意见支持的重要内容，经过审慎尽职调查和独立判断，有合理理由相信该部分内容与真实情况相符；
三是对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要内容，经过审慎核查和必要的调查、复核，有合理理由排除了职业怀疑并形成合理信赖。
监管
年内券商参与主承的债券已出现79次违约，证监会执行“零容忍”工作方针
贝壳财经
具体来看，中信证券年内参与主承销的债券出现违约次数为13次（涉及11只债券），排名居首，其中包含8次实质违约，5次展期；中信建投证券、中泰证券参与主承销的债券分别出现7次违约，紧随其后。
此外，年内参与主承销的债券超过5次（含有5次）的券商还有华泰联合证券和华林证券。
从债券类型看，上述79次违约案例中，一般公司债、一般中期票据以及私募债的数量靠前，其中，私募债出现违约14次。从发行人企业性质来看，发行人是民营企业的债券出现违约58次。
近年来，证监会按照“零容忍”工作方针，依托债券市场统一执法工作机制，坚决打击债券市场违法违规行为。
中证协也高度关注债券违约及因为债券违约被卷入诉讼的情况。
今年2月，在中证协组织召开的第七届协会固定收益专业委员会第一次全体会议上，讨论了《关于进一步完善公司债券承销机构尽职调查责任配置的研究报告》。今年3月初，中证协组织多家证券机构就公司债券监管研提立法建议。
此外，贝壳财经
经济日报
中国证券投资基金业协会统计显示，截至2021年5月底，目前全市场公募开放式证券投资基金数量达6972只，基金规模17.13万亿份，基金资产净值20.23万亿元；封闭式基金为1089只，规模2.48万亿份，资产净值2.67万亿元。
面对数量如此众多的公募基金，选择何种渠道购买更划算？金牛理财网分析师宫曼琳介绍，公募基金的销售分为直销和代销。直销是由基金公司自己销售，代销则是由商业银行、证券公司、第三方网络销售平台等其他机构代为销售。
过去数十年里，商业银行一直是基金销售的主力军。投资者买基金喜欢往商业银行跑，因为银行给人一贯的印象是安全可靠，在银行买出错的概率起码比较低。在银行买基金，确实有不少优点，比如支付便捷，对于资金在银行理财里周转的人比较方便。但银行只是担任代销的角色，投资者购买到的基金，并非由银行发行，盈亏实际上与银行无关，基金的申购费也没有明显优势。正常情况下，在银行购买基金都需要1.5%的申购费，就算打了8折，也还需要1.2%。而且购买和赎回都需要通过银行进行操作。换言之，投资者买卖基金的钱，不论流入流出多少次都必须走银行的渠道。
同银行一样，证券公司也会与基金公司合作，代销基金产品。如果投资者有股票账户，一般可以直接通过证券交易账户购买ETF分级基金或者LOF基金。购买方式与买股票一样，输入基金代码即可搜索购买。需要注意的是，投资者在购买场内基金时，与买股票的性质一样，都不需要支付申购费和赎回费，也不需要支付印花税，但需要支付券商佣金。
直接到基金公司官方网站、官方APP或者直销柜台购买基金，也是很多投资者买基金的方式。这种方式一般没有中间商赚差价，基金申购费自然可做到相对优惠，搞促销时甚至可以0费率申购。缺点是基金公司的销售渠道一般只发售自家的产品，在产品选择上会受到限制，流程也相对繁琐。
随着移动互联网的快速发展，投资理财的手机端平台也应运而生并日渐丰富。如支付宝、微信理财通、天天基金网、好买基金网等第三方基金销售平台不断做大做强。同样是代销基金，相比起银行和证券公司，第三方理财平台购买基金的优势是产品丰富、费率相对较低，股票型、混合型、债券型、指数型等各类型基金均有出售。不过这类平台往往营销广告较多，对投资者选基金有一定的干扰。
平安证券基金研究团队执行总经理贾志认为，商业银行和第三方代销机构在基金代销方面体现出明显不同的特点。银行客户数量少，但认购能力高，而第三方代销机构客户数量多，认购能力较低。这与银行以服务高净值客户为主，而第三方机构大多是普通客户有关，再考虑第三方机构难以在短时间内大幅增加客户数量或者提高客户认购能力的情况，银行渠道在基金代销体系中的主导地位短期内不会被颠覆。
宫曼琳认为，目前公募基金公司直销（包括其官网、微信、APP）在费率上有优势，不过目前第三方平台的费率也比较低，基本购买费率1折左右。从购买的便捷程度而言，选择代销平台相对便捷，代销平台中银行和券商的费率较高，第三方平台的费率较低。目前几类买卖基金的渠道可谓各有所长，投资者可深入了解，选择适合自己的基金交易渠道。
“商业银行和第三方基金代销机构的目标客户群体有所区分，当下的利益冲突尚未达到不可调和的状态。但随着年轻投资者成长为高净值客户，如果第三方代销机构能为高净值客户提供更专业的服务，满足其个性化需求，则第三方机构在未来有可能取代银行成为基金代销业务的主导者，形成以第三方机构为主、银行为辅，券商和基金直销作为补充的基金销售格局。”贾志说。（经济日报-
3月23日，上游新闻、《重庆商报》联合华龙证券举行《春季投资报告会》，华龙证券总部研究部总经理徐志雄、华龙证券总部研究部投资顾问姚浩然来到现场，和大家进行交流。此次报告会由华龙证券重庆营业部总经理、首席投资顾问邓丹主持。那么，在现场有哪些干货呢？
现场图片，张蜀君摄
分享经验：买点决定是否赚，卖点决定赚多少
首先，徐志雄向现场投资者们讲述了自己的投资故事。徐志雄告诉投资者们，他从1996年大学毕业就开始炒股，找亲戚朋友借了2万块。买的第一支股票是四川长虹，“买的时候只有八块钱左右，后来卖出的时候股价是20多块。” 徐志雄表示，那个时候自己比较浮躁，想“赚快钱”，所以频繁操作股票，“没想到5年的时间过去了，连本金都亏完了。”
后来，徐志雄开始到证券公司工作，才发现以前的做法很有问题，2001年，他进入华龙证券，又开始研究各种技术指标，“不过，我当时发现技术指标也有局限性，那就是有些指标可能在这只股票上有用，但在别的股票上又没有作用。”
“直到2005年，我的思路才彻底转变。” 徐志雄告诉投资者们，他的投资理念很简单，那就是盈利，投资方法也很简单，那就是“看趋势去投资、波段走”。
另外，徐志雄提醒投资者们，大家在买入某只股票的时候一定要慎重，因为“买点决定你是否赚钱，而卖点决定你赚多少钱”，要谨慎考虑买入的理由，如果买入理由不成立，*不要买。
展望上半年：先扬后抑宽幅震荡
姚浩然则从市场分析的角度来为投资者们分析A股市场目前的情况和潜在机会。
一开始，姚浩然对去年A股市场进行回顾。姚浩然表示，2018年全球资本市场整体运行相比2017年全面转弱，多数国家股市出现回落调整。A股内各大代表性指数整体呈现普跌态势，泥沙俱下且跌幅较大。从申万一级行业指数来看，2018年一类行业全部呈现下跌，年内各板块虽有阶段性表现但全年整体都出现较大幅度调整。
“主要是因为2018年以来，转型阵痛期与去杠杆、外部贸易冲突以及人民币贬值三座大山重压之下，国内经济增速放缓，风险偏好持续降低以及流动性的收缩导致A股各大指数持续回落，形成戴维斯双杀。” 姚浩然表示。
对于2019年上半年的经济，姚浩然表示，经济结构的调整周期相对较长，经过了2018年全年的消化，隐性债务处置对于经济短期冲击*的时刻已经过去，2019年经济政策的着力点将聚焦在稳经济增长上。
随后，姚浩然又对2019年A股市场行情进行展望。姚浩然表示，2018年沪指年线是上影线较长，下影线较短的大阴线，因为阴线实体较大，对于2019年市场整体的运行形成压力，预计2019年上半年将处于2018年阴线下半区域震荡。“预计2019年上半年沪指运行区间在2400-3000点之间，呈现先扬后抑的宽幅震荡走势。”
投资建议：波段操作政策导向行业
“左侧做超跌，右侧做强势。” 姚浩然表示，这两种操作思路各有利弊，左侧价格优势明显，能够操作的机会较多但成功概率较低。右侧有价格风险，操作次数少，成功率较高。
那么，操作体系如何建立呢？
姚浩然表示，首先是择时。对于大势进行判断，找到可能存在的市场拐点，关键是市场速度的变化；其次，是对仓位的指定。左侧环境4，6成为宜；右侧环境6成，或满仓；第三，选股从中观到微观，从行业到个股。选出市场中表现活跃的行业进行筛选；选出该行业龙头个股（绩优龙头、领涨龙头、资金龙头）；第四，则是设定止损。
从投资建议及行业配置来看，姚浩然表示， 2019年上半年市场大概率仍将处于震荡筑底周期，相比2018年结构性机会增多，但仍需保持波段操作思维。“结构性机会更多将出现在政策导向明朗化及扶持力度加大的板块及行业。”建议投资者重点关注包括5G、新能源汽车、航天军工、基建等板块。
上游新闻
据华龙证券股份有限公司（下称“华龙证券”）工商资料，公示于6月2日的一则司法协助信息显示，江阴澄星实业集团有限公司（下称“澄星集团”）持有的华龙证券10001.0228万元股权被冻结，执行法院为江苏省无锡市梁溪区人民法院，执行裁定书与执行通知书文号均为（2020）苏0213财保30号，冻结期限自2020年6月2日至2023年6月1日。
6月5日，
6月5日，
成立于2001年的华龙证券据介绍是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。
2016年，华龙证券在新三板挂牌，后因拟在A股上市于2018年从新三板退市。证监会甘肃监管局5月7日发布的中信证券股份有限公司关于华龙证券股份有限公司辅导工作进展情况报告（第六期）显示，中信证券继续推进对华龙证券的辅导工作。
据上述报告披露，受益于2019年国内资本市场行情回暖，华龙证券经营业绩明显改善，全年实现合并口径营业收入20.80亿元，同比增长52.95%；净利润3.41亿元，同比增长113%；截至2019年年末，华龙证券合并口径资产总额285.69亿元。
华龙证券的股东中，除以第一大股东甘肃金融控股集团有限公司为首的一批国资外，不乏各地大型民企，其中澄星集团对华龙证券出资金额为10001.0228万元，持股比例1.58%。同为江苏民企的股东还有江苏阳光控股集团有限公司、江苏三房巷创业投资有限公司。
另据华龙证券工商信息，澄星集团此前于2019年6月已将持有的华龙证券5108.2133万股股份出质予中国民生银行股份有限公司无锡分行，该股权出质登记信息目前状态为“有效”。
华龙证券2019年年报显示，公司面临股权质押可能导致股权结构变化风险，截至2019年12月31日，包括澄星集团在内的多名股东所持公司共计15.66亿股股份办理了股权质押，质押股份比例占公司总股本比例为24.72%。
华龙证券表示，尽管公司股东因无法偿还相关债务的可能性极小，但如果因公司股东不能履行相应的还款义务，将可能导致公司股权结构发生变更。
澄星集团是位于江苏的民营石化巨头，连续多年进入中国企业500强，近年来频现资本运作。
此外，澄星集团日前退出了无锡金瑞众合投资企业（有限合伙），国资平台入主。由此，澄星集团不再在无锡金控（这一区域重要金融企业）内持有股份。稍早前，澄星集团已经退出了宿迁新亚科技有限公司、无锡初速度创业投资有限公司。
值得注意的是，澄星集团还占用了旗下汉邦石化的资金。
2019年6月22日，澄星股份发布公告披露，拟发行股份、可转换债券及支付现金购买澄星石化、无锡金投合计持有的汉邦（江阴）石化有限公司（简称“汉邦石化”）***股权。本次交易完成后，汉邦石化将成为上市公司的全资子公司，交易的预估值为24亿~27亿元。
不过，到了今年4月，该次重组失败。
澄星股份表示，由于受新型冠状病毒肺炎疫情等影响，江阴澄星实业集团有限公司及其关联方对汉邦石化的非经营性资金占用清理工作进度延缓，无法在 2020 年 4 月 30 日前彻底完成清理工作。为切实维护上市公司和广大投资者利益，本着友好协商的原则，公司与重组相关方审慎研究，决定终止本次重大资产重组事项。
澄星股份称，待条件成熟时，公司将继续积极推进与澄星集团的重大资产重组。
澄星系还因资金运用问题被处分。
2019年12月30日，澄星集团、旗下上市公司澄星股份、澄星股份实控人及时任董事长李兴、澄星股份副董事长兼总经理傅本度等相关负责人收到了上交所纪律处分。上交所决定：对澄星股份、控股股东澄星集团、实际控制人暨时任董事长李兴、时任副董事长兼总经理傅本度、时任董事兼财务总监周忠明、时任财务总监华平予以公开谴责。
据悉，2011 年至 2014 年，澄星集团及其关联方通过银行划款或银行票据方式占用澄星股份及其控股子公司资金。其中，2014年度，关联方资金占用发生额3.5亿元，占当期净资产的 17.99%；截至2014年12月31日，资金占用余额3299.31万元，占当期净资产的1.70%。
“违规向控股股东拆借资金是为了保证澄星集团及关联方展期续贷（借新还旧），否则将危及公司融资能力”，处分书披露。
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