中原证券集成版交易下载(中原证券集成版下载官方网站)
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中原证券此前发布定预案，拟募资不超过70亿元用于补充资本金。
这家券商于2017年1月在上交所挂牌上市，IPO募资28亿元；2020年7月定向增发募资约36.45亿元，两次股权融资合计64.45亿元。本次增发预案发布日距离上次增发到账仅相隔22个月。
两次大额募资之后，中原证券为何仍然缺钱？是否存在过度融资？
梳理上市之后的财务数据发现，中原证券发展过程中较为依赖高资本消耗型业务、合规风控存在短板。公司投顾、资管等业务多次受到河南证监局处罚，截至2021年末公司还涉及多起诉讼，合规及内控风险不容忽视。
外部融资能够补齐内部短板吗？
四年股权募资逾60亿元，资本金依然“吃紧”
中原证券自2017年上市以来已直接融资超220亿元，其中股权融资包括IPO及配股，共计融资约64.45亿元，发行债券融资总额163亿元。
图1：中原证券上市以来融资情况
股权融资可以直接用于补充净资本。中原证券于2016年12月完成了28亿元的网友分享募集，2017年1月公司正式在上交所挂牌交易。2020年7月，公司完成了36.45亿元的定增。数据显示，在两次股权融资后，公司的净资本及净资本行业排名均出现明显提升。
但是，在融资到账后一两年，净资本及在行业之内的排名均出现下滑。
中原证券净资本及净资本行业排名
根据证券业协会发布的各年度证券公司会员经营业绩排名及公开信息显示，2016年年底，中原证券完成IPO网友分享募资后，当年末公司净资本增至102.17亿元，净资本在行业中的排名上升两位至第42名。
随后公司净资本便出现明显下滑，截至2019年末，公司净资本降至63.17亿元，净资本排名也降至行业第59位。
2020年公司完成定增募资后，年末净资本增至101.42亿元，行业排名也随即提升至第44位。次年公司净资本再次明显下滑，截至2021年末，中原证券的净资本为91.01亿元，较上年末下降10.41亿元，降幅为10.27％。
除了股权融资外，中原证券自上市以来发行了12次金融债，累计募集资金超160亿元，以上资金主要用于公司业务运营需要、调整公司债务结构、以及补充公司流动资金等方面。金融债的发行并不能补充净资本，但低利率的债券融资对于券商获取收益也能起到重要作用。
然而距离上次定增募资到账不足两年时间，公司再度发布70亿元大额定增预案，那么此前融资之后公司业绩是否有提升呢？资本金又为何还会承压呢？
盈利能力欠佳 大比例现金分红
上市之后，中原证券的营收总体上呈上涨态势，但净利润较此前大幅下滑，盈利能力欠佳。
中原证券营业总收入、归母净利润及同比增速
中原证券上市后的业绩较上市前大幅下挫。2015年该公司归母净利润高达14.06亿元，2016年下降至7.19亿元。
2017年公司上市首年，中原证券归母净利润却较2016年下滑38.5％至4.42亿元。2018、2019和2020年，中原证券归母净利润分别只有0.66亿、0.58亿和1.04亿元。
2021年，中原证券净利润回升到5.13亿元，但仍远低于上市前的水平。2022一季报显示，该公司业绩再度骤降，归母净利润0.18亿元，同比下降84.76％。
简单计算，从2017年到2021年的5年间，中原证券合计归母净利润仅11.83亿元，远低于2015年一年的净利润。
值得注意的是，虽然中原证券的盈利能力欠佳，但上市以来公司已进行了多次大比例分红。
图4：中原证券历年宣派现金分红情况
2017至2021年，中原证券合计宣派现金约7.93亿元（含税，下同），现金分红占同期归母净利润的67.03％。
其中，2017年现金分红约4.22亿元，占当期归母净利润的95.44％；2019年，归母净利润5822.27万元，上半年公司派发现金股利7738.14万元，占当年归母净利润的132.91％，并占当年实现可供现金分配利润的207.67％。
2021年报显示，2021上半年已派发现金红利约7892.9万元，下半年度公司仍拟派发现金红利约9750.06万元，2021年累计派发现金红利将达到1.76亿元。
截至2022年一季末，公司前十大股东持股占总股本的56.7％。翻查历年财报，2017至2019年末，前十大股东合计持股均在75％以上。这意味着，中原证券的前10大股东分享了大部分的现金分红。
作为一家持牌金融机构，上市之后业绩并不理想，大额比例现金分红的同时又大额再融资，这种做法是否合适？公司到底是缺钱还是不缺钱？
近两年多次被处罚 合规内控或是重要失血点
在合规内控上存在漏洞是中原证券盈利状况不佳的重要原因，也是一个“失血点”。
公开信息显示，中原证券近两年多次受到处罚，截至2021年末公司还涉及多起诉讼，合规及内控风险值得关注。
公告显示，2021年8月17日，河南证监局出具《关于对中原证券股份有限公司南阳分公司实施责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》（河南证监局行政监管措施决定书〔2021〕15号）。由于部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等。河南证监局要求南阳分公司在监管措施下发之日起60日内完成整改，并自本措施下发之日起一年内，每3个月开展一次合规检查。
2021年7月7日，公司收到河南证监局出具的《关于对中原证券股份有限公司实施出具警示函措施的决定》（河南证监局行政监管措施决定书〔2021〕12号）。由于南阳分公司内控和合规管理不完善，以及重要事项未及时报告。河南证监局要求公司在监管措施下发之日起60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告。
2020年8月28日，由于公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。公司收到河南证监局出具的《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正行政监管措施的决定》（〔2020〕11号），以及对张爱民、朱建民等公司高管出具的警示函。
年报显示，截至2021年末中原证券涉及多起诉讼，其中长城影视股票质押式回购合同违约，公司提起诉讼后，目前已处于执行阶段。但截至2021年年末，账面债权余额1.28亿元，已全额计提坏账准备。
此外，科迪集团股票质押式回购合同也发生了违约，截至2021年末，科迪集团处于破产重整程序中，账面融资本金3.05亿元，已累计计提减值准备2.02亿元。
中商情报网讯：2022年7月3日全国玉米价格有所上涨，从地区上看有涨有跌。7月3日全国玉米均价为2851.43元/吨，环比每吨上涨4.4元。重庆市玉米均价*为3086.04元/吨，环比持平。黑龙江省玉米均价*为2625元/吨，环比与前一日持平。以下是2022年7月3日全国各地*玉米价格趋势表：
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-013
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.021元（含税）。
● 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在批准2021年下半年利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
● 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司2021年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。
一、 公司2021年下半年利润分配方案
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司股东的净利润人民币513,210,337.25元，提取盈余公积及各项风险准备金后，2021年实现的可供分配利润人民币350,329,112.11元。截至2021年12月31日，母公司可供分配利润人民币426,335,070.44元。经公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议决议，公司2021年下半年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案
1、公司拟向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,500,578.70元（含税），加上已派发2021年上半年现金红利人民币78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税），占2021年归属于母公司股东的净利润的34.38%。
2、在批准2021年下半年利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
3、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向公司A股股东支付，以港币向公司H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2021年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
4、2021年下半年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
5、本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、 公司履行的决策程序
（一）董事会及监事会会议的召开、审议和表决情况
2022年3月25日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议审议并通过了《2021年下半年利润分配方案》。该方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于股东大会审议批准2021年下半年利润分配方案后两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。
（二）独立董事意见
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司2021年下半年利润分配方案，符合法律、法规、规范性文件及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，符合股东的整体利益和长远利益。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年下半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。
三、 相关风险提示
本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2022年3月26日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-012
中原证券股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四次会议通知于2022年3月10日以电子邮件等方式发出，并于2022年3月25日在河南省郑州市中原广发金融大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2021年度监事会工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《监事会财务监督检查委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《监事会履职监督评价委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2021年下半年利润分配方案》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年下半年利润分配方案的公告》（公告编号：2022-013）。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过了《2021年度财务决算报告》
六、审议通过了《2021年年度报告（A股）》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定；年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定，所包含的信息能够真实反映公司2021年度的经营管理和财务状况等事项。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年年度报告》。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2021年年度报告（H股）及截至2021年12月31日止年度之业绩公告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等要求编制的公司2021年年度报告（H股）。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过了《2021年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度社会责任报告》。
九、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-016）。
十、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
具体内容请参阅公司2022年2月18日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-007）。
十一、审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》
表决结果：关联/连监事魏志浩回避表决，同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2022年预计日常关联/持续关连交易的公告》（公告编号：2022-015）。
十二、审议通过了《2021年度合规工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了《2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十四、审议通过了《2021年度内部控制评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。
十五、审议通过了《2021年度监事考核及薪酬情况专项说明》
另外，本次会议听取了《2021年度稽核报告书》和《2021年风险管理年度报告》。
特此公告。
中原证券股份有限公司监事会
2022年3月26日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-015
中原证券股份有限公司关于2022年
预计日常关联/持续关连交易的公告
● 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
● 本次日常关联/持续关连交易不会构成中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）业务对关联/连人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
● 提请投资者注意的其他事项：无
一、日常关联/持续关连交易基本情况
（一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序
2022年3月25日，公司召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》，公司关联/连董事李兴佳、张秋云，关联/连监事魏志浩回避表决。
独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认为：经审查，《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》符合《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》和香港联交所上市规则及其他相关法律法规等规定，遵循了关联/连交易价格公平、公正原则，关联/连交易定价以公允价格执行，关联/连董事进行了回避表决，审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况，相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展。
本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
（二）2021年度日常关联/连交易执行情况
根据上交所及联交所上市规则的规定，公司第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第十八次会议于2021年3月25日审议通过《关于2021年预计日常关联/持续关连交易的议案》，预计了公司2021年日常关联/持续关连交易额度。
2021年，公司及子公司（以下简称“本集团”）严格在上述议案所确定的日常关联/持续关连交易范围内执行交易，具体情况
1、与河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）及其下属子公司、联系人1
1与现行有效且不时修订的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中的“联系人”的定义相同。
发生的日常关联/持续关连交易
1) 证券和金融产品交易
币种：人民币 单位：万元
注：2021年，流出本集团的净现金总额主要为本集团认购河南资产管理有限公司全资子公司设立的基金产品的发生额。
2) 证券和金融服务
币种：人民币 单位：万元
2、 与中原股权交易中心股份有限公司（以下简称“股权中心”）发生的持续关连交易
1） 证券和金融产品交易
币种：人民币 单位：万元
2） 证券和金融服务
币种：人民币 单位：万元
（三）预计2022年度日常关联/持续关连交易
参照本公司近年来关联/连交易开展情况，结合本公司2022年业务发展需要，对本公司2022年度日常关联/持续关连交易进行预计，具体
1、预计与投资集团及其下属子公司、联系人发生的日常关联/持续关连交易
2、预计与股权中心发生的持续关连交易
二、关联/连人介绍和关联/连关系
（一）投资集团及其下属子公司、联系人
投资集团持有公司20.99%的股份，为公司的控股股东，并控股中原信托有限公司和河南资产管理有限公司。
1、投资集团基本情况：
公司名称：河南投资集团有限公司
企业性质：有限责任公司(国有独资)
注册地：郑州市农业路东41号投资大厦
法定代表人：刘新勇
注册资本：人民币120亿元
经营范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
2、中原信托有限公司基本情况：
公司名称：中原信托有限公司
企业性质：其他有限责任公司
注册地：郑州市商务外环路24号
法定代表人：赵卫华
注册资本：人民币40亿元
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
3、 河南资产管理有限公司基本情况：
公司名称：河南资产管理有限公司
企业性质：其他有限责任公司
注册地：河南省郑州市郑东新区商务外环路2号河南传媒大厦26层
法定代表人：成冬梅
注册资本：人民币50亿元
经营范围：不良资产收购、管理和处置；投资及资产管理；私募基金管理；股权托管管理，受托资产管理；企业破产、清算等管理服务；企业并购服务、企业上市重组服务；财务、投资、法律及风险管理咨询服务。
（二）股权中心
投资集团为公司控股股东且持有公司子公司股权中心10%的股权。根据香港上市规则第14A.16条，股权中心为公司的关连附属公司。
公司名称：中原股权交易中心股份有限公司
企业性质：其他股份有限公司(非上市)
注册地：郑州市郑东新区商务外环路23号
法定代表人：赵继增
注册资本：人民币3.5亿元
经营范围：为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管、挂牌、转让和融资等服务；投资与资产管理；财务顾问、企业推介、企业展示、培训和咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
三、关联/连交易主要内容和定价政策
（一）证券和金融产品交易
证券和金融产品交易包括监管部门允许交易的各类证券和金融产品交易。上述各项证券和金融产品的市场费率一般在市场上具有透明度及标准化。就该等产品或交易所收取的佣金及收费应参照现行市场费率，或按类似产品或交易类型一般适用于独立对手方的市场费率按公平协商确定。
（二）证券及金融服务
证券和金融服务交易包括本公司与关联/连人之间互相提供的监管部门允许的各类证券及金融服务，包括但不限于投资银行、经纪、资产管理、代销金融产品等服务。上述各项证券和金融服务的定价，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价，经公平协商确定。
四、日常关联/持续关连交易对本公司的影响
公司日常关联/持续关连交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展；相关交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司、公司非关联/连股东利益的情形；相关交易不会对本公司的独立性产生不良影响。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-016
中原证券股份有限公司关于2021年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1190号文核准，并经上海证券交易所同意，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）由联席主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）、华金证券股份有限公司、平安证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行的方式，以每股人民币4.71元的发行价格，发行人民币普通股（A股）股票773,814,000股，共募集资金人民币3,644,663,940.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币27,534,113.67元，实际募集资金净额为人民币3,617,129,826.33元。经审验后，募集资金总额扣除承销及保荐费用人民币24,800,000.00元（承销及保荐费含税金额总计为人民币26,300,000.00元，其中公司本次非公开发行前以自有资金支付人民币1,500,000.00元）后，实际到账募集资金金额为人民币3,619,863,940.00元。已由联席主承销商华泰联合于2020年7月23日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经河南兴华会计师事务所有限公司验证，并出具《中原证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金到位情况验资报告》（豫兴华验字[2020]第010号）。截至2021年12月31日，前述募集资金已全部使用完毕。具体情况
表1 币种：人民币 单位：元
注：截至2021年12月31日，上述账户已全部销户。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中原证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
公司和保荐机构华泰联合分别于2020年8月3日、2020年8月5日与募集资金存储银行中国建设银行股份有限公司郑州期货城支行、平安银行股份有限公司郑州分行、郑州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均依据《三方监管协议》的规定履行相关职责。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司募集资金用于发展资本中介业务、投资与交易业务、信息系统建设及补充营运资金，以支持业务发展，促进公司战略发展目标的实现。本次募集资金用于扩大公司各业务规模及补充营运资金，有助于增强公司资本实力，提升抵御风险能力，无法单独计量实现效益情况。
截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况与承诺一致。具体使用情况如下列示：
表2 币种：人民币
截至2021年12月31日，2021年度非公开发行A股募集资金使用情况详见本报告附件1《2021年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。
（三）闲置募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，也不存在对闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。
（四）超募资金使用情况
不适用。
（五）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金已使用完毕，不存在节余情况。详见上表1。
（六）募集资金使用的其他情况
除上述已披露情况外，截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，本公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定存放、使用和管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在违规使用、管理募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中原证券募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了中原证券2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构华泰联合认为：中原证券2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定和要求，中原证券严格执行募集资金专户存储制度，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况
附件1：
2021年度募集资金使用情况对照表
编制单位：中原证券股份有限公司
币种：人民币 单位：万元
公司代码：601375 公司简称：中原证券
中原证券股份有限公司
2021年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则编制的2021年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司经第七届董事会第六次会议审议的2021年下半年度利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,500,578.70元（含税），加上已派发2021年上半年现金红利人民币78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
2 报告期公司主要业务简介
2021年，万众瞩目的十四五规划正式发布，其中涉及资本市场、证券行业的重要表述为未来五年全面深化资本市场改革指明了方向。全面实行股票发行注册制、深化新三板改革、设立北交所，十四五期间各项改革政策红利有望持续释放，资本市场的改革将更加深入。根植于资本市场的证券行业势必持续受益，随着证券公司“白名单”制度的启用，行业高质量发展的空间被进一步打开。
根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。截至目前，证券行业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。
公司目前是河南省内注册的*一家法人证券公司。经过十余年的发展，公司已发展为具有独特区域优势的综合性证券公司。
公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。
公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。
公司信用业务指公司向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通过收取利息获得收入。
公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货资产管理业务、期货投资咨询业务及风险管理业务。公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货资产管理业务赚取管理费用及超额收益分配，通过期货投资咨询业务收取投资咨询服务费，并通过设立风险管理子公司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获取收入。
公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。
公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。
公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。
公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
报告期内债券的付息兑付情况
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详见本节“一、经营情况讨论与分析”。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-011
中原证券股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议公告
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议通知于2022年3月10日以电子邮件的形式发出，并于2022年3月25日在河南省郑州市中原广发金融大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2021年度总裁工作报告》
三、审议通过了《2021年度独立董事述职报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。
本议案需提交股东大会审议。
四、审议通过了《2021年年度报告（A股）》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
五、审议通过了《2021年年度报告（H股）及截至2021年12月31日止年度之业绩公告》
六、审议通过了《董事会审计委员会2021年度工作报告》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告》。
七、审议通过了《董事会风险控制委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
八、审议通过了《董事会发展战略委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅
九、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
十、审议通过了《2021年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》
十一、审议通过了《2021年度合规工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会风险控制委员会及审计委员会对本议案进行了预先审阅。
十二、审议通过了《2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了《2021年风险管理年度报告》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司根据法律法规、规范性文件等规定，按照内部控制的基本原则，结合公司经营管理需要制定了相关的内部控制制度，保护公司和全体股东的利益。公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十五、审议通过了《2021年度信息技术工作专项报告》
十六、审议通过了《2021年度稽核报告书》
十七、审议通过了《2021年下半年利润分配方案》
十八、审议通过了《2021年度财务决算报告》
十九、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映公司2021年12月31日的财务状况及2021年下半年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
二十、审议通过了《2021年度董事考核及薪酬情况专项说明》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：2021年公司董事均能够勤勉尽责，认真审慎的履行相关义务，不存在违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形。公司2021年度董事考核及薪酬情况符合法律法规和规范性文件等规定以及公司实际情况，相关决策程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情况。
本议案需提交股东大会审议。
二十一、审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会及发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营发展和融资需要，为子公司提供担保或反担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于为子公司中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保预计的公告》（公告编号：2022-014）。
本议案需提交股东大会审议。
二十二、审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》
表决结果：关联/连董事李兴佳、张秋云回避表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认为：经审查，《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》符合《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和香港联交所上市规则及其他相关法律法规等规定，遵循了关联/连交易价格公平、公正原则，关联/连交易定价以公允价格执行，关联董事进行了回避表决，审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况，相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展。
二十三、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
二十四、审议通过了《关于设立总部部门的议案》
为进一步适应投资银行业务和自营投资业务发展，不断提升合规风控穿透力度，同意新设驻上海分公司督察部、投行内核部两个总部部门。
二十五、审议通过了《关于经纪业务分支机构设置授权的议案》
同意授权公司经理层对分支机构（经纪业务类分公司及证券营业部）进行相应调整，具体
1、授权公司经理层根据实际情况调整分支机构的职能及名称；
2、授权公司经理层决定分支机构的新设、撤销、升级等相关事宜；
3、授权期限为2022年1月1日至2022年12月31日。
二十六、审议通过了《关于确定2022年度风险偏好和风险容忍度的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
根据公司目前状况和未来经营规划，在符合监管要求的基础上，同意2022年度公司风险偏好和风险容忍度：
（一） 公司风险偏好
2022年公司总体定位为稳健风险偏好策略，始终秉持资本、风险与收益相匹配的风险管理理念，以承担适度风险，实现业务规模、盈利能力与风险承受能力的*平衡，为股东带来持续稳定的利润回报。有效控制市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及声誉风险等各项风险，确保公司不发生严重风险事件。
流动性风险偏好定位为稳健风险偏好策略，正常情景下公司流动性监管指标能够持续不低于监管预警标准，压力情景下公司流动性监管指标能够持续不低于监管标准，确保公司具备充足的流动性储备能力及筹资能力，满足各项业务的正常开展。
（二） 公司风险容忍度
在公司稳健风险偏好的指导思想下，制定2022年公司风险容忍度指标体系
1、整体风险容忍度
（1）风险覆盖率不低于145%；
（2）资本杠杆率不低于14%；
（3）净资本/净资产不低于46%；
（4）净资本/负债不低于19%；
（5）净资产/负债不低于40%；
（6）集团整体损失/上年度经审计净资产（合并）不超过6.5%。
2、市场风险容忍度
（1）自营权益类证券及其衍生品/净资本不超过50%；
（2）自营非权益类证券及其衍生品/净资本不超过350%。
3、信用风险容忍度
融资（含融券）的金额/净资本不超过200%。
4、流动性风险容忍度
（1）流动性覆盖率在正常情景下不低于125%，在压力情景下不低于112%；
（2）净稳定资金率在正常情景下不低于121%，在压力情景下不低于109%。
5、操作风险容忍度
年度操作风险损失/上年度经审计营业收入（合并）不超过2%。
6、声誉风险容忍度
通过有效的管理措施，建立和维护公司良好的社会形象，不发生重大声誉风险事件。
二十七、审议通过了《关于确定2022年度证券自营业务规模及风险限额的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
同意2022年度公司自营业务规模及风险限额
（一）自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超过（实时）净资本的350%，可承受风险限额不超过自有资金投资总额的5%；
（二）自营权益类证券及其衍生品投资规模不超过（实时）净资本的50%，可承受风险限额不超过自有资金投资总额的15%。
同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场情况在授权额度内确定具体资金规模及风险限额。
本议案需提交股东大会审议。
二十八、审议通过了《关于确定2022年度资产管理业务自有资金投入规模及风险限额的议案》
同意2022年度用于公司资产管理业务的自有资金总规模不超过0.556亿元，资产管理计划风险限额不超过投入资金的20%。
二十九、审议通过了《关于确定2022年度融资融券、股票质押、约定购回及转融通业务规模的议案》
根据近期公司业务开展情况和未来实际经营需要，同意以下事项：
（一）2022年公司融资融券与约定购回业务规模不超过135亿元；
（二）2022年股票质押业务（自有资金出资）规模不超过30亿元，股票质押业务（非自有资金出资）规模不超过10亿元；
（三）授权公司经营层根据公司自有资金、证券情况，在中国证券金融股份有限公司授信额度内确定转融通业务规模；
（四）授权公司经营层在上述规模内，根据公司净资本、流动性和市场情况等，在风控指标持续符合监管及公司要求的前提下配置股票质押回购、融资融券和约定购回业务资金规模；
（五）授权经营层根据风控指标情况在上述规模范围内动态调整实际业务规模。
三十、审议通过了《关于授权召开2021年年度股东大会的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司2021年年度股东大会将于2022年6月30日前召开，公司董事会授权董事长菅明军先生择机确定2021年年度股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书朱启本先生安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-014
中原证券股份有限公司关于为子公司
中州国际金融控股有限公司提供担保
或反担保预计的公告
重要内容提示:
● 被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）
● 实际已向中州国际及其子公司提供的担保余额：人民币8.90亿元
● 对外担保逾期的累计数量:无
● 本次担保需提交股东大会审议
一、担保情况概述
2022年3月25日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》，同意公司为中州国际一次、多次或多期向境内外金融机构借款、申请授信额度以及境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债、中期票据计划、外币票据、商业票据等境外债务融资工具及监管机构许可发行的其他品种等融资工具等提供担保或反担保，金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%，自股东大会审议通过之日起1年内可分期出具担保函（或其他同等效力的文件），担保或反担保有效期以每个担保函(或其他同等效力的文件) 为准；董事会提请股东大会授权公司经理层办理相关事宜，确定具体担保金额、担保方式、担保范围、担保期限等相关事项，并签署相关法律文件。
为控制风险，公司为中州国际提供担保或反担保时，对中州国际资产负债率的要求，按照不超过公司风控指标中净资产/负债高于预警值12%时计算的资产负债率（约89%）进行，其中负债的计算口径为不含代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款、代理承销证券款及应付资管客户款项等客户资金。
本次担保事项尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、名称：中州国际金融控股有限公司
2、注册地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期1505及1508室
3、注册资本：港币18亿元
4、经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公司开展具体业务。
5、财务状况：
截至2021年12月31日，中州国际总资产为13.74亿港元，净资产8.04亿港元；负债总额5.69亿港元，其中的银行贷款总额3.01亿港元、流动负债总额5.57亿港元；2021年，实现收入及其他收益-1.39亿港元，净利润-3.04亿港元。
6、公司持有中州国际***股权。
三、担保协议的主要内容
担保协议尚未签署，公司将在协议签署后按照信息披露要求发布公告。
四、董事会意见
公司董事会同意在《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》的担保额度范围内为中州国际向银行借款或申请授信额度提供担保或反担保。本次担保或反担保预计是在对中州国际的资产质量、偿债能力等各方面进行综合分析的基础上，经过谨慎研究后做出的决定，有利于促进公司境外业务稳定发展，维持中州国际资金流动性。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司对中州国际及其子公司存续担保金额合计约人民币8.90亿元（其中港币3.1亿元、美金1亿元，以2022年3月25日港币/人民币汇率中间价0.81472、美金/人民币汇率中间价6.3739折算为人民币）。上述担保金额占公司2021年12月31日经审计净资产的比例为6.50%。
除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保或反担保的情况，亦无逾期担保或反担保。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-017
中原证券股份有限公司关于不再牵头
发起设立河南省法人寿险公司的公告
2015年10月，河南省人民政府决定由中原证券股份有限公司（以下简称“公司”、“中原证券”）为第一大股东牵头发起设立河南省法人寿险公司。2016年12月12日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《中原证券股份有限公司关于发起设立河南省法人寿险公司的议案》，同意公司牵头组建河南法人寿险公司。2017年3月31日，中国证券监督管理委员会河南监管局出具《关于对参股河南省法人人身保险公司的回复意见》，对公司参股河南省法人人身保险公司无异议。
根据形势发展和省里工作需要，中原证券不再牵头发起设立河南省法人寿险公司。河南省对设立法人寿险公司另有安排，中原证券仍将积极参与法人寿险公司的设立。
下一步公司将依据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
2021年是资本市场的改革大年，北交所成立并开门迎客、深交所合并主板与中小板等重大改革都在这一年深化、落地，作为政策的重要受益方，券商在这一年获益如何？在2022年第三周，25家券商交出了“成绩单”，这里有答案……
1月5日，券商龙头中信证券抢先发布了业绩预增公告后，并于1月12日率先披露2021年业绩快报。快报显示，2021年中信证券实现营业收入765.7亿元，同比增长40.8%；实现归母净利润229.79亿元，同比增长54.2%。
随后，多家券商也发布预增年报，其中，从增速上看，中原证券表现亮眼，2021年业绩暴增360%多，国盛金控止亏转盈，实现归属于上市公司股东的净利润为6500万元-9750万元，上年同期亏损3.66亿元。但不同于“预喜”的同行，安信证券、东海证券、五矿证券、中山证券4家券商则出现了业绩下滑。
目前看来，中信证券“券商一哥”之位尚无人能撼动。
依据财报口径，不少券商均将2021年的业绩增长归因于年内资本市场行情回暖，两市交易量、成交额同比增长。耐人寻味的是，为什么在相同的政策大背景下，也有券商成绩不尽如人意？展望2022年，有哪些信号应该被看见？行业排位又会发生怎样的变化？
首批成绩单出炉
中信证券高居榜首，东海、五矿、国都、中山证券4家净利润下滑
每到成绩单分发之日，各家总免不了被对比一番。1月5日，中信证券抢先发布了业绩预增公告，第一时间向股民报告了自己上年的优异成绩。在随后的业绩快报中，2021年中信证券实现营收765.70亿元，同比增长40.80%；实现归属于母公司股东的净利润229.79亿元，同比增长54.20%。
1月21日，头部券商国泰君安发布业绩快报，2021年实现营收426.69亿元，同比增长21.22%；实现归属于上市公司股东的净利润150.13亿元，同比增长34.98%，逼近2015年的业绩高点。
事实上，不少券商都取得了不错的“成绩单”。中原证券业绩增速上最为亮眼，预计2021年实现归属于上市公司股东的净利润同比增加3.76亿元到4.56亿元，同比增长360.20%-436.90%。
方正证券预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润16.45亿元至18.65亿元，同比增长50%-70%。光大证券预计2021年全年实现营收167.05亿元，同比增长5.28%；实现归母净利润35.01亿元，同比增长50%。
国联证券公告表示，经公司财务部门初步测算，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为8.80亿元，比上年同期增加2.92亿元，同比增长49.72%左右。
浙商证券业绩预增公告显示，2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加48814.98万元-65086.64万元，同比增长30%-40%。
国元证券表示，全年实现营收60.76亿元，同比增长34.18%；实现归属于上市公司股东的净利润18.70亿元，同比增长36.52%。
东北证券全年实现营收75.08亿元，较上年同期增长13.59%；实现归属于上市公司股东的净利润16.47亿元，较上年同期增长23.51%。
招商证券全年实现营业收入293.86亿元，同比增长21.04%；实现归属于上市公司股东的净利润116.13亿元，同比增长22.35%。
中金财富证券则实现营收65.21亿元，同比增长23.33%；实现归母净利润20.75亿元，同比增长13.16%。
此外，国盛金控止亏转盈，实现归属于上市公司股东的净利润为6500万元-9750万元，上年同期亏损3.66亿元。
业内人士指出，从三季报和公募基金表现、市场成交量、投行募集资金规模等市场表现情况综合来看，大部分上市券商大概率2021年将实现高增长。
但有人欢喜就有人忧，截至目前，东海证券、五矿证券、国都证券三家的净利润出现了下滑，其中，东海证券净利润下滑幅度达到了56.86%；五矿证券和国都证券净利润则分别下滑11.87%、2.60%。此外，中山证券转盈为亏，2021年亏损1.24亿元。
安信证券、江海证券、中山证券和东海证券的营收呈现下滑，分别下滑了3.98%、26%和48.57%、48.98%。
缘何业绩出现分化?
券商大年多受证券市场影响，自营业务或成分化点
中信证券何以稳坐“一哥”宝座？优异的成绩是如何练就的？
对于2021年业绩上涨的原因，多家券商认为主要是受证券市场的影响。中信证券表示，受国内经济持续向好，资本市场蓬勃发展影响，2021年投资银行、资产管理等各项业务均衡发展、稳步增长。
中金财富证券、中原证券、东北证券也阐述了类似的看法。止亏转盈的国盛金控表示，报告期内业绩变动的主要原因是受证券市场行情影响，营业净收入增长、公允价值变动收益增加及信用减值损失转回。
光大证券从具体业务层面进行盘点指出，业绩增长主要是由于报告期内，财富管理业务收入、机构业务收入、债券承销及交易业务收入等均较上年同期实现增长，资产减值损失和预计负债较上年大幅减少。
国联证券则认为，2021年国内证券市场整体活跃度提升，积极把握市场机遇，持续优化客户服务体系，资本规模、运营能力显著提升，泛财富管理体系初见雏形，业务结构更加多元，公司盈利能力持续增强。
“2021年我国经济取得较快增长。国内资本市场走势总体较为平稳，证券交易相对活跃。公司紧抓市场机遇，牢固树立服务客户和实体经济的理念，加快投行项目进度，加大金融产品销售力度，适度提高财务杠杆率，扩大资产规模和投资品种，固定收益投资和投行承销等业务实现收入同比增幅较大。”国元证券表示。
成绩优异的同行取胜“法宝”看起来如此相似，而掉队的原因又如何？
贝壳财经
截至目前东海证券下滑最为明显，不过其2021年经纪、投行、资管等业务收入与2020年基本持平，而公允价值变动是其业绩下滑的关键，2021年公允价值变动收益亏损4.87亿元，上年同期为4.72亿元。
安信证券基本相似，2021年其经纪、投行和投资收益均实现增长，尤其是投行收入达到14.43亿元，同比增长44.63%。而公允价值变动收益亏损5.76亿元，上年同期为6.54亿元。
证券板块开启上涨行情
如何看待2022年券商后续发展？
近日，券商股异动不断。本周以来，证券板块开启了上涨行情，1月17日至1月20日连续4个交易日实现上涨，证券板块整体涨2.60%，跑赢上证指数，其中，华林证券、长城证券、国联证券等3只个股涨幅居前，分别上涨14.35%、9.71%、9.45%。1月21日，券商概念没有延续上涨行情，收盘微跌0.93%。
开源证券分析师高超认为，降息落地释放了明确的稳增长信号，有利于权益市场风险偏好提升，宽流动性到宽信用阶段，券商股受益明显。据了解，1 月17 日，央行开展7000 亿元中期借贷便利（MLF）操作和1000 亿元公开市场逆回购操作。中期借贷便利（MLF）操作和公开市场逆回购操作的中标利率（OMO）均下降10 个基点。
高超表示，2021 年12 月以来券商板块内部标的收益率的差异更多来自交易层面，从偏成长向偏价值切换，目前券商大财富管理赛道标的估值回到安全位置，宽信用见效有望助推盈利预期和估值上修，首推券商大财富管理龙头标的，同时看好攻防兼备的低估值头部券商。
中航证券研究员薄晓旭认为，长期来看，证券板块存在多重确定性较强的利好因素，首先，业绩大概率预喜。目前已公布业绩的21家券商，多实现较大幅度的业绩增长。
其次，“稳增长”主线明确。对于2022 年国内经济发展形势，央行、财政部、发改委等多部门将“稳增长”作为重点，预计未来“稳增长”政策持续发力。因此我们预计在稳增长政策的支持下，美国加息短期内对我国流动性环境不会产生太大影响。
最后，财富管理未来仍是行业的重要看点。财富管理业务整体实现业绩增速较快，在政策的支持下，内部账户管理功能优化、放开险资参与证券出借等创新型业务频繁落地，业务模式多元化。
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