光大证券乌龙指事件(上交所成立时间)
光大证券乌龙指事件(上交所成立时间)
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2、上交所成立时间
财联社6月17日
因没有遵守有关打击洗钱及*分子资金筹集的监管规定，香港证监会谴责光大证券香港公司并处以380万港元罚款。对此，光大证券已公开表示，该监管措施是香港证监会对光大证券香港公司在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前，光大证券香港公司已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。
6月15日多方消息指出，光大集团旗下3家在港公司完成高层人事调整。同为“光大系”，光大证券高层的人事调整在历时两个月后，也终于尘埃落定。光大证券新任董事长和新任监事长正式上任。
近年来，光大证券长期受困于人事之累，震荡不断。而券商人事调整通常与业务违规或高层违法关系密切，尤以“MPS”跨境收购案、“乌龙指”事件为代表。时至今日，“MPS”风险仍在出清中。
光大证券遭遇香港监管处罚
因没有遵守有关打击洗钱及*分子资金筹集的监管规定，香港证监会谴责光大证香港公司并处以380万港元罚款。
香港证监会指出，在2015年1月至2017年2月期间，光大证券没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及*分子资金筹集风险。
香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。
而尽管出现了以下预警迹象，光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：
1）11名客户从多名与其关系不明的第三者收到5笔或以上的存款；
2）7名客户收到的存款淨金额与他们的估计净资产不相称；
3）5名看来互不相关的客户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。
证监会认为，光大证券的行为违反了《打击洗钱及*分子资金筹集条例》、《打击洗钱及*分子资金筹集指引》和《操守准则》。
对于光大证券而言，受到来自香港证监会的谴责和大额罚款，并非头一遭。
2020年9月28日晚间，香港证监会在官网披露了光大证券的一则处罚决定。相关公告指出，在未经有效授权下，光大证券香港公司将客户证券质押予银行以获得财务通融，遭香港证监会谴责并罚款250万元。
经香港证监会调查发现，大约6841名客户给予光大证券香港公司的常设授权有效期已于2018年3月31日届满，但在2018年4月1日至2018年8月19日期间，光大证券香港公司仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行信贷额度的抵押品。
据悉，光大证券香港所质押的证券总市值为1.89-12.14亿港元，包括属于受影响客户的证券以及属于其常设授权仍然有效的客户（不受影响客户）的证券。
在欠缺有效授权下质押客户证券，光大证券香港公司违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。
光大人事调整尘埃落定
6月15日多方消息显示，光大集团更新了在香港的人事布局。下属公司中，光大环境、中国光大控股董事会主席将易人，光大银行香港分行行长亦将换将。
调整结果显示，中国光大集团有限公司执行董事、总裁黄海清将接任光大环境董事会主席；光大集团党委委员、副总经理于法昌将兼任中国光大控股董事会主席；光大银行数字金融/云生活事业部联席总经理蔡明杰，将出任光大银行香港分行行长。
同为“光大系”，光大证券高层的人事调整在历时两个月后，也终于尘埃落定。
就在前一日，光大证券发布公告称，公司董事会审议通过了选举赵陵为公司新任董事长的议案，并补选其担任公司第六届董事会战略与发展委员会委员和召集人；另外，公司监事会选举梁毅为公司新任监事长，并补选其担任公司第六届监事会治理监督委员会委员。
根据公开资料，赵陵与梁毅分别在光大银行、光大集团任职超二十年，是光大的“老兵”。
现年50岁的赵陵于2021年11月起任光大银行副行长，2021年7月起任该行党委委员。自2001年加入光大银行，赵陵历任总行资金部职员、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、总经理等职；此外，赵陵还曾出任光大永明资产管理股份有限公司董事、光银国际投资有限公司董事、中国光大银行股份有限公司（欧洲）董事。5月27日，因工作调整的赵陵已辞去此前担任的中国光大银行党委委员、副行长等职。
较赵陵年长6载的梁毅，2000年加入光大集团，历任法律部法律处副处长、处长、法律部副主任、风险管理与内控合规部/法律部副总经理。现任光大集团风险管理与内控部/法律部*专家、总部机关纪委委员，光大金瓯资产管理有限公司董事。
今年4月，光大证券董事长闫峻被撤销党内职务，6名党委委员被问责。实际上，工行出身的闫峻当初可谓临危受命，于2019年出任光大证券董事长。
“MPS”连锁反应持续，风险尚未出清
一场跨境收购案，让光大证券筋骨大伤，至今未能“满血复活”。
2018-2021年的4年时间，光大证券一共为“MPS”暴雷事件计提损失52.84亿元。截至2020年末，光大证券因MPS项目合计承担的债务高达45.52亿元。
2021年，光大证券投资交易集群业务亏损4亿元，营收比上年同期下降122％。光大证券指出，主要是权益自营投资业务受到市场下跌影响，未能实现预期收益。同年，光大证券资管业务收入亦同比减少13％。
2021年，光大证券营收167.07亿元，仅比上年增加8.41亿元；而上一年，光大证券营实现营收158.66亿元，同比增长约58％。
2016年，光大证券子公司光大资本联合暴风集团成立浸鑫基金，收购英国体育传媒公司MPS的65％股权。收购后，MPS陷入危机，被破产清算，没能按计划推出的浸鑫基金，让光大证券的业绩大大受损。
此外，“MPS”还引发来光大证券的反腐风暴，带来了人事地震。2019年4月，光大证券董事长薛峰辞职，后被带走调查。光大证券首席风险官、合规总监、业务总监也先后离职。其中，不乏在光大证券任职超过10年的老将。
上任董事长后，闫峻对内部各个业务负责人进行了不同程度的“换血”。而最终，被降予大任的闫峻在费用管理上栽了跟头。
追溯起来，2016年从光大集团空降至光大证券，薛峰也是临危受命。而所谓的危机，便是轰动业内的“乌龙指”事件。这一事件同样给光大证券带来持续阵痛。
光大证券“乌龙指”的轰动性在于，该事件是沪深股市自开市以来因证券公司操作失误引起的*一次市场异动。
央广网北京11月26日消息 中央广播电视总台中国之声联合全国广播电台共同推出特别报道《中国共产党百年瞬间》。本期推出：上海证券交易所成立。
1990年11月26日，经国务院授权，中国人民银行批准，上海证券交易所正式宣布成立，这是新中国成立以来中国大陆诞生的第一家证券交易所。上交所首任总经理尉文渊说，在此之前他还没有见过证券交易所的样子。
尉文渊：我是财经院校毕业的，财经院校里面必修课就是学珠算，我们是在那个起点上起步的。改革开放初期，我们所有人都是工薪层，不知道什么叫股票，也不知道什么叫股份有限公司。
筹建上海证券交易所的工作从1989年底开始悄悄展开。1990年夏天，时任上海市市长朱镕基在访问香港时宣布了上交所将在年内成立的消息。由于时间仓促，上交所成立的时候，自己的大楼还没建好，于是租用了上海浦江饭店里的孔雀厅作为交易大厅。
尉文渊：在年内就要开业，不要说软件的准备，就说硬件的准备，你把房子千辛万苦找下来，你还商量谈判，人家还得迁移，我们还要搞规划、设计，施工进来装修，最后就是玩命。
上海证券交易所成立当天召开了第一届理事会，会上选举产生了交易所的理事会、监事会和总经理。一个月后，1990年12月19日上午11点，上海浦江饭店孔雀厅传来清脆的一声锣响，上海证券交易所正式开市营业。
《***》：引起国内外广泛关注的上海证券交易所今天正式开业，这是新中国成立后大陆成立的第一家证券交易所……
洪亮的锣声宣告了新中国证券市场的正式诞生。新中国股市的首个交易日，进行交易的股票仅有八只，半个小时后，前市收市时已成交49笔，当天的上证指数收盘点位是99.98点。这一天，中国资本市场的大门正式打开。
《***》：上海证券交易所的成立表明我国正在坚定不移地继续奉行改革开放的政策，采取国际上通用的形式，利用证券筹措资金为社会主义建设服务。
半年后，1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着中国证券集中交易市场的形成。2021年11月15日，北京证券交易所正式开市，以服务创新型中小企业为使命，中国资本市场从此迎来崭新的格局。
监制：高岩
策划：武俊山 李谦
主笔：李谦 陈怡 白杰戈
播讲：长悦
统筹：朱星晓 王泽华
制作：李晨雨
4月20日，光大证券董事长、监事长双双辞职，光大证券迎来“乌龙指”事件和“MPS”事件后的第三波人事地震。
4月19日晚间，第一财经*报道，现任公司党委书记、董事长闫峻被撤销党内职务，降为光大集团部门副职；公司监事长刘济平被处于留党察看一年，职级降为光大证券部门副职。其他四名党委成员也被诫勉谈话、警告和批评。这种情形为券商行业多年来罕见。
此次光大证券六名党委委员均被问责，主要是中央巡视组巡视过程中发现上述人员有违反八项规定精神的各类问题。今年2月22日，中央第五巡视组对光大集团巡视的反馈意见亦指出，光大集团部分直管企业违反中央八项规定精神问题屡禁不止。
2019年4月，闫峻在MPS风险事件爆发后接任光大证券党委书记、董事长一职。总结了前两任的风险事件经验，闫峻强调“不闯祸”。闫峻主政三年，未发生大风险事件，没踩到大的“雷”，但“网”却破了。
回溯这三年，小状况出血不止——研究所塌方，合规方面被监管警示；信用、自营、投行等业务板块，状况此起彼伏；在人员任用上也有颇多非议，前台与后台轮换，分支机构与总部之间的人员调动频繁，且处罚亲疏有别。根据第一财经
从徐浩明到薛峰，再到闫峻，三人登顶时，几乎同样的踌躇满志，但又几乎同样黯然离去。种种情形表明，光大证券仍未走出漩涡。
从“招贤馆“到”偏袒亲信“
MPS风险事件爆发后，原来因“乌龙指“事件后接替徐浩明救场的光大证券原董事长薛峰辞职。2019年4月，闫峻接替薛峰担任光大证券党委书记、董事长。至2022年4月下课，其在光大证券的任职时间整整三年，其中又有半年在中央党校培训。
经历徐浩明的“乌龙指‘事件、薛峰任上的MPS事件之后上场的闫峻，颇有些坐在”火山口“的意味，加上又是专业上由银行“转轨”至券商系统的”空降兵”，闫峻上任之初颇见新气象，试图带领光大证券走出困境。
在团队建设方面，闫峻上任后积极补充新鲜血液，开设“招贤馆“，面向社会和公司内部，公开招聘多个关键岗位和紧缺人才，祭出打造”才智光大“的大旗。
但时间稍长，任人唯亲通病又开始抬头。
“招贤馆“开设未久，贤才却已流失。2020年，光大证券研究所人事大震荡。5月，光大证券首席经济学家彭文生离职回到中金公司；年底，胡雅丽离任光大证券研所所长，而三大行研主力也集体出走。
另一方面，闫峻治下的决策层，奖惩亲疏有别。2020年末，仁东控股（002647）SH）闪崩经历14个跌停，多家券商合计近30亿元踩雷仁东控股的融资业务。据知情人士透露，仁东控股融资业务一案，使得光大证券不得不计提信用减值损失数亿元。
而彼时该业务的主办部门，即是公司的信用业务部。王振作为信用业务部负责人，是闫峻由工行系统带过来的旧部，造成公司损失后其未受到任何处罚，反而是为公司信用业务部门引流的地方机构——深圳分公司负责人遭到免职。
闫峻主政这三年，人员调动频繁。后台与前台轮换，分公司与总部人员调换的情况很多。
比如将西安分公司负责人李明明调到香港，负责香港业务的全盘运作。长期呆在零售系统李明明，被指缺乏国际化视野和海外投行经验。知情人士告诉
诸如此类的调整还有很多，比如将北京分公司的负责人调到总部来管理所有分支机构，将浙江分公司负责人调入总部任期货公司老总，后台的审计部负责人又调到浙江分公司担任负责人，办公室主任调到北京分公司当老总。
“薛峰时代的一级部门老总，除了光大资管总经理，其他免的免，轮的轮，换的换。”具有讽刺意味的是，据光大证券的员工反映，恰恰是没有将总经理轮换的光大资管，成为公司三年来业绩*没有下滑的业务部门。
费用管控松垮
费用管控不力，是光大证券领导班子集体被问责的主要原因。
光大证券内部人士告诉
在公开场合，闫峻反复强调要严控费用。但据接近光大集团巡视组的人士透露，2019年至2021年这三年，光大证券招待费共计就达到4亿元。而行业老大中信证券，两年的招待费合约3亿元，但中信证券的员工人数，是光大证券的3倍；而营业收入规模，则是光大证券的4至5倍。光大证券在向媒体通报时承认，公司党委存在违反中央八项规定精神、费用管理执行不严等问题。据悉，监事长刘济平退回了数十万的超规费用报销。再早前，光大期货总经理俞大伟因违反中央八项规定精神被免职。
除上述被党内撤职、谈话和批评教育的人员外，光大证券涉及超规费用报销而未调查和处理的人，仍有不少。
此前媒体报道，光大新鸿基原执行董事兼行政总裁李炳涛，也因费用问题被公司党内严重警告；重庆分公司党总支书记、总经理周国平，因使用扶贫款超标住宿、私车公养，被巡视组评价为“性质十分恶劣”，并于2020年11月被公司内部严重警告，但公司并未对其采取相应的处罚措施，仍在原岗位任用；公司一位投行业务总监董捷，超规报销费用数十万元。
传统业务“失准“
在闫峻带领的管理层治下，光大证券2021年实现扣非净利润 40亿元。而新管理层上任前的2018年，这一指标是10亿元。三年扣非净利润累计增长达到300%。在已经披露2021年年报的37家上市券商中，这一业绩增速排名15名，排名中等靠前。
看上去不错的增长率，对标到同业的增长，这一数据又显乏力。2015年，是所有券商的*年头。这一年，光大证券的扣非净利润是75亿元，而与光大证券对标的东方证券，这一年的数字为72亿元。双方不相上下。
到了2021年年报，东方证券扣非净利润为53亿元，光大证券则为40亿元，前者反超后者，而且差距还在拉大。
*值外，光大证券2021年的业绩失速也很明显。数据显示，该公司2021年全年营业收入、净利润同比仅增长5.3%和49.28%，增速分别比上年下降52.46个百分点和261.69个百分点，结束了2019年-2020年连续两年的高位增长。
Wind数据显示，2021年扣非净利润，光大证券由2018年券商排名第14位，掉落至第16位。
分业务板块来看，包括权益自营投资业务和固定收益自营投资业务的投资交易业务集群，收入为-4亿元。而上年同期这一数字为20.48亿元。
光大证券解释称，2021年，公司权益自营投资业务以方向性投资为主，并持续完善投研体系，推动业务模式优化，但受到市场下跌影响，未能实现预期收益。
2021年全年券商分项排名数据未出，从2021年上半年排名数据可见端倪。2018年证券投资收入方面，光大证券排名第16；2021年上半年，排名掉落至26位。
可查数据显示，光大证券证券投资自营2021年年初就持有恒顺醋业（600305.SH）,直至去年三季度，仓位几乎没有变化。但相较于去年初，恒顺醋业年末股价已几近腰斩。
有沪上券商自营人士告诉
在投行业务上，最近市场瞩目的年内第一高价股纳芯微，曝出新股发行被大规模弃购，弃购规模达7.8亿元。一举刷新此前中国移动的7.56亿元的弃购记录，创下A股历史记录。
作为主承销商，这些弃购的股份，将由光大证券包销。加上子公司的战略配售，将导致光大证券及及子公司8.9亿元资本支出。
任内收监管“大信封”
在内控和合规方面，闫峻任内，光大证券罕见因信披不规范，收到监管部门“大信封“。
今年1月，上海证监局对光大证券下发警示函，认定光该公司信披存在重大合同、重大事件进展披露不及时，业绩预告披露不准确和不充分、重大交易披露不完整等情形。
其中即包括MPS事件中重要合同文件——《差额补足函》，在签定后时隔三年后才披露。且此后该案的二审和终审，及相关判决结果也未得到及时披露；还包括2015年收购香港新鸿基金融集团的一项重大认沽权条款，直至5年后才披露。
上述两项信披失规事项，虽然始发于薛峰任内，但于闫峻任内收到收到警示函。这也被视为新管理层在业务和合规问题上，“发条上得不紧“，缺乏警觉意识。
薛峰任内的MPS案，最终在闫峻任内以巨额计提收场。2021年光大证券年报显示，公司这几年来为MPS项目计提的预计负债合计达到了52.84亿元，MPS事件的财务影响得以化解。而薛峰个人的案件，也从纪委监察程序，移交司法程序。
据
在薛峰受审查之后，薛峰系人马包括光大资本前董事长代卫国，光大证券私募业务部负责人励娜、债务融资部总经理杜雄飞等人受到审查。而债务融资部主营的固收业务是光大证券重要的收益来源，杜雄飞在任时考核严苛，公司该业务板块业绩斐然。杜雄飞之后，光大证券固收业务面临重振旗鼓。
四年前，“光大乌龙指”事件给资本市场带来一场巨震。
在历经一审、二审、再审听证后，近日，*人民法院裁定驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。
这意味着因“光大乌龙指”引发的杨剑波诉证监会一案正式落槌。
▲杨剑波
证监会表示，此案是一例涉及ETF及股指期货的新型内幕交易案件，此前无先例，因具有跨市场、跨品种的特点，案件处理引起广泛关注。一审、二审及再审听证均围绕本案的错单交易信息是否构成内幕信息、信息是否已在光大证券交易前公开、光大证券的交易是否构成内幕交易的豁免情形以及处罚幅度等问题展开。
证监会在庭审过程中向法院充分说明了案件事实、相关证据与法律逻辑，经法院严格审查后，最终得到了司法的认可。
历时4年终落槌
2013年8月16日，上证综指暴涨近6%，50多只权重股触及涨停。
后查明，当天异动的主要原因是光大证券自营账户巨额买入。这也是中国A股市场上迄今为止*的乌龙事件。
2013年11月1日，证监会作出处罚决定，认定光大随后的对冲措施为内幕交易，对包括光大证券策略投资部总经理杨剑波在内的四名主要责任人作出处罚，杨剑波终身不得进入证券和期货市场，或担任上市公司董事、监事、*管理人员职务。
杨剑波不服这一处罚，于2014年2月向北京一中院提起行政诉讼，请求法院判决证监会撤销处罚决定。此案历经一审、二审、再审听证后，又被*检驳回再审。
证监会认定“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息，光大证券是内幕信息知情人，在上述内幕信息公开前进行股指期货和ETF交易构成内幕交易，违法所得金额巨大，情节极其严重。
证监会新闻发言人高莉称：“此案再次表明，对扰乱市场、破坏市场秩序、侵害投资者合法权益的行为，我会绝不手软，严厉惩处，坚决维护市场秩序。无论资本市场违法行为花样如何翻新，情况如何纷繁复杂，我会都将始终立足现行法律赋予的权限，能动执法，及时打击违法违规行为，使资本市场违法违规者依法该担的责、该受的罚一样都不能少。”
高莉表示：“我会将继续坚定推进依法全面从严监管，对危害市场秩序的各类违法违规行为实施*打击，从严惩治，筑起风险防范的底线，更好地服务保障金融稳定和经济社会发展大局。”
500余宗索赔案
在这一场堪称中国证券史上*的乌龙事件中利益受损的投资者，仍有部分尚在维权途中。
光大证券2016年年报显示，共有502宗投资者因“816事件”而提起的民事诉讼，涉诉总金额为人民币6873万元。
截至2016年年报披露日，489宗案件已结案，由公司赔偿原告人民币4144万元。13宗民事诉讼尚未有最终审理结果，涉诉总金额为人民币261万元。其中，1宗诉讼尚未有一审判决结果，涉诉总金额为人民币9万余元；12宗诉讼的原告对一审判决结果提起上诉，涉诉总金额为人民币252万元。
梳理光大证券发布的公告，可以发现一份长长的“赔偿清单”。
2015年10月8日，光大证券公告称，法院一审判决其向六位投资者赔偿296124元。
2015年10月24日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向十八位投资者赔偿损失人民币666492.4元。
2015年12月4日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向十八位投资者赔偿损失人民币326827元。
2015年12月31日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向四十位投资者赔偿损失人民币4246440.7元。
2016年1月7日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向三位投资者赔偿损失人民币207419.8元。
2016年1月21日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向二位投资者赔偿损失人民币59100元。
2016年2月4日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向二位投资者赔偿损失人民币33703元。
2016年2月17日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向二位投资者赔偿损失人民币33824元。
2016年2月24日，光大证券公告称，法院一审判决光大证券向三位投资者赔偿损失人民币23934元。
而光大证券在所有的投资者索赔诉讼公告都表示，根据民事诉讼法的相关规定，对于支持或部分支持原告诉讼请求的一审判决，光大证券将依法向上海市*人民法院提起上诉。
光大“乌龙指”事件始末
2013/08/16
11时05分开始，一直低位徘徊的上证指数瞬间上涨5.96%。
多只权重股瞬间出现巨额买单，多达59只权重股瞬间封涨停。
沪指*摸到2198点，11时30分，收于2149点。
之后，光大证券公告承认自营部门发生交易系统“乌龙”，进行ETF套利时下单234亿元，最终成交72.7亿元，而为弥补亏损，光大证券随后借道ETF卖出股票和股指期货。
2013/08/18
证监会将光大证券“8.16”行为分为两个部分来下判断：
上午生成的巨量市价委托订单视为误操作或技术性错误；
下午进行的ETF卖出和卖空股指期货合约涉及价格操纵和内幕交易。
随后证监会正式立案调查，并表示要严肃处理。
2013/09/02
光大证券称，该公司已经收到助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告，以及证监会的行政监管措施决定书、行政处罚及市场禁入事先告知书。
2013/11/15
中国证监会决定：没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307万余元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414万余元，并处以违法所得5倍的罚款。
上述两项罚没款共计5.23亿，同时对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波等人给予警告并处罚款60万元，采取终身证券市场禁入措施。针对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，证监会对其责令改正，并处以20万元罚款。
2014/02/08
光大证券原策略投资部总经理杨剑波因不服证监会对该事件的判罚，将证监会告上法庭。
2014/04/03
该案在北京市第一中级人民法院开庭，杨剑波请求法院判决被告证监会撤销对其本人做出的行政处罚决定和市场禁入决定，认为《证券法》对此种错单交易信息是否属于内幕信息并未做出明确和清晰的界定。”
而证监会认为，对杨剑波做出的行政处罚决定及市场禁入决定事实清楚、证据确凿、程序合法，认为光大乌龙指发生期间发生程序错误，其在内幕信息未公开之前，应该拒绝交易，而不应该反手交易，违反公开交易原则。请求法院予以驳回。当日未能当庭宣判。
2014/05/18
杨剑波透露接到北京市一中院的通知，因案情复杂，诉证监会一案经过申请并获*人民法院批准，将最多延期三个月宣判。
2014/06/09
上海市二中院分三次开庭组织原被告进行证据交换，5位代理律师与被告光大证券方律师，就对方出具证据的真实性及关联性等问题进行了多轮交锋，涉及赔偿金额超过680万元。
2014/08/05
包巨芬等投资者诉光大证券内幕交易责任纠纷一案在上海第二中级人民法院开庭审理。
2014/08/15
杨剑波称，北京一中院通知，根据相关法律，鉴于其诉证监会行政案件的复杂性及重大性，经向*人民法院申请并获同意，再次延期三个月宣判。
2014/11/17
因为案情复杂重大，经高院同意，北京一中院第三次下达延期三个月宣判的通知。
2014/12/26
北京一中院就杨剑波诉证监会行政处罚决定、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波当庭表示将上诉。
2015/05/04
北京市*人民法院二审宣判杨剑波败诉，驳回杨剑波提出的撤销北京一中院行政判决书、撤销证监会所做出的行政处罚决定书等相关处罚决定的请求，维持北京市一中院的判决，维持证监会对杨剑波的行政处罚决定及市场禁入决定。
2017/10
*人民法院裁定，驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。“光大乌龙指”内幕交易案正式落槌。
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