民生证券*消息(思特转债)
民生证券*消息(思特转债)
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对民生证券来说，近期可谓是屋漏偏逢连夜雨！继公司董事长被查后，其第一大股东的持股又遭冻结了，民生证券的上市梦更是再生变数，增加了诸多不确定性。
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具体看，此次冻结主要由于泛海控股与民生信托之间的债券交易纠纷。2020年1月至7月，泛海控股相继发行了“20泛控01”“20泛海01”“20泛海02”债券，民生信托作为其发行的信托计划的受托人，合计购买上述债券19.844亿元。但由于泛海控股多只债券发生实质性违约或展期，民生信托要求泛海控股提前清偿债券本息，并要求中国泛海控股集团有限公司、泛海控股实际控制人卢志强承担连带清偿责任。
泛海控股在公告中表示，本次资产冻结事项不会对公司的日常生产经营造成重大影响，并将与民生信托进行友好协商，争取尽快解决争议，释放被冻结的公司资产。
第一大股东持有的民生证券股权被冻结三年，这是民生证券的又一“大事件”。而就在前几天，其董事长也“被带走”了。
早在6月7日，就有多家媒体报道，民生证券董事长、总裁冯鹤年被有关部门带走调查，涉案原因不详，大概率与6月2日因涉嫌严重违纪违法而接受纪律审查和监察调查的证监会原会计部主任王宗成案一脉相承。
对于公司董事长被查，6月13日，民生证券在上交所网站发布债券公告称，公司法定代表人、董事长、总裁、执行委员会主席冯鹤年正接受纪律审查和监察调查，无法履行公司相关职责，且暂时无法预计持续时间。目前，公司已着手研究其他符合相应资质条件的人员代为履行冯鹤年的相应职责并维护公司正常的经营秩序。公司目前各项业务经营平稳正常，如有新的进展且涉及公告事项时，公司将按照有关规定及时披露。
“一把手”冯鹤年被带走调查，对民生证券的影响是显而易见的。据媒体报道，由于目前民生证券董事长的缺席，民生证券已有部分业务处于停摆状态。“因相关法规规定有些业务需要董事长签字，所以现在都摁住不动，民生证券内部也在等消息。本来说今天可能会有反馈，但到目前还没有。”报道称。
民生证券成立于1986年，是一家实力较强的综合类证券公司。中国证券业协会的数据显示，2020年，民生证券在102家证券公司中营业收入位列第33位，净利润位列第36位。
近几年，民生证券一直在谋划上市。早在2020年，冯鹤年就曾向媒体透露，民生证券将启动A股上市计划。2022年2月，民生证券在上海举办了“2022年度资本市场峰会暨投资策略会”，在会上，冯鹤年表示，民生证券已经从现在开始筹备上市工作，力争在三年内登陆资本市场。
证券代码：300608 证券简称：思特奇 公告编号：2021-029
债券代码：123054 债券简称：思特转债
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）因实施2020年年度权益分派，根据《北京思特奇信息技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123054；债券简称：思特转债）于2021年5月17日至本次权益分派股权登记日（2021年5月25日）暂停转股。具体内容详见公司于2021年5月14日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于思特转债暂停转股的提示性公告》。
根据规定，思特转债将于本次权益分派股权登记日后的第一个交易日即2021年5月26日恢复转股。敬请公司可转换公司债券持有人留意。
特此公告。
北京思特奇信息技术股份有限公司董事会
2021年5月25日
山东证监局原党委书记、局长冯鹤年被查消息已过去一周，刚刚经历“*”被查的民生证券，一举一动也备受市场瞩目。
小编从接近民生证券人士处了解到，6月17日，民生证券已经召开股东大会和董事会，推举了新的代行董事长和总裁，由景忠、熊雷鸣分别代行董事长、总裁职务。
近年来，民生证券投行业务风生水起，截至目前科创板及创业板注册制保荐企业数量分别排名行业第六、第三名。目前来看，民生证券的投行业务并未受冯鹤年事件影响而停摆。6月15日，民生证券担任保荐机构的曼恩斯特IPO项目顺利过会，是冯鹤年出事后民生证券首家保荐过会企业。
代行董事长和总裁尘埃落定
小编从接近民生证券人士处了解到，6月17日，民生证券已经召开股东大会和董事会，推举了新的代行董事长和总裁。
据悉，代行董事长为景忠。景忠为该民生证券元老级员工，在民生证券工作长达30年，历任首席信息官等职位，分管过经纪业务、信息技术等部门，任代行董事长前为该公司的副总裁、合规总监和执委会委员。
代行总裁熊雷鸣也是一员从业20余年的老将；其原为长江证券财务负责人并曾分管过投行和投资业务条线，四年前加入民生证券，目前为民生证券的副总裁、财务总监、首席风险官和和执委会委员。
民生证券官网显示的高管情况
根据监管规定，代履职的董事长和总裁的时限为6个月。从民生证券上述代行董事长和总裁人选不难看出，两人均具备长期丰富的券商高管管理经验，且任职前均是合规和风险的分管领导，此举彰显出民生证券股东对公司合规稳定发展和控制风险的诉求。
此前，民生证券党委书记、董事长兼总裁冯鹤年传出“失联”消息。小编也从多方信源获悉，冯鹤年已于6月7日被有关部门带走。
6月10日，中央纪委国家监委网站显示，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
冯鹤年履历显示，冯鹤年生于1962年，拥有近18年的监管工作经验。离开证监系统后，2015年9月至今，冯鹤年任民生证券党委书记，并自2016年12月起任董事长。
冯鹤年被带走调查期间，尽管外界猜测众多，但民生证券一直保持沉默。6月13日，民生证券发布公告称“公司已着手研究其他符合相应资质条件的人员，代为履行冯鹤年的相应职责并维护公司正常的经营秩序。公司目前各项业务经营平稳正常，如有新的进展且涉及公告事项时，公司将按照有关规定及时披露。”该公告发布仅4天后，民生证券即选出代为履职董事长及总裁人选，速度不可谓不快。
冯鹤年事件影响几何？本周已有IPO项目过会
近年来，民生证券无疑是投行领域一匹黑马。
以科创板及创业板项目为例，Wind数据显示，截至6月17日，科创板开板以来共有428只股票上市，其中民生证券以21家的保荐家数排名第六，仅次于“三中一华”及海通证券。自2020年08月24日创业板注册制开闸以来，民生证券以19家创业板企业的保荐家数在诸多券商中与华泰并列第三，仅次于中信证券（26家）、中信建投（23家）。
在冯鹤年被带走调查后，民生证券投行等业务是否受到影响，由谁来代行董事长职务的问题备受业内关注。据一位投行人士介绍，保荐机构披露的文件都需要董事长签字，何况6月又是IPO项目申报的旺季。
目前来看，民生证券的投行业务经营平稳正常，并未因冯鹤年事件影响而停摆。
6月15日，民生证券担任保荐机构的曼恩斯特IPO项目顺利过会，是冯鹤年出事后民生证券首家保荐过会企业。据业内人士介绍，该项目是冯出事后民生证券的第一次大考，如不能顺利过会将会对民生证券投行业务发展形成直接的负面影响，据悉该项目也在民生证券内部和客户群中引起高度关注，项目过会后该公司员工士气大涨，纷纷发圈祝贺。
此外，6月14日，民生证券保荐的广东奥迪威传感科技股份有限公司正式登陆北交所，成为北交所第97家上市企业。民生证券在股转系统在审项目有12家，排名保荐机构第一。
有业内人士表示，随着代行法人的确定，市场关心的民生证券董事长失联会否影响投行项目申报的问题业已迎刃而解，给市场和客户吃了定心丸。
另据接近民生证券人士介绍，民生证券研究院、固定收益等业务部门，因自身业务属性的实际情况也并未受到此次事件的直接影响。
值得一提的是，2020年，民生证券完成“引战增资”，10家上海国资背景企业作为战略投资者入股民生证券。民生证券注册地由北京迁址上海，形成了“国有股东+民营股东+员工持股”的多元化股权治理结构。今年2月，冯鹤年也曾在民生证券2022年度资本市场峰会暨投资策略会上公开表示，民生证券已经开始筹备上市工作，力争在三年内登陆资本市场。未来上市计划能否顺利开展，仍需拭目以待。
1月13日，民生证券有4个IPO项目接连通过创业板和科创板上市委审核，创下单日IPO企业过会数量新记录。不仅如此，再加上首周2个过会IPO项目，民生证券在2021开年不到2周的时间内，以累计6单IPO过会数量暂居券商榜首，显示了民生证券在投行业务方面的强劲竞争力。
据了解，1月13日，浩通科技、仕净环保、中环海陆三家江苏企业通过创业板上市委审核，广东深圳的迅捷兴科技通过科创板上市委审核。此外，加上1月6日于创业板过会的安联锐视和1月8日于科创板过会的上海皓元医药，民生证券开年IPO项目行业覆盖生物医药、节能环保、高端装备制造和新型电子制造等高新行业，且均为业内翘楚或知名企业。
截至目前，民生证券IPO项目预计募资金额近40亿元，喜提2021年度投资银行IPO业务开门红。作为泛海控股旗下核心金融平台之一，民生证券投行业务的大放异彩，不仅意味着公司盈利能力和整体经营质量将获得显著提升，更重要的是能为母公司带来持久的业绩贡献，以及战略转型的强力支点。
金融板块“排头兵”
经营向好节节攀升
近年来，民生证券在稳健经营、严控风险的前提下，不断夯实业务及管理基础，凭借节节攀升的业绩，日渐展露泛海控股金融板块“排头兵”本色。
从业绩表现来看，2019年，民生证券实现营业收入26.88亿元，同比增长84.28%，实现净利润5.32亿元，同比增长461.08%；在2020年上半年，民生证券实现营业收入15.52亿元，同比增长16.79%，实现净利润4.06亿元，同比增长56.89%。
值得一提的是，民生证券投行业务在2020年表现颇为抢眼。据统计，在2020全年经证监会发审委及交易所审核通过的604家企业A股IPO中，民生证券IPO过会数量、承销保荐收入和在审项目数量均排在行业前列。其中，科创板过会11家，创业板过会13家，主板中小板过会6家，以30家的总过会数量位列券商保荐IPO排行榜前五。
引进战投、股权激励落地
上市进程全面提速
据了解，2020年泛海控股对民生证券进行了一系列资本运作，通过向上海张江集团等22家投资者转让民生证券超27.12%的股份的形式，有效优化民生证券股权结构，增强其资本实力和发展后劲，推动民生证券持续稳健发展。
伴随着迁址和上海国资战略入股，民生证券股权结构实现“民营大股东+国有战投+员工持股”的优化，进一步增强了对科创板的服务力度和能力的同时，与上海国资企业合作，将帮助民生证券抓住很多发展机遇，推动民生证券进一步发展壮大、做强做优。
不仅如此，证券业的竞争本质是资本与人才的竞争，如今A股投资风格机构化转变和证券公司业务创新是大势所趋，这需要一批更专业投研团队的支撑。为激发董事、监事、*管理人员及骨干员工的干事创业热情，推动企业转型发展，实现做优做强，泛海控股近日以1.53元/股价格，共计不超过3亿元转让民生证券1.71%股份，受让方为专门成立的持股平台。
转让完成后，泛海控股对民生证券持股比例将由44.52%降至42.81%，仍在合并财务报表范围之内。着眼未来业务发展，人才激励机制尤为重要。此次股权激励的成功实施，也将有效调动公司管理层和核心骨干的工作积极性和主动性，进一步强化竞争优势。
此外，在引进战略投资者、优化股权结构的基础上，泛海控股称将进一步加快推进民生证券上市事宜。如果上市成功，民生证券不仅能获得稳定的长期融资渠道，并借此形成良性的资金循环；更为重要的是，增加资本金可以支持民生证券快速发展，以取得在同行业竞争优势。
（编辑 于德良）
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