基金业协会备案(杉杉股份股票股吧)
基金业协会备案(杉杉股份股票股吧)
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为深入贯彻***、国务院关于新型冠状病毒疫情防控的决策部署和中国证监会的工作要求，保障私募基金行业平稳运行，基金业协会梳理了疫情严重地区行业机构私募基金登记备案等业务办理诉求，充分考虑行业需要，就疫情防控特殊时期相关业务开展做出调整和衔接安排，优化自律管理与服务方式，积极支持地方防疫及复工复产。现将疫情期间私募基金登记备案等相关服务的优化措施公布
问：对于投资抗疫保供企业、重点产业链供应链等领域的私募基金备案，是否可以加快加急办理？
答：针对参与抗击疫情所需的医药卫生类的私募股权基金、创业投资基金备案申请，协会将继续按照2020年2月1日发布的《关于疫情防控期间私募基金登记备案相关工作安排的通知》，提供办理该类私募基金产品备案的绿色通道。此外，针对参与交通、仓储、物流等对疫情防控有积极作用的重点供应链企业、抗疫保供企业、关键基础设施的私募股权基金和创业投资基金的备案申请，将根据私募基金管理人申请酌情加快办理。证券期货经营机构设立符合上述要求的私募资管产品，适用上述备案服务绿色通道。针对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的资产支持证券产品备案，协会提供绿色通道服务。
问：受疫情原因影响，新登记私募基金管理人难以在登记后12个月内完成首支私募基金备案，可否适当延长备案期限？
答：为落实国家疫情防控要求，适应特殊时期私募基金行业现状，缓解私募基金管理人展业压力，自本问答发布之日前一年内已登记但尚未备案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金备案时限由现行的12个月延长至18个月。问答发布之后新登记私募基金管理人的首支私募基金备案时限保持12个月不变，若后续存在疫情等特殊情况将另行通知。
问：由于疫情期间公司业务运营情况特殊，私募基金管理人可否申请延长管理人及私募基金信息报送的时限？
答：为保障私募基金行业相关业务平稳运转，协会已于今年4月14日发布了《关于适当延长私募基金管理人及其管理私募基金各类信息报送时限的通知》，将私募基金2022年一季度信息更新报送截止日期延长至2022年5月31日；私募证券投资基金2022年第一季度信息披露备份季报填报截止日期延长至2022年5月31日；私募证券投资基金2021年信息披露备份年报填报截止日期延长至2022年5月31日；2021年度私募基金管理人年度财务信息及相关私募基金财务监测报告的填报截止日期延长至2022年6月30日。
鉴于私募基金管理人年度财务信息及相关私募基金财务监测报告涉及会计师事务所审计和鉴证业务，根据行业需求，将2021年度私募基金管理人年度财务信息及相关私募基金财务监测报告的填报截止日期进一步延长至2022年7月31日。
问：受疫情影响，机构或私募基金工商注册信息发生变更后无法及时完成工商变更手续，如何处理？
答：管理人登记及重大事项变更业务中，对于不符合登记要求，对兼职*管理人员进行整改的申请机构或私募基金管理人，如因疫情管控原因无法完成*管理人员兼职整改，可提交其兼职机构工商变更受理函；如因特殊情况未取得工商变更受理函的，可提交符合公司章程或合伙协议的人员变更决议文件及工商变更承诺函。在*管理人员兼职机构完成工商变更后，及时通过私募基金管理人信息更新上传规范文件。私募基金备案业务中，对于涉及基金名称、营业期限、合伙人或股东信息等变更但未完成工商变更登记流程的合伙型、公司型私募基金，私募基金管理人可提交工商变更受理函；如因特殊情况未取得工商变更受理函的，可提交工商变更承诺函。在私募基金完成工商变更或备案材料签章齐全后，及时通过产品重大事项变更进行更新。
问：因居家隔离等疫情防控原因，申请机构或私募基金管理人办理私募基金登记备案、入会业务时无法出具附有实体签章的材料，是否有其他替代方式？
答：受居家封闭等防疫政策影响，无法获取实体签章的，申请机构、私募基金管理人及托管人、律师事务所、会计师事务所等第三方服务机构可以以电子签章代替。对于产品备案或重大事项变更补正期间涉及基金合同、风险揭示书等文件修改，需私募基金管理人协调投资者重新签署确认的，私募基金管理人可与投资者通过电子邮件等便捷方式进行沟通确认，私募基金管理人提交沟通确认截图，并承诺后期通过产品重大事项变更进行更新后可正常办理。
问：疫情期间公司展业困难，会费交纳出现暂时困难，可否申请延期或减免？
答：根据协会第三届理事会第二次会议审议通过的《协会关于2022年会费减免计划的议案》，为了减轻机构负担，2022年加入协会的所有会员机构，减免当年会费。对于因受疫情影响会费交纳出现暂时困难的会员机构，2022年会费交纳截止时间由2022年12月31日延期至2023年6月30日。
问：疫情期间，可否申请加速办理私募基金管理人入会？
答：为了保障疫情期间私募基金管理人入会工作平稳开展，因业务开展需要或抗疫需要申请入会的私募基金管理人，满足《中国证券投资基金业协会会员管理办法》相关规定，协会将根据私募基金管理人的申请，予以优先办理。
问：疫情期间，私募基金管理人和基金从业人员的线下培训难以举办，可否提供更多线上培训机会？
答：培训学习方面，协会将积极联合各地区的地方协会共同举办私募基金业务培训，内容包括基金行业法规、私募基金自律规则、私募基金登记备案、私募基金典型违规案例介绍等。同时，协会将按照2022年度培训计划，及时组织法律法规及自律规则解读、热点业务及行业投研能力、基金运营等面授或直播培训，持续更新远程培训课程内容，满足行业培训需求。
中国证券投资基金业协会
2022年5月26日
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随着2017年新能源汽车的销量突破70万辆，上游锂电池行业的增势贯穿全年。上证报资讯统计显示，目前披露2017年度业绩预告的锂电池企业已有31家，报喜公司达到24家，占总数比例近八成，其中盈利增长上限超过***的公司达10家，占预告数量三分之一。但也有企业在激烈竞争中出现颓势，2017年业绩预亏。
近日，科恒股份（300340,股吧）预计2017年全年净利润达到1.35亿元至1.45亿元，同比增长301.95%至331.73%。公司表示，业绩增长主要是公司主要产品锂电池正极材料的销售订单同比大幅增长，锂电池正极材料生产线满负荷生产，且由于部分新增产能的释放，产销量比上年同期大幅增长，销售毛利率与上年同期相比明显上升。
科恒股份在近期接受机构调研时透露了目前产能情况，公司江门及英德基地合计约每月800吨产能，其中600吨为三元材料。公司二期规划5000吨/年的动力三元和约3000吨/年的高电压钴酸锂，目前已开始基建工作，预计今年中可以实现部分产能。
同样，受益于锂电池材料正极业务经营业绩大增，杉杉股份（600884,股吧）预计2017年的净利润同比增加157.5%到187.79%，当升科技（300073,股吧）预计2017年净利润将同比增长131.65%至152.8%。
排在增幅前列的还有先导智能、赢合科技（300457,股吧）、星云股份等锂电设备企业。先导智能预计2017年净利润将达到4.94亿元至5.81亿元，同比增长70%至***。公司表示，受益于国家对新能源产业的支持、积极开拓新客户等，公司锂电池设备业务实现了持续快速的增长。
“目前锂电正极材料行业已经分化，低端产品竞争比较激烈，高端的钴酸锂和三元还是进口为主，按照现在新能源车的产销增速，国内目前高端正极材料的产能还远远不能满足。如果以2017年作为一个分水岭，之后正极材料企业比的不仅是产能，更是一场技术水平、研发能力的较量。”行业人士表示。
当升科技表示，正极材料行业未来集中度将会进一步提升。未来只有真正掌握技术能力、管理能力、资金能力、把握上游资源能力这四方面能力的企业才能胜出。
也有部分企业在激烈竞争中出现颓势。科利达、星源材质、成飞集成（002190,股吧）等就预计2017年业绩下滑。其中，成飞集成预计公司2017年净利润亏损6200万元至1.02亿元，公司称，由于国家新能源汽车补贴大幅退坡，整车厂将补贴降低的压力转嫁给动力电池生产企业，持续压价，导致公司2017年第四季度锂电池售价下跌幅度超出预期；此外，因采购成本降幅不及预期、锂电池产品价格下降幅度超出预期，公司亏损金额有所加大。
天能集团技术中心总监侯国友表示，整个锂电行业目前压力大很大，一方面成本下不来，另一方面目前电池回收的负担全都压给电池的生产企业，现在整车厂跟电池厂签了生产责任制延伸制度，当电池寿命结束时，生产企业要负责回收。
同样是多面受压，星源材质预计2017年净利润将同比下滑26.01%至32.44%。星源材质表示，业绩下滑主要是受2017 年新能源汽车补贴标准退坡和补贴标准从严、各地方补贴政策未及时落地等政策性因素的影响，下游客户电池厂家对电池隔膜产品的需求有所减缓。
科达利表示，受新能源汽车补贴标准退坡、补贴标准预期从严等政策性因素的影响，四季度下游客户厂商以去库存为主，对产品的需求减少，同时2017 年下半年原材料市场价格有所上涨，致使四季度净利润水平不如预期，因此公司预计去年全年净利润同比下滑22.64%至29.08%。
“从短期看，补贴退坡可能会使部分企业利润受到影响，但从长远看，补贴的逐步退坡可以倒逼一些企业去追求技术进步、降低成本、提升性能，更有助于整个行业的长期发展。”某电池厂商内部人士对
近年来，一级市场大佬积极拓展投资版图。
基金君发现，在基金业协会备案的私募基金管理人中，有名字叫“和谐”、“爱奇”的十多家私募，都跟IDG资本有或多或少的关系，其中既有股权创投私募，也有证券私募，有6家管理规模超过100亿元，可以让我们看到这家知名风投机构的私募大布局。
一起跟着基金君来看看，IDG资本私募布局的轨迹和思路。
IDG资本的私募布局
6家私募规模超百亿
公开资料显示，IDG资本创立于1992年，1993年起率先在中国开展风险投资业务。到现在，已有超过1000多家公司获得IDG资本投资，不少中国独角兽企业获得IDG资本早期投资；超过300多次成功退出。
IDG资本在风险投资、私募股权和收购兼并领域均积累了丰富的投资经验。重点关注消费品、连锁服务、互联网及无线应用、新媒体、教育、医疗健康、新能源、先进制造等领域，投资覆盖初创期、成长期、成熟期、Pre-IPO各个阶段，投资规模从上百万美元到上千万美元不等。
比如腾讯、百度、搜狐、搜房、宜信、小米、携程、金蝶软件、奇虎360、传奇影业、暴风科技、91手机助手、如家、汉庭、当当网、乌镇等，背后都有IDG的投资。
基金君查询基金业协会备案登记信息发现，大约有10家名字里带“和谐”两字的私募基金管理人都跟IDG资本有一定的联系，形成了强大的“和谐”系私募，既有一级市场股权创投私募，也有二级市场证券私募。另外还有几家“爱奇”的私募基金，也跟IDG有关系。
其中，规模在100亿元以上的有6家，包括和谐天明、和谐卓睿、和谐浩数、和谐爱奇、和谐汇一、西藏爱奇惠德。
“和谐”、“爱奇”系股权创投私募
多家规模超过100亿元
基金业协会信息显示，和谐爱奇投资管理（北京）有限公司、和谐天明投资管理（北京）有限公司，分别成立于2009年1月、2015年2月，这两家私募股权、创业投资基金管理人，其法定代表人、董事长都是IDG资本创始董事长熊晓鸽。
和谐爱奇投资的股东是西藏和谐投资管理有限公司、林栋梁、杨飞、李建光；和谐天明投资的股东则是牛奎光、林栋梁、杨飞、王静波。和谐爱奇投资旗下备案18只基金，和谐天明投资旗下备案了14只基金，他们的管理规模都在100亿元以上。
另一家私募股权、创业投资基金管理人，和谐卓睿（珠海）投资管理有限公司，成立于2016年4月，股东是IDG的合伙人林栋梁、牛奎光、杨飞、王静波、皇甫炳君。这家私募旗下备案了6只基金，规模也在100亿以上。
和谐汇股权投资管理（北京）有限公司，成立于2015年7月，股东是北京和谐汇投资管理中心（有限合伙）、和谐爱奇投资管理（北京）有限公司，法定代表人是IDG合伙人翟萍。这家私募旗下备案了4只基金，目前规模在20-50亿元。
还有，和谐锦城投资管理（成都）有限公司，成立于2017年3月，股东是成都和谐双马科技有限公司，100％控股，实控人为上市公司双马股份。这家私募的规模仅有0-5亿元，旗下备案了1只私募基金——和谐锦恒私募基金。
这其中还有一桩事情，市场记忆犹新，2016年8月，天津赛克环与和谐恒源以8.08元/股的价格承接法国水泥巨头拉法基及其相关方共计3.89亿股四川双马股份，占比50.93％。其中和谐恒源占比25.92％，成为四川双马新任第一大股东。自此，和谐恒源实际控制人、IDG合伙人林栋梁便成为上市公司实控人。
海南和谐恒兴私募股权投资基金管理有限公司则是今年2月刚刚成立的一家投资机构，今年6月在基金业协会完成备案登记，机构类型是私募股权、创业投资基金管理人。企业性质是外商独资企业，由IDG Capital Services （HK）Limited全资控股，背后的实控人是何志成、周全。这是IDG在国内备案的私募基金里面，少数由IDG在海外的公司直接控股的。公司的法定代表人也是IDG的合伙人李建光。
横琴和谐荣泰投资管理有限公司，成立于2017年5月，股东是和谐弘泰管理咨询（珠海）有限公司，穿透股权结构背后的实控人是IDG Energy Investment Group Limited。但这家私募的规模也比较小，只有0-5亿元，旗下仅备案了西藏卓创私募基金一只产品。
另外，IDG还有一些跟别的机构合作的私募，比如珠海和谐博时资本管理有限公司，成立于2015年7月，由广州数联资讯投资有限公司、博时资本管理有限公司共同出资成立，广州数联资讯投资的股东是侯朗基、杨飞。但其规模仅在0-5亿，只备案了一只基金。
基金君发现，除了“和谐”系，跟IDG有关的备案私募还有一个名字叫“爱奇”，比如珠海爱奇道口投资管理有限公司，成立于2017年2月，背后股东是和谐爱奇投资管理（北京）有限公司、清控三联创业投资（北京）有限公司，分别占股60％、40％。法定代表人是牛奎光。
西藏爱奇惠德创业投资管理有限公司成立于2016年5月，其股东包括牛奎光、林栋梁、杨飞、王静波。这家私募旗下备案了15只基金，规模也在100亿元以上。
IDG还积极布局二级市场业务
投资参股多家证券私募
除了一级市场的布局，这几年IDG资本也越来越注重二级市场的布局，其投资了多家二级证券私募基金，既有全资控股的，也有部分占股的。
比如，和谐浩数投资管理（北京）有限公司成立于2014年2月19日，2015年7月在基金业协会完成备案登记，机构类型是私募证券投资基金管理人，目前管理规模在100亿元以上。公司的股东都是IDG的合伙人王静波、杨飞、林栋梁、牛奎光。
值得一提的是，和谐浩数旗下备案了34只私募基金产品，大多数都是并购基金，近年来其也发行了量化策略基金。
还有一家二级私募，则是上海和谐汇一资产管理有限公司，由东方红资管原副总经理林鹏创立。其背后的投资人包括成都和谐双马投资有限公司，占股39％，这家机构的股东是双马股份，也就是当年IDG入主的上市公司。目前和谐汇一的规模也在100亿以上。
另外，IDG还投了一家二级证券私募机构——北京高信百诺投资管理有限公司，该机构成立于2009年8月，核心团队来高盛中国团队。从股权结构看，宁波梅山保税港区爱奇观恒投资管理有限公司占股23.5％，其背后就是IDG的多位合伙人持股。高信百诺目前的规模在10-20亿元。
一位私募圈市场人士表示，IDG一直想要扩充二级市场的投资版图，所以参股了高信百诺、和谐汇一等，同时他们本身也有自己的二级投资团队。“现在一级市场的机会在减少，一些私募股权创投机构体量比较大，他们希望往二级拓展布局。”
他也指出，IDG投的几家二级私募基金，大概率只是财务投资，他们的运作相对独立。同时，IDG对他们也很有帮助，主要体现在：一是名声和号召力上面，二是研究方法更加深入，三是合作机构的对接，一级大佬通常LP都是*机构。
从国际经验看，一些知名的投资机构，业务链条也很丰富，涉足一二级市场，比如黑石、凯雷、红杉等。近年来，除了IDG资本，还有高瓴、鼎晖、红杉中国、CPE源峰、基石等顶流一级私募机构都将业务延伸到二级市场，积极投资设立二级证券私募基金。
某*私募人士告诉基金君，一些股权机构一直想做二级业务，因为前两年一级募资比较困难，规模难以做大。二级的发展更加标准化，也会拓展一些边界。就在今年10月，红杉资本宣布设立常青基金，不再设立存续期，其将成为全球第一支真正意义上募、投、管、退跨度从种子期初创企业到公开市场上市公司的全链条交叉基金，“从一级风险投资投到二级市场，是一个产业链生命周期的布局。”
也有业内人士认为，过往来看，有些优质企业更大幅度的价值和成长是发生在上市之后，比如美股的FAANG，中国的阿里、腾讯、美团、宁德时代等。这些*的公司，一级私募机构帮助他们成长，也更理解公司的核心竞争力、商业模式和对未来演进的判断。还有，当头部一级私募的管理规模越来越大，在其能力范围内的一级标的并没有那么多，那么对已投标的的长期价值发现成为增量资金的好去处，顶流一级私募发展二级情理之中。
中国基金报
近期，中国证券投资基金业协会（简称协会）在AMBERS系统中发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》、《关于开展分道制二期试点工作的通知》两个重要文件。
对涉及投顾类产品备案、自主发行类产品的部分重大变更、产品清算开始申请等，可实现自动办理，大大提升效率。同时，协会公布了第二批分道制试点私募证券基金管理人纳入标准，信用信息报告在剔除合规类指标存在问题的私募后，筛选出60%的指标在六十分位数以上的私募管理人，对其基金备案业务采取自动办理，实现“即提即备”。
对投顾类产品备案等三类业务采取自动办理
9月3日，基金业协会在资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）上发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》，优化私募基金备案及重大变更等相关业务，提升备案效率。
主要涉及三类业务可以实现自动办理：一是投顾类产品备案、重大变更和终止，二是自主发行类产品的部分重大变更，三是产品的清算开始申请。
具体来看，第一，自动办理投顾类产品备案、重大变更和终止。私募基金管理人通过担任信托计划、保险资管计划、银行理财产品等资管产品投资顾问，申请在协会备案的投顾类产品，其备案、重大变更、清算或投资顾问协议终止均由系统自动办理通过。
第二，自动办理自主发行类产品的部分重大变更。为提高私募基金运营效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存续期限及私募证券基金结构化安排等事项的重大变更申请，均由系统自动办理通过。
第三，自动办理产品的清算开始申请。私募基金管理人提交的存续基金产品的清算开始申请，均由系统自动办理通过。
基金业协会也强调相关要求，私募基金管理人应按照法律法规及自律规则要求，及时、准确、真实、完整地填报基金备案、重大变更、清算开始等信息。协会将定期抽查私募基金的备案、重大变更、清算材料，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正、列入异常经营程序等措施，规范合规展业行为。
协会公布分道制二期试点纳入标准
私募可实现基金备案“即提即备”
9月3日，基金业协会发布了《关于开展分道制二期试点工作的通知》，提到2020 年 2 月7 日开展的私募基金产品备案分道制试点工作，有效提高了产品备案效率，降低备案环节资金沉淀成本，获得行业高度认可。现在协会已针对私募证券基金管理人开展分道制二期试点工作。
具体来看，什么样的私募证券基金管理人可以被纳入第二批的试点呢，有哪些标准？
协会表示，鉴于私募证券产品普遍为标准化的契约型基金，本期分道制将在一期标准的基础上，调整主体纳入标准，对名单主体做进一步扩充，“即将会员信用信息报告指标体系运用于所有已登记私募证券基金管理人，在剔除合规类指标存在问题的私募基金管理人后，筛选出 60%的指标在六十分位数以上的私募基金管理人，形成本期分道制试点私募证券基金管理人名单。”
在被纳入试点名单后，办理基金备案业务有哪些便利呢？
协会也表示，纳入本期分道制试点名单的私募证券基金管理人，提交的基金备案申请，在未涉及存续期过短、结构化安排、聘请投资顾问、跨境投资、每日开放的情况下，均将进入自动办理业务范围，实现即提即备。
另外，协会也强调，通过分道制即提即备的私募基金，在备案通过后将被随机抽查。
具体如何抽查？协会表示，抽查功能模块主要分为“抽查产品列表”和“抽查任务变更”两部分。在抽查过程中，如发现被抽查产品存在填报问题，协会将向私募基金管理人反馈产品抽查意见。私募基金管理人可在AMBERS 系统“产品备案模块-抽查产品列表”页面中查看相关产品的抽查反馈意见；在接收抽查反馈意见后，可通过点击“抽查产品列表-发起变更”或“产品重大变更-抽查任务变更”（二选一）方式发起变更，纠正、补充及修改产品的相关字段及附件。
同时，协会也表示，将对分道制产品备案实施日常管理，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏及等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正等措施，并适时更新分道制试点私募基金管理人名单。
证券私募产品数量达到6.71万只
部分业务自动办理提升效率
基金业协会数据显示，截至今年7月末，存续私募基金数量达到11.18万只；其中，私募证券投资基金的数量是6.71万只，这里面包含顾问管理类基金3514只。
在巨大的私募基金产品数量面前，能够实现部分业务流程自动办理，对业内意义很大。基金君采访了一些私募人士，他们多表示，此举对提升私募基金产品的备案登记的效率非常有利。
某百亿私募市场人士称，公司是第一批分道制的试点，之前就试用了自动办理业务，运营方面有快速通道，效率就很高，“协会近年来在很多方面做优化，主要是减少了一些人工审核的部分，加快标准化的事项的进度，效果挺明显的。现在效率大大提升了，标准化程度也提高了，我们备案产品、做变更，现在都比较快。”
也有一家“公募派”私募运营总监告诉基金君，他们也在第一期的名单中，现在第二期名单扩容了，“主要就是提交之后自动就备案通过了，我们觉得挺好的，协会还在提高效率上想了挺多的。”
还有私募市场人士表示，以前公司只涉及自主发行产品的重大变更，之前也还好，基本上一周可以通过，偶尔需要补充一下资料。“现在有些业务都可以自动办理了，肯定效率会更高，我们觉得非常好。”
某小型证券私募管理人表示，“我觉得以前相关事项的办理就感觉还好，但新规以后，效率会进一步大幅提高。我们还暂时没有体验过自动办理，听说也有管理人已经试用了几个月了。我们觉得这对私募中后台运营很有帮助。”
另外，也有私募运营人士指出，这应该对产品多的私募、量化产品的有一些影响，因为他们有的产品规模不大，存续期也不长，现在清盘等处理起来就会比较方便了。
前述百亿私募市场人士还坦言，试点私募管理人主要是看信用信息报告，参照以前备案的准确性、合规性，“这体现了监管扶优限劣，提升行业获得感的思路，在合规方面做得更好的私募公司就享有更高的效率，也不用占用太多人工资源。这反过来也督促私募的中后台在备案或信息披露等方面做得更好，提升准确度、及时性和合规性。”
今天的内容先分享到这里了，读完本文《基金业协会备案》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多基金业协会备案、杉杉股份股票股吧相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
