中信证券总部(华银电力股票)

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• 1、中信证券总部

• 2、华银电力股票

• 3、中信证券总部在哪里

• 4、中信证券总部非营业场所

中信证券股份有限公司党委书记、董事长张佑君日前在接受中国证券报

张佑君强调，站在新时代的新起点，中信证券深刻理解证券行业文化建设的必要性，全面把握行业文化建设的相关要求，按照宣传部署、落地执行、全面推进的总体节奏，持续在公司发展中完善文化建设的思路与举措，努力在行业文化建设中发挥示范引领作用。

厚植文化内涵

“立足新时代，我们回顾证券行业文化建设已经取得的阶段性成果，展望‘十四五’期间中国资本市场、证券行业的未来发展前景，可以更加清晰、明确地认识到，推进证券行业文化建设是保证行业长远优质发展的题中应有之义，具备时代必然性和发展必要性。”张佑君表示。

作为中国证券行业中的一分子，中信证券在近27年的发展历程中，始终高度重视文化建设工作，将优质的企业文化作为谋划战略的基础、推进经营的原点、塑造品牌的源泉。在遵循行业文化建设相关要求的前提下，中信证券传承历史积淀，并通过经营发展的实践与完善，已经初步形成了具备丰富内涵及多种层次的企业文化。

张佑君指出，中信证券继承了中信集团的*文化基因，秉承“遵纪守法，作风正派；实事求是，开拓创新；谦虚谨慎，团结互助；勤勉奋发，雷厉风行”的中信风格，弘扬“诚信、创新、凝聚、融合、奉献、卓越”的中信核心价值理念，恪守“做强做优做大、践行国家战略、助力民族复兴”的中信发展使命。

中信证券的企业文化与证券公司服务实体经济的使命与目标是高度契合的。中信证券以成为全球客户最为信赖的国内领先、国际*的中国投资银行为愿景，以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，在实践中形成了公司经营管理遵循的原则与文化理念。

同时，中信证券的企业文化与公司的战略路径、经营理念是同步发展的。在27年的发展历程中，中信证券不断构建、总结、完善具有自身特色的企业文化，逐渐形成了遵纪守法、规范经营、严控风险的经营理念，铸就了追求卓越、勇于创新、允许试错的进取精神，养成了直面问题、敬畏市场、主动求变的危机意识，培养了低调做人、低头做事、谦虚谨慎的处事风格，形成了勤俭节约、崇尚简明、摒弃缛节的优良传统。

张佑君认为，经营业绩和文化建设犹如车之两轮、鸟之双翼，都是公司发展必不可少的组成部分。

形成诸多特色举措

系统化的认知为中信证券落实行业文化建设要求打下了坚实基础，通过结合自身实际，张佑君表示，中信证券明确了自身文化建设的总体目标、工作思路、重点任务与机制保障，在具体实践中形成了诸多具有中信证券特色的文化建设举措。

张佑君表示，作为中国金融改革发展历史的参与者和见证者，中信证券自成立以来始终坚持党的领导，传承中信集团的红色基因，将金融报国融入初心使命，为公司高质量发展提供坚强的政治保障。

中信证券不断完善公司治理，逐渐形成公司党委全面领导、股东大会*决策、董事会战略指导、监事会独立监督、经营管理层具体落实的治理格局，实现了党建工作与经营工作的深度融合。以此为基础，中信证券党委高度重视企业文化建设，在公司层面成立企业文化建设领导小组，统筹和保障相关工作的有序推进。

搭建制度、涵养生态、深化内涵，是推进行业文化建设的关键节点。张佑君强调，对标相关要求，中信证券从坚持诚信文化、强调合规经营、严抓风险控制等方面发力，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的要求，不断丰富和完善公司制度体系：从公司选人用人监督、廉洁从业管理到业务风险管控、员工合规准则，中信证券将文化建设的基本要求融入基础制度中。

张佑君表示，只有实现企业与社会的共同发展，才能真正实现行业文化建设的核心内涵与内在要求。中信证券以高度的政治责任感积极践行国家脱贫攻坚战略。十余年间，从海拔4800米以上的西藏申扎县，到地处赣南革命老区的江西会昌县，再到黄土高原上的甘肃积石山县、冀北山区的河北沽源县，中信证券以初心使命为笔，以务实创新为墨，在中国脱贫攻坚、乡村振兴的壮丽史诗中，留下了属于自己的印记。

据介绍，在业务层面，中信证券以ESG理念服务国家“碳中和”目标，提供“碳达峰”承诺的资本市场解决方案，持续推动发行绿色债券、绿色投资等业务，推动传统产业向高端化、智能化、绿色化转型，助力企业改善治理结构。在公司日常运营层面，中信证券倡导节能环保，采取多种节能减排措施推动绿色办公，积极倡导员工环保行为，有效降低碳排放和能源消耗，促进可再生能源使用和可再生资源利用。通过切实履行社会责任，中信证券实现了企业与社会的同步发展，极大地丰富和拓展了文化建设的内涵。

张佑君认为，企业文化是行业文化的重要组成部分，公司在青年员工的培养过程中，始终高度重视党建与文化建设相结合，牢牢掌握意识形态工作领导权和话语权，用红色基因塑魂，引导青年员工深入学习领会社会主义核心价值观，推动物质文明和精神文明协调发展，弘扬传统文化和爱国主义精神，构建清朗的网络舆论环境。

通过上述举措，让青年员工在红色基因引领下明确“人生方向”，在行业文化指导下建立“事业梦想”，在企业文化要求下明确“行动纲领”。通过构建以党建为核心的“同心多元”的文化管理模式，帮助青年员工树立积极的价值观，将公司经营管理“七个坚持”深入贯彻到员工的行为要求中，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内化为中信证券的管理要素，分解为不同条线、不同分支机构的具体行动纲领，让员工在实际工作中有方向、有方法、有标尺。

以优质文化助推高质量发展

在证券行业文化建设委员会2021年全体会议上，中国证券业协会会长安青松指出，应从四个方面把握行业文化建设深刻内涵：一是以践行新发展理念作为行业文化建设的主题内容；二是以防范金融风险成为行业文化建设的重要使命；三是以防止资本消极作用打造行业文化建设的中国特色；四是以促进人的全面发展作为行业文化建设的实践方向。

张佑君表示，以上述要求为指引，中信证券对未来文化建设的总体思路进行了深刻反思与系统革新。首先，建设中国特色证券行业文化，中信证券要推动自身坚定积极融入国家发展大局，立足全面注册制改革，进一步发挥金融专业能力，为拥有核心技术创新能力的优质企业，提供更充分、更高效、更全面的投融资服务。

其次，建设中国特色证券行业文化，中信证券要坚定推进以财富管理为核心的商业模式转型，在借鉴国际经验的基础上，走出一条有中国特色的财富管理发展道路。提高金融产品和服务的供给质量，更好地助力社会财富保值增值，服务广大人民群众共享发展成果。

同时，建设中国特色证券行业文化，中信证券要坚定防范金融风险的重要使命，采取更有效、更快速、更*的措施，毫不松懈地监控和化解各类金融风险，服务实体经济实现平稳健康有序发展。

最后，张佑君表示，新时代征程上，证券行业文化必然是中国特色社会主义先进文化的重要构成，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。中信证券将持续落实行业文化建设的相关要求，以强有力的文化建设带动公司发展全局，为成为“全球客户最为信赖的国内领先、国际*的中国投资银行”不懈奋斗。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）

中信证券总部在哪里

一、重要提示

1、本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、本报告经本公司第六届董事会第四十四次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。未有董事对本报告提出异议。

4、本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。

5、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：本公司2019年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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3、前十名股东持股情况表

单位：股

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注1：其中，A股股东607,603户，H股登记股东161户。

注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

注3：香港中央结算有限公司名下股票为公司沪股通的非登记股东所持股份。

注4：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

注5：除香港中央结算（代理人）有限公司外，此处列示持股情况摘自本公司截至2019年6月30日的A股股东名册。

注6：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

4、截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

5、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

6、未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用 □不适用单位：亿元 币种：人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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关于逾期债项的说明

□适用√不适用

三、经营情况讨论与分析

1、经营情况的讨论与分析

本集团的投资银行业务包括股权融资、债务融资及资产证券化和财务顾问业务。本集团在中国及全球为各类企业及其它机构客户提供融资及财务顾问服务。

本集团的经纪业务主要从事证券及期货经纪业务，代销金融产品。

本集团的交易业务主要从事权益产品、固定收益产品、衍生品的交易及做市、融资融券业务、另类投资和大宗商品业务。

本集团在中国及全球范围内为客户提供资产管理服务及产品。本集团已经开展的资产管理业务包括：集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理。

本集团的投资业务主要包括私募股权投资等业务。

本集团提供托管及研究等服务。

本集团的国际业务主要从事机构经纪、投资银行、固定收益、衍生品、另类投资等业务。

1.1 投资银行

2019年上半年，公司进一步加强客户全产品覆盖，巩固扩大基础客户群；针对科创板进行重点布局，截至2019年6月30日，公司已申报科创板项目13单。另外，公司积极拓展国企混改、市场化债转股等业务机会，取得了良好的成果。同时，公司不断完善投行内部控制体系，严控项目风险，巩固提升综合竞争优势。

2019年上半年，公司完成A股主承销项目36单，主承销金额人民币1,228.69亿元（含资产类定向增发），市场份额20.13%，排名市场第一。其中，IPO主承销项目10单，主承销金额人民币160.29亿元；再融资主承销项目26单，主承销金额人民币1,068.40亿元。

2019年上半年，公司主承销各类信用债券合计942支，主承销金额人民币4,528.69亿元，市场份额4.92%，债券承销金额、承销支数均排名同业第一，继续保持在债券承销市场的领先地位。

2019年上半年，公司完成的A股重大资产重组交易金额约为人民币375亿元，排名行业第三。公司紧跟市场及政策动态，加强并购全产品覆盖能力，在央企内部重组、市场化并购、跨境并购等领域完成了中国铝业债转股、中国外运吸收合并外运发展、美的集团吸收合并小天鹅、中粮地产收购大悦城地产等多单具有市场影响力及创新性的并购重组交易，不断巩固公司在并购领域的市场竞争力。

2019年上半年，公司继续积极开展跨境并购业务。公司协助中粮地产完成对大悦城地产的人民币147亿元控股收购，实现中粮集团地产板块A+H双轮驱动；协助汤臣倍健收购澳洲益生菌品牌Life-Space Group交易通过中国证监会审核，推动汤臣倍健的海外战略布局进一步延伸。

2019年上半年，公司新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心，一方面坚持优化做市持仓结构，加大对优质企业覆盖力度；另一方面高度重视质量控制工作，有效控制业务风险。

截至报告期末，公司作为主办券商在持续督导的挂牌公司共22家，在2018年度股转公司主办券商执业质量评价中位列第一档。2019年上半年，公司为93家挂牌公司提供了做市服务，其中44家公司进入了创新层。

1.2 经纪（境内，以下相关业务同，境外业务单独列示）

2019年上半年，公司优化客户分级分类服务体系，深度梳理客户服务需求与公司服务能力，实现客户差异化需求的*识别与服务匹配；丰富配置投资产品体系，探索超高净值客户服务新抓手；深度应用人工智能、大数据等科技，自主打造集“产品销售、投资顾问、资产配置”为一体的财富管理平台，依托智能引擎，通过数据驱动、金融科技驱动实现财富管理升级；优化内部组织架构，理顺从总部到分支机构的财富管理推动体系，将分支机构作为承接公司各项业务的区域落地平台，一以贯之地提升员工综合素质。2019年上半年，公司持续做大客户市场，个人客户累计超850万户，一般法人机构客户3.6万户，托管客户资产合计超过人民币5万亿元，代理股票基金交易总额人民币8.2万亿元。

1.3 交易

股权衍生品业务方面，公司面向机构客户提供包括覆盖境内外标的的场外期权报价交易、收益互换等在内的场外衍生品服务，解决客户的风险管理、全球资产配置、策略投资等需求；为机构客户和零售客户提供浮动收益挂钩型收益凭证、结构性产品等柜台产品，满足客户的财富管理、大类资产配置需求；为交易所交易的基金产品、场内期权产品提供流动性做市服务。2019年上半年，公司场外衍生品业务持续发展，不断贴近市场需求，扩大应用场景；柜台产品业务进一步丰富挂钩标的和收益结构；做市交易业务向多品种、多元化方向发展，上证50ETF期权做市持续排名市场前列。保持客户群体广泛、产品供给丰富、收益相对稳定的业务形态。

固定收益业务方面，公司充分发挥客户资源优势，提升服务客户的综合能力，通过加强各业务板块之间的合作，丰富交易品种，涵盖各类固定收益产品、市场、客户。2019年上半年，公司利率产品销售总规模保持同业第一，加强债券及衍生品做市，场外期权业务规模进一步增加，开展信用风险保护合约、信用缓释凭证交易。加强市场研判及信用研究，提高风险管理能力。此外，公司积极推动股份制银行、城商行等金融机构的投顾服务，投顾业务稳步发展。

大宗商品业务方面，公司聚焦于商品衍生品业务，针对境内外企业和机构投资者客户，提供商品配置、套期保值、风险管理等服务，践行金融服务实体经济的理念，开展交易服务，扩大商品互换交易、商品场外期权等业务的盈利能力和客户覆盖度。形成了商品衍生交易和报价做市业务共同发展的局面，为境内外各类产业和机构客户提供大宗商品领域个性化、专业化的金融服务。

证券融资类业务方面，在业务规模保持同业领先的同时，进一步加强公司融资类业务的统一规范化管理，提升定价管理及风险管理水平，结合资本市场新规持续优化融资类业务系统及流程建设并提升服务品质，为公司客户不同阶段和不同层次的融资需求打造定制化综合解决方案。

2019年上半年，公司股票自营业务以产业基本面研究为抓手，聚焦优质成长企业，结合宏观资产配置视角，继续坚持*收益导向，业绩实现稳健增长。通过期现结合的方式，形成灵活的资金管理系统，节约了资本成本，降低业绩波动，有效控制了组合的市场风险。

2019年上半年，公司另类投资业务积极应对市场变化，基于宏观分析和判断，以量化交易为核心，灵活运用各种金融工具和衍生品进行风险管理，开拓多市场多元化的投资策略，有效分散了投资风险，丰富收益来源。在策略开发上大量运用人工智能/机器学习的*技术，取得了成效。目前已开展的业务或策略包括：股指期现套利、股票多空、宏观对冲、大宗交易、统计套利、基本面量化、可转债套利、可交换债策略、商品策略、期权策略等。

1.4 资产管理

2019年上半年，公司资产管理业务继续坚持“立足机构、兼顾零售”的总体发展思路，努力提升投研专业化，积极推进投研成果转化，顺应监管变化加速业务转型，积极发展大养老、拓展职业年金业务，针对银行业务转型努力开拓新的业务模式，持续注重零售业务规模增长，特别注重高净值个人客户，有序压降通道业务规模。

截至报告期末，公司资产管理规模为人民币12,969.13亿元，主动管理规模人民币5,631.11亿元。其中，集合资产管理计划规模、单一资产管理计划规模与专项资产管理计划的规模分别为人民币1,179.12亿元、11,782.36亿元和7.66亿元。截至报告期末，资管新规下公司私募资产管理业务（不包括社保基金、基本养老、企业年金、职业年金业务、大集合产品、养老金集合产品、资产证券化产品）市场份额9.98%，排名行业第一。

报告期内，华夏基金紧抓科创板机遇力推新基金，重点布局固收产品，优化产品线布局，有效推进公募基金销售，并健康发展机构养老业务，持续拓展国际业务，不断提高风险防范能力，各项工作稳健运营，整体资产管理规模进一步提升。

截至2019年6月30日，华夏基金本部管理资产规模为人民币9,181.12亿元。其中，公募基金管理规模人民币4,874.83亿元，非货币公募基金（不含短期理财）规模行业排名第二；机构业务资产管理规模人民币4,116.41亿元（不含投资咨询等业务），机构业务规模保持行业前列。

1.5 托管

2019年上半年，公司切实履行基金托管人职责，加强对基金管理人募集、投资、信息披露等过程的监督和控制，维护基金投资人的合法利益。基金外包服务方面，加大信息技术系统建设投入，构建智能化客户服务体系，持续研发创新型基金运营服务，推出面向基金投资人的服务项目。截至报告期末，由公司提供资产托管服务的各类产品4,403支，提供基金服务的各类产品4,759支。

1.6 投资

当前，中信证券投资全面覆盖了科技及先进制造、现代服务业、医疗健康、并购综合等投资方向，立足国内市场，并对国际前沿技术领域进行布局。中信证券投资作为公司自有资金股权投资平台，一直积极参与支持科技创新型企业发展，科创板市场推出后，投资的9家企业已申报科创板IPO，同时依照监管要求，中信证券投资在公司保荐的科创板IPO中进行战略投资。

公司全资子公司金石投资募集并管理私募股权投资基金，自2007年成立以来，一直专注于私募股权投资业务。2019年上半年，金石投资完成对外投资约人民币14亿元，涉及医疗器械、先进制造、新能源、新材料等领域。截至报告期末，金石投资在管私募股权投资基金15支，管理规模约人民币400亿元。

金石投资全资子公司中信金石基金筹集并管理客户资金进行不动产股权投资，提供股权投资的财务顾问、投资管理及相关咨询服务。中信金石基金自2013年设立以来，致力于中国不动产投资信托基金（REITs）的基金管理、政策咨询及研究工作。中信金石基金自2014年设立中国境内首只类REITs基金起至报告期末，累计设立类REITs基金共计约人民币242.50亿元，是国内类REITs基金累计管理规模*的私募基金管理人。截止2019年6月30日，中信金石基金及下属子公司存量基金管理规模为人民币114.55亿元。2019年上半年，中信金石基金作为基金管理人的中信金石-富力酒店投资一期私募基金完成设立。

1.7 研究

2019年，研究业务继续践行卖方研究业务全面转型战略，不断调整并完善研究员考核激励机制，鼓励研究员以提高市场声誉和创造更大专业价值量为首要工作目标。研究业务2019年上半年大力增强A股和境外上市公司覆盖，并通过全方位的研究服务覆盖重点机构客户。

研究业务立足全方位服务公司各业务线客户，深化产业研究体系，大幅提高研究覆盖率和客户服务覆盖率，加大对内部各业务线的研究服务支持力度，共同提升服务专业度，打造公司研究品牌。研究部全面加强产业研究公司覆盖，包括海外市场、中概股和全球各产业龙头公司等，实现全球重点机构客户的研究服务全覆盖。研究业务继续着力于不断提高在行业和国内外机构客户中的影响力，在海外相关研究评选保持中资券商前列。与此同时，研究部将继续加强与中信里昂证券的研究业务协同，加快业务与人员的融合，逐步实现境内外研究和服务的一体化。

1.8 国际业务

2019年上半年，公司国际业务继续布局亚太地区重点区域市场，经纪业务、投资银行、固定收益等主要业务维持了领先的市场份额，或实现了进一步提升。

2019年上半年，中信里昂证券严格运营管理，为迈向发展新阶段奠定了坚实的基础。中信里昂证券将重点提升自身实力，深耕跨境业务机会，更好地满足中国企业和投资者“走出去”和国际企业和投资者“走进中国”的需求，将努力成为客户青睐的资本市场产品和服务的提供商，特别是中国相关的产品与服务。

2019年上半年，中信里昂证券完成香港市场IPO项目8单、美国市场IPO项目1单。在香港IPO市场，中信里昂证券保持领先地位，融资金额排名第三，市场份额23%。在固定收益资本市场业务方面，中信里昂证券共完成债券项目39单，客户覆盖中国大陆、香港、菲律宾和印度，债券主承销金额排名中资券商第五，市场份额1%。并购业务方面，中信里昂证券担任5单国际并购交易的财务顾问，涉及交易金额22亿美元，未来提升空间较大。

中信里昂证券的资产管理业务，重点发展私募股权基金和房地产投资基金。2019年上半年，对基金策略进行了全面评估和梳理，并对一些基金进行重组，未来将继续探索增加资产管理规模的途径。

2、与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”），并于2019年1月1日起实施。本集团在编制2019年中期财务报表时已采用新租赁准则，按照其过渡条款，本集团未重述2018报告年度的比较数字。因采用新租赁准则而做出的重分类及调整在2019年1月1日期初资产负债表内确认。

3、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2019-077

中信证券股份有限公司

第六届董事会第四十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十四次会议于2019年8月8日发出书面会议通知，2019年8月22日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应表决董事6人，实际表决董事6人，有效表决数占董事总数的***，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

会议一致审议通过了以下事项：

一、关于审议中信证券股份有限公司2019年半年度报告的议案

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

公司2019年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

二、关于审议中信证券股份有限公司2019年度中期合规报告的议案

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

三、关于审议中信证券股份有限公司2019年度中期全面风险管理报告的议案

特此公告。

中信证券股份有限公司董事会

2019年8月22日

3月2日，江西证监局网站披露了关于对中信证券股份有限公司江西分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定、关于对分公司负责人张新青采取出具警示函措施的决定。

江西证监局指出，中信证券江西分公司存在增加经营场所未及时向监管部门报告、向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信等六大问题。责令中信证券江西分公司在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向其报送合规检查报告。

存在六大问题 责令增加内部合规检查次数

江西证监局指出，经查，发现中信证券江西分公司存在以下问题：一是负责人强制离岗期间审批了OA系统流程,实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致。二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录。三是增加经营场所未及时向监管部门报告。四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形。五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离。六是部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。

江西证监局认为，上述行为反映了中信证券江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条的规定。责令其在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。张新青作为江西分公司负责人，对此负有直接责任，决定对张新青采取出具警示函的行政监管措施。

券商分公司因各类问题收罚单时有发生

值得一提的是，作为经营的前线阵地，近年来券商分公司违规行为也时有发生。

2月21日，江西证监局向国泰君安江西分公司开出罚单，指出其存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。二是赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。国泰君安江西分公司对易思敏提供证券投资顾问服务合规管理不到位。江西证监局决定对国泰君安江西分公司采取责令改正的监督管理措施，要求其在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向提交书面整改报告。易思敏则被采取出具警示函措施。

1月，重庆证监局称，平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。因此，平安证券重庆分公司受到处罚后，4名相关责任人员也均受到了处罚。

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