首席风险官(300782股票)
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北京6月16日讯 昨日，证监会网站公布了关于对银河期货有限公司采取出具警示函措施的决定（监管措施〔2022〕7号）。
决定书显示，银河期货有限公司（简称“银河期货”）于2022年3月23日作出哈尔滨营业部负责人任职决定，于2022年4月12日向黑龙江证监局备案。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百零二条，《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第二十四条第二款规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第二条第三款、第二十条第二款、第四十三条第二项规定，黑龙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
中国银河(601881.SH)2021年年度报告显示，银河期货为中国银河子公司，持股比例为***。
《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、*管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第二条：期货公司董事、监事和*管理人员的任职管理，适用本办法。
本办法所称*管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关*管理人员的相关规定执行。
《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第二十条：期货公司董事、监事和*管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。
分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。
《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第四十三条：期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施：
（一）任用的董事、监事和*管理人员不符合任职条件；
（二）未按规定备案或报告董事、监事和*管理人员任免情况；
（三）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（四）未按规定报告*管理人员职责分工调整的情况；
（五）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
（六）未按规定备案或报告董事、监事和*管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
（七）未按规定对离任人员进行离任审计；
（八）违反规定授权董事、监事和*管理人员之外的人员实际行使相关职权；
（九）中国证监会规定的其他情形。
以下为原文：
关于对银河期货有限公司采取出具警示函措施的决定（监管措施〔2022〕7号）
银河期货有限公司：
经查，你公司于2022年3月23日作出哈尔滨营业部负责人任职决定，于2022年4月12日向我局备案。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百零二条，《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第二十四条第二款规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，《期货公司董事、监事和*管理人员任职管理办法》第二条第三款、第二十条第二款、第四十三条第二项规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2022年5月23日
今日卓胜微（300782）盘中创60日新高，收盘报140.76元。
2022年4月28日，华鑫证券研究员毛正,刘煜发布了对卓胜微的研报《模组占比快速提升，迎转型Fab Lite开局之年》，该研报对卓胜微给出“买入”评级。研报中预测公司2022-2024年收入分别为60.41、77.29、95.36亿元，EPS分别为7.51、9.59、11.56元，当前股价对应PE分别为24、19、16倍，维持“推荐”投资评级。证券之星数据中心根据近三年发布的研报数据计算，该研报作者对此股的盈利预测准确度为79.81%。
此外，国信证券研究员胡剑,胡慧，开源证券研究员刘翔,罗通近期也对该股发布了研报，同样给出“买入”评级。
证券之星数据中心计算显示，对该股盈利预测较准的分析师团队为中金公司的薛辉蓉。
卓胜微（300782）个股
学习笔记：《证券公司声誉风险管理指引》解读 | 法规第65期
分享 小壹口 壹口合规 2022-04-05 00:00
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2021年10月15日，中证协发布实施《证券公司声誉风险管理指引》（下称《指引》）。以下为个人学习笔记，理解不一定完整、准确，仅供参考。
01 | 起草背景
2016 年 12 月，中国证券业协会修订发布了《证券公司全面风险管理规范》，从总体框架上对证券公司开展声誉风险管理提出了基本要求。考虑到证券公司声誉风险管理的重要性，及近年来证券公司暴露出的声誉风险问题，行业亟需在声誉风险管理方面建立统一的制度规范。
一是，随着证券行业机构规模的逐渐扩张、证券公司产品的日益多样化、复杂化以及金融市场全球化趋势的不断发展，在新时期资本市场形势下证券公司声誉风险管理日趋重要，且单一机构的声誉风险可能传导至其他机构，从而引发系统性风险。
二是，近年来证券市场声誉事件逐渐增多，同时随着互联网快速发展，新闻和信息传播方式发生巨大变化，舆情信息更加多元，隐蔽性增强、不可控性增大、交互性增加，对证券公司声誉风险管理工作提出了新的挑战。
三是，证券公司工作人员声誉风险管理意识存在个体差异，部分工作人员声誉风险意识淡薄，对声誉风险的内涵及重要性缺乏深刻认识，出现把声誉风险管理与全面风险管理、业务发展等割裂开来的情况。
02 | 《指引》重点内容
一、适用范围
《指引》适用范围与《证券公司全面风险管理规范》一致，包括：证券公司、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司。
注意：公募基金等非证券业持牌子公司也是在适用范围内的。
二、声誉风险的内涵
对象：一是证券公司；二是证券公司的工作人员。
行为：一是证券经营机构行为或外部事件；二是工作人员违反违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为、
上述对象及对应行为导致以下结果的，即为声誉风险：一是投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价；二是损害证券经营机构品牌价值；三是不利于证券经营机构正常经营；四是影响市场稳定和社会稳定。
注意：工作人员是指以公司名义对外展业的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
三、声誉风险管理的原则
全程全员原则，预防第一原则，审慎管理原则，快速响应原则。
全程全员：证券公司应将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）经营管理的所有领域。证券公司应培育全员声誉风险防范意识，要求全体工作人员主动维护、巩固和提升公司声誉。
四、声誉风险管理的内部职责划分
董事会：最终责任（第八条）
监事会：监督责任（第九条）
经理层：主要责任，向董事会报告（第十条）
首席风险官：负责全面风险管理工作，向董事会及经理层报告（第十一条）
新闻发言人：负责公司对接新闻媒体、公众口径的统一沟通（第十二、二十二条）
五、首席风险官牵头负责声誉风险管理工作且可单设部门
第十一条 证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作，并应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。该项制度安排的依据：《证券公司全面风险管理规范》（2016年12月30日发布）第二条、第十条明确：证券公司首席风险官负责全面风险管理工作；全面风险类别包含声誉风险。同时，《证券公司全面风险管理规范》第十一条也明确：声誉风险管理工作可由其他相关部门负责。因此，对于声誉风险等具有特殊专业性的风险类别可单独设立部门管理。
六、董事会秘书是否更适合担任作为*管理人员的新闻发言人
第十二条 证券公司应设置新闻发言人。新闻发言人可由一人或多人担任，其中至少一名为公司*管理人员……
从新闻发言人及董秘的职责看，新闻发言人并不必然等同于董秘。新闻发言人主要负责公司对接新闻媒体、公众口径的统一沟通，而根据上市公司相关法律法规，董秘负责上市公司信息的对外公布，负责组织和协调公司信息披露事务以及上市公司投资者关系管理及相关信息沟通。
参考： 1.《中华人民共和国公司法》 (2020年) 第一百二十三条 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 2.《证券公司监督管理条例》（2014年）第二十一条 证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司*管理人员。 |
七、工作人员声誉约束及评价机制（第二十八条）
一是建制度，明确工作人员需遵循法律法规、廉洁从业规定、职业道德操守、执业行为准则、个人行为规范和对外沟通原则。
二是明分工，明确牵头部门，各业务部门及内控部门应根据工作人员声誉管理的职责分工，配合牵头部门进行声誉风险监测、识别、记录、处理和报告。
三是接人事，在进行人员招聘和后续工作人员管理、考核、晋升等情形时，应对工作人员的历史声誉情况予以考察评估，并作为重要判断依据。
四是立台账，建立工作人员声誉管理信息登记机制，记录人员不当执业行为及影响公司声誉的其他信息。
五是常监督。指定专门部门对公司工作人员声誉约束及评价机制执行情况进行监督，定期或者不定期开展内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人按照有关规定严肃处理。
免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。
下面让你快速了解。
1.CEO：是Chief Executive Officer的缩写，即首席执行官。
CEO代表着企业，即企业一把手，并对企业经营负责。
2.COO：是Chief Operation Officer的缩写，即首席运营官。
COO是负责公司企业的日常运作并向CEO报告的二把手。
3.CFO：是Chief Finance Officer的缩写，即首席财务官。
首席财务官是企业财务总监。
4.CIO包括两种含义：
①为Chief Information Officer的缩写，即首席信息官
首席信息官的职责是负责制订公司政策与标准，捕捉和收集信息，实现信息资源的合理配置。
②为Chief Innovation Officer的缩写，即首席创新官
首席创新官是负责公司和组织的创新策略、创新流程和创新工具的主管领导。
5.CTO：是Chief Technology Officer的缩写，即首席技术官。
首席技术官即企业内负责技术的*负责人。
6.CHO有两个含义：
①是Chief HumanResource Officer的缩写，即首席人事官。
CHO的工作就是负责人员的招聘、培训、考核；还包括协调员工关系，为员工提供职业规划等等。
②是Chief Health Officer的缩写，即首席健康官。
首席健康官是对企业高管及员工的健康状况（包括身体状况和心理状况）进行管控和分析的一个职位。
7.CKO：是Chief Knowledge Officer的缩写，即首席知识官。
结合企业的业务发展战略，率领企业找到知识管理的愿景和目标。
8.CMO：是Chief Marketing Officer的缩写，即首席市场官(首席营销官)。
CMO是指企业中负责市场运营工作的*管理人员，也可称市场总监。
9.CCO有两个含义：
①是Chief Crisis Official的缩写，即首席危机官。
首席危机官是处理企业重大的危机，担任这个角色的往往是组织的一把手。
②是Chief Cultural Officer的缩写，即首席文化官。
首席文化官是一个企业统筹企业文化建设工作的负责人。
10.CSO有两个含义：
①是Chief Security Officer的缩写，即首席安全官。
首席安全官负责整个机构的安全运行状态，既包括物理安全又包括数字信息安全。。
②是Chief Strategy Officer的缩写，即首席战略官。
它是负责为企业提供发展规划、组织结构、业务模式、运营流程、企业文化等。
11.CAO：是Chief Administrative Officer的缩写，即首席行政官。
首席行政官是在一个企业中负责日常事务的*行政官员。
12.CNO:是Chief Negotiation Officer的缩写，即首席谈判官。
首席谈判官负责架构公司谈判团队，介绍最有效的谈判技能，阐释*颖独到的谈判理念。
13.CRO是Chief Risk Officer的缩写，即首席风险官。
首席风险官是指负责评估和迁移企业中重大竞争性、法规性及技术性风险的行政人员。
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