基金法律法规(002190股票)
基金法律法规(002190股票)
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距离考试仅2天，
要点逐个击破已来不及，
拿下高频考点才是关键。
小希为大家整理了一份基金法律法规高频考点，再检查一遍，这些考点你都记住了吗？
高频考点
1、投资基金的主要类别
2、证券投资基金的基本特点
集合理财、专业管理；
组合投资、分散风险；
利益共享、风险共担；
严格监管、信息透明；
独立托管、保障安全。
3、证券投资基金和其他金融工具的比较
4、开放式基金和封闭式基金的区别
5、公司型基金和契约型基金的区别
契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。依据基金管理人、基金托管人所签署的合同设立，基金投资者自取得份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享有权利并承担义务。
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。依据公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权。公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产。
6、信托的基本特征
7、信托的功能
8、信托财产需要具备的四个条件
9、ETF基金的特点
① 被动操作指数基金；
② 独特的实物申购、赎回机制；（比如成分证券停牌或者暂停交易的时候，可以现金替代）
③ 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
10、QDII基金禁止投向
（1）购买不动产；
（2）购买房地产抵押按揭；
（3）购买贵金属或代表贵金属的凭证；
（4）购买实物商品；
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（7）参与未持有基础资产的卖空交易；
（8）从事证券承销业务等。
11、FOF基金
① FOF基金是指以其他证券投资基金委投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。
②FOF基金资产必须80%以上投资于别的基金；
③规定持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%，且不得持有其他FOF；
④除ETF联接基金外，同意管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；
⑤除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。
12、基金监管的目标
① 保护投资人及相关当事人的合法权益；（首要目标）
② 规范证券投资基金活动；
③ 促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
13、中国证监会对基金行业的监管职责
① 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则、并行使审批、核准或者注册权；
办理基金备案；
② 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；
③ 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并实施监督；
④ 监督检查基金信息的披露情况；
⑤ 指导和监督基金业协会的活动；
⑥ 法律、行政法规规定的其他职责。
14、基金职业道德教育的途径
① 岗前职业道德教育；（基金从业资格考试、岗前培训）
② 岗位职业道德教育；（就业上岗之后）
③ 基金业协会的自律；
④ 树立基金职业道德典型；（正面案例引导、反面案例警示）
⑤ 社会各界持续监督。
15、认购份额、申购份额、赎回金额的计算
16、开放式基金份额的转换、非交易过户、巨额赎回、转托管
17、开放式基金的申购和赎回原则
这些你都记住了吗？没有话，这两天一定要抽时间拿下哟~
成飞集成(002190.SZ)发布公告，预计公司2021年度归属于上市公司股东的净利润4,600万元–5,600万元，同比下降52.89%-61.31%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润3,570万元–4,570万元，同比增长27.91%-63.74%。基本每股收益0.1282元/股–0.1595元/股。
2021年度归属于上市公司股东的净利润预计为盈利4,600万元至5,600万元，较上年同期下降，主要原因：(1)因2020年12月公司持有中创新航科技股份有限公司(原“中航锂电科技股份有限公司”，简称“中创新航”)股比减少，不再对其产生重大影响，因改变核算方式产生大额投资收益;
(2)不考虑2020年中创新航投资收益影响，2021年度净利润同比增加2,594万元至3,594万元，2021年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润同比增加779万元至1,779元，一方面系本报告期营业收入同比增长29%，其中汽车零部件业务收入较上年同期大幅增加;另一方面系本报告期加强应收账款管理，回款明显增加，减值计提明显减少。
基金从业资格全国统一考试大纲-基金法律法规、职业道德与业务规范
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基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2017年度修订）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的*要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度
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1、依据《危险化学品安全管理条例》的规定，下列关于负有安全监管职责的部门进行监督检查的做法，正确的是( )。
A.发现危险化学品事故隐患，责令立即停产整顿
B.发现器材不符合规定要求，责令立即停止使用
C.发现违法运输危险化学品的运输工具，立即予以没收
D.发现影响危险化学品安全的违法行为，当场予以罚款
这题的答案选B
2、依据《工伤保险条例》，职工因工死亡，其近亲属可按照规定从工伤保险基金领取丧葬补助金、供养亲属抚恤金和一次性工亡补助金。其中一次性工亡补助金标准为上一年度( )的20倍。
A.所在企业员工人均可支配收入
B.所在地全市城镇居民人均可支配收入
C.所在地全省城镇居民人均可支配收入
D.全国城镇居民人均可支配收入
这题的答案选D(同命同价)
解析：本题考查的是工伤保险待遇的规定。一次性工亡补助金标准为上一年度全国城镇居民人均可支配收入的20倍。
3、依据《烟花爆竹安全管理条例》，举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动，应当根据举办的时间、地点、()、活动性质、规模以及燃放烟花爆竹的种类规格及数量，确定危险等级，实行分级管理。
A.单位B.人员C.天气D.环境
这题的答案选D
4、某化工企业违法生产剧毒化学品，有关机构对其进行行政处罚。根据《行政处罚法》，有权吊销其危险化学品安全生产许可证的机关是( )。
A.省级公安机关
B.省级安监部门
C.市级公安机关
D.市级安监部门
这题的答案选B
解析：本题考查的是行政处罚的实施主体。《安全生产法》第九十四条规定：“本法规定的行政处罚，由负责安全生产监督管理的部门决定。”要结合《危险化学品安全管理条例》来看。
5、根据《消防法》的规定，对营业性场所( )的，责令限期改正。
A.火灾隐患不及时消除
B.不能保障疏散通道、安全出口畅通
C.不按国家有关规定，配置消防设施
D.不设立业余消防队伍。E,职工不经过消防专业知识培训
这题的答案选ABC
解析：营业性场所有下列行为之一的，责令限期改正;逾期不改正的，责令停产停业，可以并处罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款：(一)对火灾隐患不及时消除的;(二)不按照国家有关规定，配置消防设施和器材的;(三)不能保障疏散通道、安全出口畅通的。
6、依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得安全生产许可证和( )，从事生产的，应当立即停止生产，排除隐患。
A.矿长资格证
B.煤炭生产许可证
C.矿长安全资格证
D.采矿许可证
这题的答案选B
解析：依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第8条的规定，煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得安全生产许可证和煤炭生产许可证，从事生产的，或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的，应当立即停止生产，排除隐患。
7、依据《烟花爆竹安全管理条例》的规定，下列人员( )不是烟花爆竹零售经营者应当具备的条件。
A.主要负责人经过安全知识教育
B.经营场所配备必要的消防器材，张贴明显的安全警示标志
C.设专人负责安全管理
D.配备注册安全工程师从事安全管理
这题的答案选D
8、依据《矿山安全法》的规定，矿山企业必须从( )中按照国家规定提取安全技术措施专项费用。
A.矿产品销售额
B.矿长专项资金
C.矿山基建资金
D.矿山安全资金
这题的答案选A
解析：本题考查的是矿山企业安全管理的规定。依次排除选项BC(都是干扰项)D(从矿产品销售额中提取的费用就是用于设立矿山安全资金)。
9、某工人为特种作业人员，因岗位调整转岗到仓库工作，在此期间未进行相关的特种作业，3个月后，公司将该工人调整回原岗为继续从事特种作业，该工人特种作业操作证尚在有效期内。根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，该工人( )。
A.应当重新进行实际操作考试，经确认合格后上岗作业
B.应当进行特种作业理论知识考试，经确认合格后上岗作业
C.无需进行理论知识和实际操作考试，可以直接上岗作业
D.应当重新参加特种作业培训考试，取得特种作业操作证后上岗作业
这题的答案选C
10、按照国家工程建筑消防技术标准进行消防设计的建筑公司竣工时，必须经过()进行消防验收;未经验收或者经验收不合格的，不得投入使用。
A.国务院建设行政主管部门
B.公安部
C.公安消防机构
D.当地人民政府
这题的答案选C
解析：《消防法》规定：按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：①大型的人员密集场所和其他特殊建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收;②其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用;其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。
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