富国新能源汽车(富国新能源汽车基金161028)

2022-07-09 14:17:08 股票 yurongpawn

富国新能源汽车



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又是吃肉的周五!今日上证指数大涨1.42%,市场近4000只个股收涨,客官们又可以度过一个快乐的周末啦~

其实自5月初上证指数站上3000点以来,有一个板块在反弹过程中格外有力,与之前的长期回调趋势相比,妥妥走出一拨“深V行情”——

wind,时间截至20220610

估计很多客官已经猜到了,它就是“*归来”的新能源板块!

上图是万得新能源概念指数自2022年初至今的情况,从年初到4月26日,新能源指数足足回调了40%之多。而就从4月27日到今天已经上涨39%,1个多月的时间几乎已经填平了年初以来的深坑!

(数据wind,时间截至20220610)


新能源板块何以上演如此戏剧性的反转,来简单复盘一下~


疫情冲击


不得不说,新能源板块在本次疫情中受到了不小的影响。汽车是咱们国民经济的重要支柱型产业之一,而上海又是我国汽车产业链的核心制造中心,在过去两个月的封控之下,汽车产业链的上下游公司都受到了巨大冲击。


修复在望


5月下旬以来,上海已迅速调整到复工复产的正轨上,主流新能源车企基本恢复双班生产,后续产能进一步修复后加快生产,产能自然也就回来啦!


超预期政策持续发力


经济复苏背景下,稳增长、扩内需的大方向已经确定,近期各种新能源汽车促销费政策密集落地,优惠补贴发个不停,需求和供给端的双重持续发力,给新能源板块注入源源不断的活力。


那么回到一个最实际的问题,已经填完“深坑”的新能源,还能追吗?

从中长期来看,年初以来新能源板块的下跌主要还是估值调整,整个板块的景气度还是不错的。许多新能源龙头股的年报业绩不输其他行业。经过本轮调整之后,板块估值也已经回到了相对合理区间~


我国“碳中和”的战略目标尚未达成,新能源行业也事关我国能源安全问题,其未来的发展潜力依然不容小觑!


所以,如果客官您认可新能源板块的长期价值,并且对该板块的高波动有一定的耐受力,不妨可以着眼长期,考虑分批布局~


但是有一说一,新能源相关的企业科技含量高,上下游产业链错综复杂,又是万众瞩目的“明星板块”,波动起来也比较“疯”,对于普通投资者来说还是有一定投资门槛的。如果在日常生活中不想花费太多时间做研究的话,不如考虑交给专业人士替你“烧脑”!


对新能源板块感兴趣的客官,富二希望你们千万不要错过富二家权益类基金中的“新能源双子星”哟~


富国清洁能源A


过去一年净值增长率为23.89%,同期业绩比较基准收益率为22.36%。


自基金成立以来净值增长率为100.35%,同期业绩比较基准收益率为81.50%。


注:业绩数据来自定期报告,时间截至2022年3月31日。富国清洁能源产业A成立于2020年3月6日,2020年及2021年业绩及比较基准(中证新能源指数收益率*80%+恒生中国企业指数收益率(经汇率调整后)*10%+中债综合全价指数收益率*10%)收益率分别为:2020年82.24%%(57.09%),2021年31.61%(35.72%)。历任基金经理变动情况:杨栋自2020年3月至今任基金经理,张富盛自2022年5月至今任基金经理。以上富国清洁能源产业数据描述对象均为富国清洁能源产业A类。


基金经理:杨栋、张富盛


该基金在2020年成立时由大家熟悉的杨栋管理,在今年5月新增一位“新能源大将”张富盛。相信大家对杨栋这位自带“富国基因”的基金经理很熟悉啦,超6年的投资管理经验让他在基本面价值投资中已形成自己独到的选股框架,均衡纯粹的投资风格同样颇受机构投资者喜爱。


近期新增的张富盛,是一位在新能源领域深耕已久悍将。


张富盛

· 2010年3月至今,先后任职于国内大型买方和卖方证券投资机构,中金公司、高盛高华和上投摩根基金,2021年10月加入富国基金。

· 2022年2月起担任富国价值增长基金基金经理;2022年5月起担任富国清洁能源产业基金基金经理。


投资策略上,张富盛坚持长远思维+守正出奇,以行业龙头为核心,适度配置前沿技术类企业;同时长远思维,专注产业发展趋势。


期待在张富盛的加持之下,富国清洁能源会绽放出不一样的光彩~


富国新材料新能源A


过去一年净值增长率为9.65%,同期业绩比较基准收益率为23.33%。


自基金成立以来净值增长率为31.21%,同期业绩比较基准收益率为51.54%。


注:业绩数据来自定期报告,时间截至2022年3月31日。富国新材料新能源成立于2020年6月24日,2020年及2021年业绩及比较基准(中证全指一级行业能源指数收益率*40%+中证全指一级行业材料指数收益率*40%+中债综合指数收益率*20%)收益率分别为:2020年23.62%(17.88%),2021年31%(26.79%)。历任基金经理变动情况:徐斌自2020年6月至2021年11月任基金经理,徐智翔自2021年11月至今任基金经理。


基金经理:徐智翔


徐智翔

· 2021年11月4日开始管理富国新材料新能源

· 2017年6月加入平安资管,任股票团队研究经理,研究电新、汽车、军工、部分机械、医药

· 曾任浙商证券研究所任研究员,负责研究新能源汽车和储能领域

· 曾任上海空间电源研究所民用产业部投资主管,主要负责新能源相关项目投资和项目管理

· 复旦大学物理系光学专业硕士

徐智翔投资特点:信奉价值投资;擅长牛股挖掘;具备行业专业背景

在徐智翔看来,“投资新能源是一个长期正确的事情,行业未来的空间非常广阔,我们依然看好电动车、光伏、储能、智能汽车、半导体等新兴方向,同时在这些领域寻找业绩兑现能力强的优质公司。”

最后,富二想说,投资是一件长远的,考验人性和眼光的事情,大家不能因一时的下跌调整就灰心丧气茶饭不思,也不能因为市场的急速反弹而起了“一把梭”的暴富贪念,了解自己的真实需求,选择适合自己风险承受能力的好产品长期持有,才可能收获甜甜果实~

风险提示:

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。基金过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金投资“买者自负”,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人负担。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。




广发货币a收益

广发货币市场基金 2018年第1季度报告
2018年3月31日

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二一八年四月二十日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

公式

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

公式

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、广发货币A:

公式

2、广发货币B:

公式

3、广发货币C:

公式

4、广发货币E:

公式

注:本基金A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额的利润分配按月结转为对应份额,本基金E类基金份额持有人收益账户内的累计收益不低于100元时,则100元整数倍的累计收益将兑付为相应E类基金份额。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发货币市场基金

份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2005年5月20日至2018年3月31日)

1、广发货币A

2、广发货币B

3、广发货币C

4、广发货币E

注:(1)自2010年10月28日起,本基金的业绩比较基准由 “一年期银行定期存款的税后利率:(1-利息税率)×一年期银行定期储蓄存款利率”变更为“税后活期存款利率:即(1-利息税率)×活期存款利率”。

(2)本基金自2009年4月20日起实行基金份额分级,小于500万份的为A类基金份额,达到或超过500万份的为B类基金份额;本基金C类基金份额合同生效日为2017年8月16日,份额申购*确认日为2017年8月17日;本基金E类基金份额合同生效日为2016年3月14日,份额申购*确认日为2016年3月15日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

公式

注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求*利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。

本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他投资组合未发生过同日反向交易的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内,银行间资金面整体较为宽松,超出市场预期。超储率相对去年有所提升,央行公开市场操作较为温和,春节前启动CRA临时降准熨平流动性,资金面相比去年底大幅好转。但是从央行公开市场操作(含MLF)未到期余额数据来看,截至3月底约为5.2万亿,市场流动性状况仍然对央行操作的力度与节奏较为依赖。

报告期内,组合积极管理现金流,在季度内收益率较高的时点配置资产,获取较高的再投资收益,提高组合收益率。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,广发货币A类净值增长率为1.0551%,广发货币B类净值增长率为1.1150%,广发货币C类净值增长率为1.0507%,广发货币E类净值增长率为1.0125%,同期业绩比较基准收益率为0.0875%

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

公式

5.2 报告期债券回购融资情况

公式

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

公式

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未发生超过120天的情况。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

公式

5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过240天的情况。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

公式

5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

公式

5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

公式

报告期内负偏离度的*值达到0.25%情况说明

本基金本报告期内未发生负偏离度的*值达到0.25%的情况。

报告期内正偏离度的*值达到0.5%情况说明

本基金本报告期内未发生正偏离度的*值达到0.5%的情况。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.9投资组合报告附注

5.9.1基金计价方法说明

本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。

5.9.2根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。

5.9.3其他各项资产构成

公式

§6 开放式基金份额变动

单位:份

公式

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1.中国证监会批准广发货币市场基金募集的文件;

2.《广发货币市场基金基金合同》;

3.《广发货币市场基金基金托管协议》;

4.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

5.《广发货币市场基金招募说明书》及其更新版;

6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照;

7.基金托管人业务资格批件、营业执照。

8.2存放地点

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

8.3查阅方式

1.书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件;

2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn。

投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司,咨询电话95105828或020-83936999,或发电子邮件:services@gf-funds.com.cn。

广发基金管理有限公司

二一八年四月二十日




富国新能源汽车161028净值

07月08日讯 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(简称:富国中证新能源汽车指数分级,代码161028)公布*净值,上涨4.97%。本基金单位净值为1.098元,累计净值为1.047元。

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金成立于2015-03-30,业绩比较基准为“中证新能源汽车指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。本基金成立以来收益9.98%,今年以来收益33.30%,近一月收益19.74%,近一年收益75.88%,近三年收益21.06%。近一年,本基金排名同类(94/733),成立以来,本基金排名同类(749/883)。

定投排行数据显示,近一年定投该基金的收益为44.66%,近两年定投该基金的收益为59.13%,近三年定投该基金的收益为46.65%,近五年定投该基金的收益为37.06%。(点此查看定投排行)

基金经理为牛志冬,自2015年05月13日管理该基金,任职期内收益1.27%。

张圣贤,自2015年06月05日管理该基金,任职期内收益-20.71%。

*定期报告显示,该基金前十大重仓股为赣锋锂业(持仓比例6.28% )、比亚迪(持仓比例6.11% )、宁德时代(持仓比例5.73% )、亿纬锂能(持仓比例5.13% )、赢合科技(持仓比例5.03% )、格林美(持仓比例4.88% )、三花智控(持仓比例4.74% )、恩捷股份(持仓比例4.38% )、宇通客车(持仓比例4.26% )、汇川技术(持仓比例4.13% ),合计占资金总资产的比例为50.67%,整体持股集中度(高)。

*报告期的上一报告期内,该基金前十大重仓股为天齐锂业(持仓比例5.60% )、华友钴业(持仓比例5.11% )、赣锋锂业(持仓比例5.03% )、恩捷股份(持仓比例4.86% )、宏发股份(持仓比例4.81% )、三花智控(持仓比例4.78% )、格林美(持仓比例4.76% )、宁德时代(持仓比例4.73% )、先导智能(持仓比例4.59% )、汇川技术(持仓比例4.57% ),合计占资金总资产的比例为48.84%,整体持股集中度(中)。

报告期内基金投资策略和运作分析

新年伊始,在新证券法获得通过,注册制将全面推行、央行下调存款准备金率0.5个百分点、中美正式签订第一阶段贸易协议等消息刺激下,市场乐观预期提前发酵。1月下旬,受新冠疫情爆发的影响,市场迎来调整。春节后第一个交易日,市场恐慌性下跌,出现千股跌停的场面。随后恐慌情绪消退,再融新政降低创业板公司再融资门槛的信息,叠加市场流动性充裕,A股继续大幅反弹,其中科技股仍是引领市场反弹的主力军,创业板指不断创出本轮反弹新高。2月末,受全球疫情加速蔓延的影响,美欧等发达国家股市均出现持续大幅下跌。进入3月,由于欧佩克谈判破裂,原油单日跌幅高达30%以上,同时海外疫情进一步扩散,全球资本市场恐慌性下跌,出现流动性枯竭的情况,多国股市因跌幅过大而迎来熔断,美股在一周内出现了*的4次熔断。受恐慌情绪影响,A股也出现大幅调整。3月下旬,各国政府及央行加大救市力度,其中美联储开启不设上限的量化宽松,大幅缓解了市场的流动性压力,市场恐慌情绪得到有效缓解。总体来看,2020年1季度上证综指下跌9.83%,沪深300下跌10.02%,创业板指上涨4.1%。其中,中证新能源汽车指数2020年1季度下跌7.54%。

在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。

本报告期,本基金份额净值增长率为-8.52%,同期业绩比较基准收益率为-7.04%




富国新能源汽车基金161028

根据《富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”)以2020年12月22日为基准日,对富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告

一、份额折算结果

2020年12月22日,富国新能源汽车份额(基金代码:161028,场内简称:新能源车)的场外份额经折算后的份额数按四舍五入法保留到小数点后两位,尾差部分计入基金财产;富国新能源汽车份额的场内份额、富国新能源汽车A份额(场内简称:新能车A,基金代码:150211)和富国新能源汽车B份额(场内简称:新能车B,基金代码:150212)经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:

注1:该“折算后份额”包括富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额经折算后产生的新增富国新能源汽车场内份额。

注2:该“折算后份额”为富国新能源汽车A份额经折算后产生的新增富国新能源汽车场内份额。

注3:该“折算后份额”为富国新能源汽车B份额经折算后产生的新增富国新能源汽车场内份额。

投资者自公告之日起可查询经注册登记机构确认的折算后份额。

二、折算结果示例

假设投资者甲、乙、丙、丁分别持有场外富国新能源汽车份额、场内富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:

三、恢复交易

自2020年12月24日起,本基金恢复办理场外申购、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外))、配对转换(仅包括合并)业务,但仍需遵循基金管理人 2019年3月8日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)业务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》及2020年3月23日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中的相关限制,相关限制如有调整,以基金管理人届时*公告为准。富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额将于2020年12月24日上午开市起恢复正常交易。

根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年12月24日复牌首日,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额即时行情显示的前收盘价为2020年12月23日的富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和1.040元,2020年12月24日当日富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额均可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

四、重要提示

1、本基金富国新能源汽车A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后,原富国新能源汽车A份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的富国新能源汽车A份额和较高风险收益特征的富国新能源汽车份额。由于富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,原富国新能源汽车A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险,预期收益实现的不确定性将会增加。

2、本基金富国新能源汽车B份额表现为高风险、高收益的特征,但在不定期份额折算后,原富国新能源汽车B份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征的富国新能源汽车B份额与较高风险收益特征的富国新能源汽车份额。折算后的杠杆倍数将大幅提升,由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平,富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也将相应增加。

3、由于富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

4、由于本基金暂停办理场内份额分拆业务(详见2020年3月23日发布的 《富国基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》),原富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额持有人无法通过办理分拆业务将此次折算获得的场内富国新能源汽车份额分拆为富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额。

5、折算后,本基金富国新能源汽车份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额和场内富国新能源汽车份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

6、基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金的整改,取消分级运作机制,将分级运作的富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额按照基金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折算为富国新能源汽车份额的场内份额,并终止富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

7、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站: www.fullgoal.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

富国基金管理有限公司

2020年12月24日

关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资

基金之富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额终止运作的特别风险提示公告

根据《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之富国新能源汽车A份额(场内简称:新能车A,基金代码:150211)和富国新能源汽车B份额(场内简称:新能车B,基金代码:150212)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国新能源汽车份额的基金份额净值为基准,富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国新能源汽车份额。

针对本基金之富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额终止运作的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:

1、折算基准日前(含折算基准日),富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:

(1)由于富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。

(2)富国新能源汽车A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,富国新能源汽车A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国新能源汽车份额,由于富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原富国新能源汽车A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

富国新能源汽车B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,但在份额折算后,富国新能源汽车B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国新能源汽车份额,由于富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富国新能源汽车B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额折算为富国新能源汽车份额前,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的持有人有两种方式退出:

(1)在场内按市价卖出基金份额;

(2)在场内买入等量的对应份额(即富国新能源汽车A份额持有人买入等量的富国新能源汽车B份额,或者富国新能源汽车B份额持有人买入等量的富国新能源汽车A份额),合并为富国新能源汽车份额,按照富国新能源汽车份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。

3、由于富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。

4、在折算基准日日终,以富国新能源汽车份额的基金份额净值为基准,富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国新能源汽车份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国新能源汽车份额取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化,示例

假设折算基准日富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额(参考)净值的分别为:0.900元、1.010元、0.790元,投资者甲、乙、丙分别持有场内富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:

5、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额折算为富国新能源汽车份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额合并或折算为富国新能源汽车份额后,基金份额持有期自富国新能源汽车份额确认之日起计算,其中富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国新能源汽车份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率

富国新能源汽车份额的赎回费率为持续持有期7日以内1.5%,持续持有期7日及以上0.5%。

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费中25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨慎作出投资决策。

投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,4008880688(免长途话费)咨询相关信息。

关于富国中证新能源汽车指数分级证券

投资基金之新能车A和新能车B不定期

份额折算后前收盘价调整的公告

根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》的约定,富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2020年12月22日对在该日交易结束后登记在册的持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的投资者办理了不定期份额折算业务。关于不定期份额折算结果,详见2020年12月24日刊登在《证券日报》及本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。

根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年12月24日为复牌首日,富国新能源汽车A份额(场内简称:新能车A,基金代码:150211)和富国新能源汽车B份额(场内简称:新能车B,基金代码:150212)即时行情显示的前收盘价将调整为2020年12月23日的富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和1.040元。2020年12月24日当日富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额均可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。


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