西部证券最新消息(300028)
西部证券最新消息(300028)
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西部证券一名分析师因发布有关南京银行的虚假信息，被公安机关给予治安管理处罚。据@
中国新闻周刊
通过造假上市的分享业板上市金亚科技终于迎来了法律的制裁。
3月23日晚间，金亚科技在股转系统发布的公告显示，公司于近日收到四川省成都市中级人民法院《刑事判决书》及相关法律文书。
根据判决书，金亚科技被判处罚金人民币392万元，金亚科技实控人周旭辉数罪并罚后，法院决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元，其他多个责任人也被判刑。
公告表示，公司及周旭辉等人均未上诉，四川省成都市中级人民法院作出的上述判决为终审判决。
金亚科技表示，本次诉讼将对公司的公众形象产生一定的负面影响，公司各方人员的对接及各项经营工作的开展均正常进行，公司将尽快筹措资金缴纳相关罚金。
造假上市
营收作假幅度超8成
《刑事判决书》显示，法院对公司、周旭辉等人涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪等事项已审理终结并作出一审判决。
资料显示，金亚科技原为创业板上市公司，在A股市场时的股票代码为“300028”，金亚科技于2009年10月30日在深交所正式挂牌交易。周旭辉为公司的控股股东和实际控制人。
根据上述刑事判决书，2008年至2009年7月期间，被告人周旭辉作为金亚科技的股东、董事长及实际控制人，为使公司在A股顺利上市挂牌交易，以公司名义授意时任财务总监花纯国、销售经理郑林强等人进行财务数据造假，并要求公司其他部门员工予以协助配合，虚增、夸大公司2006年度至2008年度以及2009年第一、二季度营业收入及盈利能力。公司在向证监会提交的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》等文件中使用上述虚假数据，隐瞒公司真实经营状况。
判决书指出，经鉴定，公司IPO财务申报审批材料存在作假，其中2008年以及2009年1-6月营业收入作假金额分别为137,067,587.60元、79,946,942.67元，作假幅度分别为披露金额的87.06%、84.47%；
净利润作假金额分别为42,817,348.78元、19,100,787.75元，作假幅度分别为披露金额的106.77%、101.87%；
净资产作假金额分别为177,306,132.82元、168,683,920.57元，作假幅度分别为披露金额的89.40%、69.11%。
扭亏财务数据造假：
虚构客户、伪造合同、伪造银行单据等
判决书指，金亚科技2013年大幅亏损，为扭转公司亏损，时任公司董事长周旭辉授意时任财务总监丁勇和进行财务数据造假，通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式虚增利润。
2015年4月1日，公司依据虚假的账套核算数据对外披露了《金亚科技股份有限公司2014年度报告》。经鉴定，公司截止2014年12月31日的真实营业收入为129,565,619.35元，营业成本为175,422,462.25元，利润总额为-44,754,860.82元，公司2014年真实的经营情况处于亏损状态。
公司对外披露的2014年年报中营业收入作假金额为72,348,816.33元，作假幅度为披露金额的35.83%；净利润作假金额为84,141,310.46元，作假幅度为披露金额的213.72%；净资产作假金额为346,437,166.92元，作假幅度为披露金额的51.68%，公司通过上述财务处理方式使公司2014年年度报告利润总额由亏损变为盈利。
身家曾达25亿
娶知名明星
作为创业板首批28家上市公司之一，金亚科技曾是不折不扣的明星股。VR、电竞、电视游戏盒，在风口论盛行之时，这家公司不断贴概念，几乎什么热门就做什么。在不断释放各种利好消息下，公司股价在2015年达到每股52.47元（前复权价）的顶点，市值达到180亿元，也被无数机构争相吹捧。
资料显示，周旭辉，1968年生，1988年毕业于浙江大学机械设计专业。曾在成都电视联合集团公司、成都金丰无线电厂任职。
1999年至2004年，周旭辉在金亚高科技有限公司担任顾问。2004年，周旭辉受让金亚科技75%股权，从公司顾问变成了董事长。之后，周旭辉通过股权转让相继引进多名个人和机构投资者，他个人的持股比例不断下降，上市后持股27.21%。
2015年，周旭辉的个人财富达到顶峰，据胡润百富的数据，那一年周旭辉身家达到25亿元。同时，事业成功的周旭辉还有一位明星妻子，她就是曾饰演电视剧《亮剑》中“田雨”一角的童蕾。
电视剧《亮剑》截图
不过，在顶峰上的周旭辉并没有待多久，正是在2015年6月，证监会对金亚科技财务造假立案调查。金亚科技种种违法违规的黑幕开始被曝光。
2018年6月，证监会决定对金亚科技给以60万元罚款的顶格处罚；同时对实际控制人周旭辉处以终身禁入证券市场，合并罚款90万元，对多名直接责任人员给予处罚。
2019年5月13日，因2016年、2017年、2018年连续三个会计年度经审计的净利润为负值，金亚科技被暂停上市。
2020年5月14日，公司被深交所决定终止上市，2020年8月3日，公司股票被交易所摘牌。
封面图自
综合APP、证券时报网
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7月1日有关“西部证券通信首席分析师傅鸣非对南京银行的风险判断”聊天记录在社交媒体快速发酵。南京银行报警，分析师傅鸣非在朋友圈道歉之外，事情又有了新的进展。
据证券时报报道，西部证券表示，西部证券关注到包含公司研发中心试用期员工傅鸣非的某团购℡☎联系：信群聊天记录在网络上传播，公司随即对该员工进行了合规问询和调查。经查，该员工于2022年6月30日晚上18:00-18:50，在团购℡☎联系：信群里转发涉及南京银行的网络信息并存在不实言论，该员工并非银行行业研究员，公司
西部证券表示，目前公司已对该员工进行合规问责，终止了傅鸣非的试用期，同时解除公司与其在2022年2月18日签订的劳动合同。
公开资料显示，傅鸣非为上海交通大学信号与信息处理工学硕士，其自称为“行业老兵”，简历也显示傅鸣非深耕通信行业12年，曾供职于华为，历任无线通信研发工程师、无线解决方案销售经理、云计算解决方案高级拓展经理。
这名通信行业的“老兵”却是卖方研究领域的“新人”，分析师的从业经历不足2年，且尚未获取协会颁发的分析师执业资格。傅鸣非于2020年8月加入民生证券，任通信行业首席，后于2021年11月离职。今年2月，傅鸣非再以通信首席的身份入职西部证券。
西部证券（002673）一名分析师因发布有关南京银行的虚假信息，被公安机关给予治安管理处罚。
7月3日，南京警方发布通报称，网民傅某某出于博眼球的目的，在小区业主℡☎联系：信群内发布自己编造的有关南京银行的虚假信息造成不良影响。事发后，傅某某主动采取消除影响的措施并认错悔过。公安机关已依法对其给予治安管理处罚。
据
对此，西部证券相关人士告诉
值得一提的是，今年以来，部分券商行业分析师在社交媒体上发表的“跨界”言论，已引发了多起风波。如方正证券电子分析师谭珺在朋友圈喊出“A股4000点”的言论，也引发了市场的广泛关注。
截至7月4日收盘，西部证券收报6.55元/股，涨1.24%。
西部证券一名分析师发布不实言论被处罚，今年2月份刚刚入职，目前已被解除劳动合同
南京警方发布的通报指出，7月1日20时许，南京银行向公安机关报警，称有网民散播有关南京银行的谣言。
警方通报称，公安机关经工作查明：6月30日18时许，网民傅某某（男，39岁），出于博眼球的目的，在小区业主℡☎联系：信群内发布自己编造的有关南京银行的虚假信息造成不良影响。
警方通报进一步指出，事发后，傅某某主动采取消除影响的措施并认错悔过。公安机关已依法对其给予治安管理处罚。
据悉，傅鸣非关于南京银行的相关言论经过发酵后，傅鸣非在朋友圈发布声明称：“对于受该群聊记录传播影响的南京银行，本人深表遗憾和歉意。今后会聚焦主业，更好地服务好客户。”
中国证券业协会官网资料显示，傅鸣非，男，硕士研究生。2020年8月14日，执业机构登记在民生证券，执业岗位为一般证券业务。2021年11月30日，进行了离职注销。
今年2月22日，傅鸣非执业机构等级为西部证券，执业岗位为一般证券业务。不过，在7月2日，进行了离职注销。
7月3日，西部证券官网发布公告声明称，7月1日，西部证券关注到包含我司员工傅某某涉及南京银行的℡☎联系：信群聊天记录在网上传播。我司立即启动合规调查，发现该员工于非工作时间在某团购℡☎联系：信群发表了不实言论。
“上述个人行为违反了公司相关制度规定，我司已对该员工进行了严肃问责，采取了与其解除劳动合同等措施。”西部证券公告进一步指出。
分析师言论已引多起风波
近两年，包括研报在内的分析师言论，已引发过几起不小的关注。其中，更是有多家券商因研报内容出现“硬伤”，被监管层采取相关监管措施。
例如，6月6日，方正证券研究所电子团队分析师谭珺在朋友圈发文表示“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”，并配上了上证指数走势图。随后，该言论引发市场广泛关注。
2021年12月30日，江西证监局发布公告称，经查发现国盛证券刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三方面问题，违反了相关规定，决定对刘富兵采取监管谈话措施的决定。
2020年12月25日，中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918）发布公告称，该公司于近日收到山东证监局“责令改正”的行政监管措施决定书，原因是其制作和发布研报过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则。
2020年12月17日晚，北京证监局公告表示，中信建投武超则、金戈署名的某研究报告，存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎等问题，作为报告内容直接责任人，“我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。”
2020年11月12日晚，爱康国宾（爱康国宾健康体检管理集团有限公司）官方
举报理由是上述两位分析师未能遵循证券分析师的基本执业行为准则，发布不符合相关法律法规要求的上市公司研究报告。
监管层已进行多轮规范
针对券商研报内容存在的问题，监管层已进行了多轮规范。
2020年5月22日，中证协宣布，为适应证券研究业务发展需要，加强对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理，推动发布证券研究报告业务健康发展，组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订。
修订后的规则从2020年6月21日起实施，2014年6月发布的《关于进一步加强对证券分析师和发布证券研究报告业务日常管理的通知》同时废止。
修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条，《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处，主要围绕七大方向，具体包括：加强研究报告质量管控、提升研究报告质量；加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为；加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设，提升分析师职业道德水准；加强分析师考核、参加评选管理，强化分析师执业独立性；加强保密管理，规范分析师上市公司调研；规范外请专家服务行为；规范研究报告发布、转载，以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。
2020年9月16日，深圳证监局发布证券期货机构监管通 2020第5期）。其中，文件指出，个别证券分析师为了抓热点，导致研报内容出现“硬伤”，对公司声誉造成一定损害，辖区证券公司应当以此为戒。
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