元大证券(端午节股市)
元大证券(端午节股市)
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财联社6月29日
国元证券相关负责人回复财联社
值得注意的是，近期频繁出现证券交易APP宕机、交易时段无法交易等情况，包括国元证券在内，上半年监管至少开出三张罚单，其他两家分别为招商证券与首创证券。
对于上半年券商信息系统事件频发，中国证券业协会曾召开相关会议，要求暂缓执行非必要的系统升级。会议指出，近年来，券商加快数字化转型，利用金融科技等新兴技术快速建设了大量新信息系统，但在人才队伍和技术积累方面仍存在明显不足，随着新老信息系统相互交织耦合，新旧风险叠加进一步加重证券系统运维管理的压力。一旦出现异常的市场行情或新业务系统上线，将可能无法持续保障信息系统安全稳定运行，造成信息系统安全事件。
国元证券因APP问题被出具警示函
安徽证监局发布的警示函中提到三个理由，一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；二是APP在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告；三是信息安全应急预案不完备。
对此，安徽证监局对国元证券出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局要求国元证券完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。
国元证券于2001年10月在安徽成立，2007年10月30日以股权分置改革为契机，借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。国元证券拥有全业务牌照，坐拥省内资源优势，安徽省内一半的上市公司均由国元证券保荐上市。
去年是十四五开局之年，国元证券内部非常重视数字化转型工作，国元点金APP 7.0升级是落实数字化转型战略的重要布局。值得一提的是，国元点金APP在交易、行情方面都位居行业领先，行情刷新、交易速度快。
在体现券商合规等综合实力的券商分类评级中，国元证券2021年获评A类A级，同比上一年评级上升一级。此外，在2021年中期公布的2020年102年家券商文化建设实践评估结果中，获评A类的券商共有12家，国元证券就是其中之一。
2021年，国元证券实现营业收入61.1亿元，同比增长34.91%；归母净利润19.09亿元，同比增长39.35%。其中证券及期货经纪业务实现收入15.08亿元，证券投资业务收入15.08亿元，经纪和自营是国元证券收入的主要来源。
今年一季度，自营收入业绩不佳拖累利润。根据一季报，国元证券实现营业收入5.83亿元，同比下降36.71%，归母净亏损1.2亿元，同比由盈转亏。对于业绩下滑，国元证券表示主要系证券市场调整幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损所致。
暂缓执行非必要系统升级，监管曾提六点工作要求
会议彼时提出防范风险的六点工作要求：
一是慎重处理系统变更。在新冠疫情多发阶段，对非必要的系统升级工作暂缓执行。应当遵循安全优先的原则，加强安全生产值守工作，除行业业务通关等工作以外，原则上不对重要信息系统和门户网站开展运行变更、下线等操作。确需升级变更操作，要严格对变更实施方案、变更影响和风险评估、变更后验证方案、重点监控方案、应急回退方案等内容审核、评估，控制变更风险。
二是加强系统上线前测试。系统上线前需要充分验证流程设计、功能设置、参数配置等相关内容，任何系统变更升级前须进行独立于生产环境的测试验证，重要信息系统需要进行全流程压力测试并做好性能容量评估。
三是持续完善重要信息系统应急预案。强化应急预案日常演练工作，定期组织关键岗位人员开展应急演练，丰富应急处置场景，加强“真演实练”，梳理总结演练发现的问题，健全应急处置机制。
四是加强信息技术服务机构产品质量的管控。全面提高信息技术服务机构研发质量标准，加强对需求管理、研发过程规范、测试质控及变更评审进行专项改进，采用不低于证券公司内部变更规范，在升级包的变更说明中准确描述变更范围、关联影响，提升产品质量。
五是提升系统自动化运维水平。在监控巡检、例行作业、变更实施、应急处置等方面利用技术手段逐步实现运维自动化、智能化，提高运维效率，提升信息系统运行质量。
六是做好系统运维人员安全防护。根据各地疫情防控形势，采取必要措施有效保障信息系统场所卫生安全和生活物资保障，加强对系统运维员工健康状况的关怀，确保员工队伍充足稳定。
券商APP问题频出
近年来因APP宕机，频见监管罚单。主要包括券商或第三方供应商APP宕机、交易时间无法交易、行情卡顿等问题。近期频繁爆出APP交易问题，甚至登上热搜。6月13日上午交易时段，同花顺APP再次因宕机等问题登上热搜，一年前同花顺就因交易异常上热搜，且未及时报告被浙江监管局出具警示函。而在不久前的5月16日，招商证券、华西证券也因上午交易时段交易系统宕机被用户投诉，而当日的股市成交量并不大。
投保基金5月15日发布了《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》，2021年度因为交易系统稳定性问题被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年（1103次）有所下降，其中被投诉五次及以上的有42家。根据中证协官网，全市场目前共有140家证券公司。这意味着，去年一半以上的券商因系统交易稳定性问题被投诉。
证监会曾在《机构监管情况通报》中提到，华南某家大型证券在周末系统升级过程中，测试场景尤其是压力测试不够充分，导致交易系统接连发生信息系统安全事件。证监会认为，这反映出当事机构合规与内控制度不健全或执行不到位，在系统升级环节未能有效制定专项实施方案，内部管理存在漏洞，未对变更操作等行为进行审查、确认和持续跟踪。
根据投保基金的报告，投资者希望券商进一步加大技术投入，做好交易系统运维和上线前测试工作。实际上，随着券商对金融科技的重视，近年来纷纷加大了对金融科技的投入力度。以招商证券为例，2019年信息技术投入达7.42亿元，2020年则高达10.33亿元，占当年营收的7%。华泰证券2019年投入12.02亿元，第二年投入19.47亿元，排名行业第一，占当年营收的11%。
5月27日消息 根据《关于2022年部分节假日休市安排的通知》，上海证券交易所、深圳证券交易所以及北京证券交易所将2022年端午节休市安排通知
6月3日（星期五）至6月5日（星期日）休市，6月6日（星期一）起照常开市。
沪港通/深港通下港股通交易日安排通知
一、6月3日（星期五）至6月5日（星期日）不提供港股通服务，6月6日（星期一）起照常开通港股通服务。
二、港股通交易的清算交收事宜，根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
挖贝网5月1日，国元证券（000728）发布2022年第一季度报告，报告期内公司实现营业收入583,470,084.47元，同比下滑36.71%；归属于上市公司股东的净利润-120,053,049.46元，较上年同期由盈转亏。
报告期内经营活动产生的现金流量净额为-1,299,800,120.57元，截至本报告期末总资产125,413,338,983.49元。
本季度公司实现营业收入同比减少较多，实现归属于上市公司股东的净利润为负，主要系证券市场调整幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损所致；公司其他业务板块实现收入和效益与去年同期相比基本持平或有所增长。
挖贝网资料显示，国元证券证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等业务，并通过控股公司及参股公司开展区域股权市场、国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等业务，为广大客户提供全方位综合金融服务。
2022-05-05国元证券股份有限公司李典对上海家化进行研究并发布了研究报告《2022年一季报点评：一季度疫情扰动下业绩平稳，玉泽新品表现亮眼》，本报告对上海家化给出买入评级，当前股价为31.72元。
上海家化(600315)
事件：
公司发布2022年一季报。
点评：
疫情扰动下，收入持平，利润小幅增长
2022年第一季度公司实现营业收入21.17亿，增长0.11%，主要受到了疫情的影响、平安特渠下滑、超头直播调整以及汇率波动影响。毛利率62.66%，提升1.57个百分点，持续优化。销售/管理费用分别为39.77%/9.73%，销售费用基本平稳，管理费用下降1.66个百分点，控费效果明显。整体公司净利润率为9.42%，提升1.42个百分点，扣非净利润率达到10.02%。公司实现净利润1.99亿元，同比增长同比17.81%，实现扣非后净利润2.12亿，同比增长6.55%。
护肤阶段性存在压力，个护家清及母婴稳健
品类上，Q1护肤品类阶段性承压，同比下滑。其中玉泽表现相对平稳，其他品牌如佰草集、典翠、高夫、美加净均有不同程度的下滑。个护家清品类保持了两位数增长，其中六神量价共同驱动，增长较好。母婴品类在海外市场带动下小幅度增长。分渠道来看，电商渠道同比持平，主要受超头直播调整的影响，特渠下降40%，整体线上下滑约13%。线下渠道方面，商超实现约10%增长，百货持平，CS渠道下降超过20%，线下整体增长约6%。预计超头及特渠的影响有望在三四季度逐渐消化。产品方面，报告期内，公司按计划推出了玉泽大分子防晒、启初舒缓霜、典萃B5、六神爆珠系列、美加净酵米焕亮系列等新品，其中玉泽大分子防晒表现突出。
投资建议与盈利预测
上海家化为国内老牌日化企业，新管理层上任以来对品牌、产品、渠道及组织架构进行全面升级调整，经营质量与盈利能力持续优化。我们预计2022-2024年公司实现收入82.87/96.36/107.97亿元，归母净利润8.00/10.00/11.80亿元，EPS1.18/1.47/1.74元，对应PE26/21/18x，维持“买入”评级。
风险提示
行业景气度下滑，品牌市场竞争加剧，品牌与渠道调整不及预期。
证券之星数据中心根据近三年发布的研报数据计算，华泰证券沈晓峰研究员团队对该股研究较为深入，近三年预测准确度均值高达96.02%，其预测2022年度归属净利润为盈利7.58亿，根据现价换算的预测PE为28.06。
*盈利预测明细
该股最近90天内共有36家机构给出评级，买入评级24家，增持评级12家；过去90天内机构目标均价为46.64。证券之星估值分析工具显示，上海家化（600315）好公司评级为3.5星，好价格评级为2.5星，估值综合评级为3星。(评级范围：1 ~ 5星，*5星)
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