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据《》

虽然这些券商对将被采取限制措施的账户类型有不同的界定，但大多是针对那些没有资金、长期不交易或不转帐的“空账户”。从公告来看，对于这类“空账户”，东吴证券、德邦证券、东北证券等部分券商将在今年6月采取予以冻结等措施。

另据了解，另外一些券商目前虽然尚未发布上述通知，但会根据监管要求，很快也发布类似的对“问题账户”采取限制措施的通知。

某头部券商非银分析师向《》

部分券商将冻结“空账户”

东吴证券6月1日在*发布的公告

如东吴证券在6月1日发布的一份《关于对客户身份信息存疑的账户采取冻结及限制措施的公告》中指出，公司将根据《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定，对公司客户身份信息存疑的账户采取相应限制措施。

值得注意的是，根据该公告，东吴证券将对同时满足以下三项标准的客户身份信息存疑账户做冻结处理：

1、自然人客户职业信息为“其他”或非自然人客户受益人未穿透的；

2、人民币账户总资产小于100元，外币账户总资产小于10美元或100港币；

3、自2017年4月30日起三年内无任何交易或转账记录的客户账户。

东吴证券表示，在账户冻结后，该账户将无法进行交易和资金转帐，需客户办理账户解冻手续后才能进行交易和转帐。而公司将从今年6月起分批次开展客户账户冻结和限制工作。

德邦证券今日在其*的醒目位置发布了《关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告》，而公告与东吴证券发布的上述公告多有类似之处。该公告称，根据《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行办公厅关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作管理事项的通知》《关于证券基金期货业反洗钱有关事项的通知》《新增休眠账户管理业务操作指引》等相关反洗钱法律法规的规定，对在德邦证券留存的客户身份信息存疑的账户采取相应休眠或限制措施。

德邦证券6月3日在*发布的公告

与东吴证券的公告类似的是，德邦证券也对“问题账户”的界定列出了三项标准，其中对账户“含金量”的界定标准 2018年4月30日至2020年4月30日期间无任何交易或转账记录的客户账户，且开户日期为2018年4月30日前的投资者；截至2020年4月30日，在公司证券资产余额为0，同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于对应币种100元的客户账户。

根据公告，对于同时符合上述标准的客户账户，德邦证券将进行休眠处理。而这里的休眠处理与冻结账户含义一致，即该账户将无法进行任何交易和资金转账，需客户临柜办理账户激活后才能进行交易和资金转账。据悉，德邦证券将于今年6月30日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。

而根据东北证券今年3月下旬发布的《关于对身份信息存疑的客户账户采取控制措施的公告》，公司将从6月1日起，分批次对同时符合“2017年1月1日以后再无任何交易记录”“截至2020年2月28日，客户账户总资产美元账户不高于100美元、港币账户不高于500港币、人民币账户不高于500元”等标准的“空账户”采取暂停服务等措施。

此外，《》

不过，从上述公告来看，万一投资者的账户真的被冻结后，各券商还有相应的“补救”措施，如德邦证券就表示，当账户被采取限制或休眠措施之后，客户本人可凭有效证件到原开户营业网点，或通过非现场方式（部分业务）办理客户账户身份信息更新完善手续，并激活账户或解除账户限制。

“空账户”会产生合规成本

虽然已有多家券商拟在今年6月对“问题账户”采取冻结等措施，但据《》

某上市券商网金部门副总向

另外，中信证券、招商证券、国信证券等券商也曾在去年发布类似的公告。而西南证券、国盛证券、金元证券等券商也已于去年展开相关行动。

值得注意的是，虽然上述券商对将被采取限制措施的账户类型有不同的界定，但大多都是针对那些没有资金、长期不交易或不转帐的无效账户。

对此，某头部券商非银分析师向

西南证券网页版

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为提高上市公司规范运作水平，推动重庆辖区上市公司进一步做好投资者关系管理工作，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司2019年投资者网上集体接待日活动。该主题活动及网上交流定于2019年11月6日（星期三）15:00-17:00举行，投资者可以登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与本次活动。

届时，公司相关人员将参加本次活动，并通过上述网站与投资者进行“一对多”形式的在线交流，解答投资者关心的问题。欢迎广大投资者踊跃参与。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一九年十月三十日

西南证券(600369.SH)披露2021年年度报告，报告期公司实现营收30.96亿元，同比下降2.32%;归母净利润10.38亿元，同比下降4.89%;扣非净利润10.03亿元，同比下降7.79%;基本每股收益0.16元。拟向全体股东每10股派发现金红利0.8元(含税)。

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