私募基金管理人资格(资金流向)
私募基金管理人资格(资金流向)
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2、资金流向
中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》制定了《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》），并于发布之日起施行。现就实施《管理规则》有关事项规定
一、关于从业资格注册与考试科目
基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体
（一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外[1]）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务[2]的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（以下简称科目一）和科目二《证券投资基金基础知识》（以下简称科目二）。
（二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
考试科目组合对照表详见附件1。
二、关于资格注册协会规定的认可情形
根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：
（一）公募基金管理人的董事长、*管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的*管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。
（二）私募基金管理人的*管理人员，已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事及*管理人员等的，或者最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的。
（三）通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的。
（四）在内地从事基金业务的香港专业人员，持有香港证监会颁布的第4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照的。
（五）在内地从事基金业务的台湾同胞，已获取台湾证券投信投顾业务员、证券投资分析人员、证券商*业务员、信托业业务人员或*金融管理师（AFMA）资格的。
（六）经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格的。
具备上述条件之一，由所在任职机构向协会申请注册基金从业资格时应当提供相关资格证书、证明，或者基金托管人、基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或者调整符合基金从业资格注册条件的认可情形。
认可情形对照表详见附件2。
三、关于其他考试成绩认可的安排
根据中国证监会及协会的规定，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》（仅限私募股权投资、创业投资基金管理人的*管理人员）科目的考试成绩。
通过上述相关科目考试*向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
四、实施日期
本规定自发布之日起实施。协会发布的《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》《私募基金登记备案相关问题解答（九）（十一）（十二）》《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2017〕100号）《关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知》（中基协字〔2019〕131号）《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2019〕348号）以及《关于台湾同胞在大陆申请基金从业资格有关事项的公告》（中基协发〔2018〕3号）《关于境外基金专业人才申请基金从业资格有关事项的公告》（中基协发〔2022〕3号）有关从业资格取得方式的规定同时废止。
附件：
1.基金从业资格注册考试科目组合对照表
2.基金从业资格注册认可情形对照表
注：[1][2]在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。
财联社7月6日 编辑 潇湘）今年上半年对于众多亚洲新兴市场投资者而言，或许都有着一段痛苦的回忆。
根据咨询机构数据，亚洲新兴股市在今年上半年普遍遭遇了大量资金外流。综合印度、韩国、菲律宾、越南、印尼、中国台湾地区和泰国的证券交易所数据显示，外国投资者6月流出这些股市的资金净值达到了202.2亿美元，创下了自2020年3月疫情在全球范围内爆发以来的*卖超规模。
IG市场策略师Jun Rong Yeap表示，“6月份，对经济衰退的担忧在更大程度上抑制了风险偏好情绪，这从亚洲市场的资金外流中也可以看出，人们削减了在高风险市场上的持仓头寸。”
综合来看，外国投资者上半年流出这些股市的资金净值累计达到了696.7亿美元，全部六个月都呈现净流出。
其中，中国台湾地区的股市，以及印度股市成为了上半年资金外流的重灾区。
各市场境况
中国台湾地区股市在今年1-6月的跨境资金月度流入和流出规模（流出为负值）分别为-13.5亿美元、-58亿美元、-95.9亿美元、-88.6亿美元 、+8.19亿美元和-75.4亿美元，上半年合计净流出323.21亿美元，在二季度的流出规模超过了以往任何一个危机时期。
中国台湾加权指数在上月底一举跌破了15000点大关，本月伊始进一步失守了14000点关口，距离今年1月所创下的逾18600点的高位已跌去了近25%。
印度股市遭遇的资金外流程度紧随其后。在今年前六个月，印度股市的资金流入和流出规模分别为-44亿美元、-47.4亿美元、-42.6亿美元、-22.4亿美元、-51.8亿美元、-64.4亿美元，合计净流出272.6亿美元。
印度孟买30指数已较去年10月份高点下跌逾15%。印度作为能源主要进口国，油价飙升拖累了印度经济，并造成印度经常账户赤字正持续扩大。为捍卫持续贬值的卢比汇率并遏制通胀，印度央行年内也一直在大幅加息，这同样打压了印度股市。
Emkay Global Financial Services Ltd.的首席经济学家Madhavi Arora表示，“随着全球股市表现疲软，以及未来几个月国际收支进一步恶化，印度投资组合预计将持续外流，卢比表现不佳的风险也不容忽视。”
在韩国市场上，韩国股市今年头六个月的资金流出规模也达到了约161亿美元，其中4月和6月的流出规模*，分别达到了49.7亿美元和48亿美元。韩国综合指数年内同样大幅下挫，目前已经刷新了2020年11月以来的*位。
科技股在韩国综合指数中所占比重约为三分之一。由于担心全球增长放缓，以及市场风格不再追捧高估值股票，今年全球各地的科技股普遍表现疲软。
当然，亚洲新兴市场股指今年也并非全部都面临着资金外流的“风暴”。印尼和泰国股市整体便依然呈现出了一定的吸引力。印尼股市在今年上半年累计吸引了约31亿美元的资金流入，泰国股市也吸引了约33.1亿美元的流入额。
不过，近来令不少当地投资者感到担心的是，这两大市场在6月也跟随其他亚洲新兴市场呈现了明显的资金流出迹象。泰国股市尽管在今年前五个月虽然都吸引到了资金净流入，但在6月却净流出了8.56亿美元；印尼股市则在今年前四个月呈现净流入后，连续两个月出现净流出。
A股近来风景独好？
值得一提的是，相比于多个亚洲新兴市场在今年上半年呈现的资金外流局面，中国大陆地区的A股市场眼下则明显要更受海外资金的青睐。
数据显示，1-6月，北向资金累计净流入717.99亿元。在今年前六个月中，只有3月净流出了450.83亿元，其余月份均为净流入。
其中，北向资金6月大幅净流入729.6亿元，位居互联互通机制开通以来单月净流入额第三位。
国盛证券认为，长期来看，A股外资持股占比尚不足5%，显著低于海外成熟市场。中国作为全球经济重要增长极，资产依旧具备较强长期配置价值，外资流入仍在初期阶段。
法国巴黎银行资产管理公司亚洲股票主管Zhikai Chen则表示，“我们认为，一些投资者已将其它新兴市场的部分资产重新配置回中国。”
而展望下半年的市场前景，粤开证券预计，短期恐慌情绪释放后，预期向好、长期配置价值凸显等因素将支持下半年北向资金加速回流。
私募基金公司高管和员工都需要有基金从业资格证吗？
近日，刘强东章泽天在海南三亚注册私募基金公司的消息突然上了热搜，激发了许多人对私募基金行业的关注。相信大部分从事私募基金行业的同仁都知道私募基金企业工商注册时条件要求：私募机构员工总数不应低于5人，员工不得兼职，不符合人数要求的须在3个月内完成整改，否则将被采取自律措施。那么在注册私募基金机构是否要求5名员工都要有基金从业资格呢？
要搞清楚这个问题，我们先看一下相关法规或自律规则的规定。2018年12月中基协发布的《私募基金管理人登记须知》中：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
私募基金高管确定无疑是需要取得从业资格证的，那其他人员呢？
我们再来看一下《基金法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
在协会的管理人登记的反馈中，我们也查到这样一条反馈：《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）
综上所述，关于基金从业人员应当具备基金从业资格证其实早在《基金法》中就予以了明确。在协会的反馈中，又再次强调从事募集、投资交易、风控、运营、研究岗位的员工都应该具备从业资格证。
因此，我们建议申请机构只能有从事财务和行政人事方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。
未考试员工是否需要注册从业系统？
我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，需要为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台，属于有效人数。
具体操作路径：在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上，勾选“无从业资格”即可。
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基金小伙伴注意啦！为了提高大家备考的效率，今天给大家带来基金从业资格考试各个章节在考试中的分值占比，大家可以按照分值权重进行针对性复习。
基金从业资格考试包含以下三科：
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》
科目二：《证券投资基金基础知识》
科目三：《私募股权投资基金基础知识》
考生通过科目一+科目二或科目一+科目三，即具备从业资格。
科目一
基金法律法规、职业道德与业务规范
章节 | 占比重（%） |
第一章 金融、资产管理与投资基金 | 5 |
第二章 证券投资基金概述 | 8 |
第三章 证券投资基金的类型 | 7 |
第四章 证券投资基金的监管 | 16 |
第五章 基金职业道德 | 15 |
第十六章 基金的募集、交易与登记 | 8 |
第二十章 基金的信息披露 | 12 |
第二十一章 基金客户和销售机构 | 6 |
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 | 8 |
第二十三章 基金客户服务 | 5 |
第二十四章 基金管理人的内部控制 | 7 |
第二十五章 基金管理人的合规管理 | 3 |
科目二
证券投资基金基础知识
章节 | 占比重（%） |
第六章 投资管理基础 | 12 |
第七章 权益投资 | 8 |
第八章 固定收益投资 | 12 |
第九章 衍生工具 | 3 |
第十章 另类投资 | 5 |
第十一章 投资者需求与投资管理流程 | 2 |
第十二章 投资组合管理 | 15 |
第十三章 投资交易管理 | 4 |
第十四章 投资风险的管理与控制 | 10 |
第十五章 基金业绩评价 | 6 |
第十七章 基金的投资交易与结算 | 9 |
第十八章 基金的估值、费用与会计核算 | 7 |
第十九章 基金的利润分配与税收 | 3 |
第二十六章 基金国际化的发展概况 | 4 |
科目三
私募股权投资基金的基础知识
章节 | 占比重（%） |
第一章 股权投资基金概述 | 5 |
第二章 股权投资基金参与主体 | 5 |
第三章 股权投资基金分类 | 7 |
第四章 股权投资基金的募集与设立 | 13 |
第五章 股权投资基金的投资 | 15 |
第六章 股权投资基金的投资后管理 | 4 |
第七章 股权投资基金的项目退出 | 5 |
第八章 股权投资基金的内部管理 | 17 |
第九章 股权投资基金的政府管理 | 15 |
第十章 行业自律管理 | 14 |
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