国海证券官网(000800股票)
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出品：新浪财经上市公司研究院
近日，中国证券业协会发布2021年度证券公司履行社会责任专项评价数据统计结果，对106家我国证券公司在结对帮扶脱贫县落实情况、服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目个数、推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目个数、其它方式服务脱贫县企业直接融资金额、公益性支出情况、脱贫攻坚工作所获*奖励情况、绿色债券（含资产证券化产品）及创新创业公司债已发行总金额、地方政府债券实际中标金额八个方面的履行社会责任情况进行披露。
此前于2021年12月24日，中证协发布*版《证券公司履行社会责任专项评价办法》，评价内容包括证券公司服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项一级指标，此次计分评价有利于规范我国A股券商的ESG信披，并推进ESG监管指标化体系化。
A股市场，除了在ESG中“S”（社会责任）方面的重视外，2022年6月17日，“完善温室气体自愿减排交易机制座谈会”在国家气候战略中心召开，会议对于进一步完善温室气体自愿减排交易机制重要制度设计问题形成了一些观点建议。这对于推进“E”（环境）方面的规范化具有指导作用。
2022年6月20日，北京市生态环境局官网发布《北京市生态环境局关于在建设项目环境影响评价中试行开展碳排放影响评价的通知》，率先探索碳排放指标评价。A股证券上市公司的披露广泛性体现在社会责任报告和公司治理情况，环境气候的影响披露较少。
不同于港股自2021年起已强制证券类上市公司披露完整的ESG报告，包括环境、社会和公司治理三大板块。在A股上市的证券公司目前呈拆分披露的状态，一方面披露信息并不全，对于环境和气候的披露较少。另一方面，A股证券类上市公司目前只单独披露了社会责任报告，公司治理情况嵌于年报中刊发，并未形成完整的ESG报告。
这一方面说明了将ESG三大板块落实为具体指标形成体系并让企业广泛接纳具有难度，但很重要。另一方面也说明在国际ESG监管大潮下，A股对于ESG的践行稍落后于港股。
在“ESG”这场盛况空前的全球革命下，正孕育着前所未有的投资机遇。当前有诸多评级机构和投资机构发布了自己的ESG评级体系，全球有摩根士丹利资本国际公司（MSCI）、汤森路透、富时、标普道琼斯&SAM、Morningstar、高盛GS SUSTAIN等，国内有商道融绿、社会价值投资联盟、华证指数等。
其中MSCI作为海内外主流评级机构，其指标体系涵盖10个主题下的35个主要风险问题，最终整合为公司治理、金融环境影响、人力资本发展、投资产品责任和企业行为五大议题呈现。
根据新浪财经对纳入MSCI指标体系的56家券商数据整理，除MERITZ SECURITIES CO．， LTD等22家外股证券公司外，囊括了我国港股、A股34家券商。值得注意的是，我国券商的ESG评级尚未出现“*级”表现，当前*评级为以华泰证券、东方证券为代表的“A”级别，仍处于行业一般平均水平。我国34家券商的隐含升温指标（ITR）全部合格，ESG评级有20家处于行业平均水平，14家落后于行业。其中国海证券、财通证券的ESG评级在最近一期评估日被下调一级，为B级，在整体水平上落后于行业。
资料新浪财经根据MSCI官网整理
国海证券、财通证券社会责任专项评价存不足
在《2021年度证券公司履行社会责任专项评价数据统计结果》中，中证协对2021年度106家证券公司履行社会责任情况进行了专项数据统计。在证券公司结对帮扶脱贫县落实情况方面，多数券商落实数量在5家或5家以下，前三家为天风证券、东海证券和中信建投，分别落实10家、7家和6家。国海证券、财通证券均落实了5家。
但值得注意的是，在绿色债券（含资产证券化产品）及创新创业公司债已发行总金额项目下，国海证券2021年仅发行了2亿元，位列54家披露相关信息券商的倒数第三。财通证券仅7.5亿元，位列倒数第21。而此项目下前三名券商分别为中信证券、华泰证券和中金公司，发行总金额分别为203.92亿元、195.13亿元和189.44亿元。
在其他方式服务脱贫县企业直接融资金额项目中，财通证券仅服务脱贫县企业直接融资0.08亿元，此数据合并计算了母公司、证券子公司、私募基金子公司、另类投资子公司、其他子公司（不含期货、基金子公司）合并总额，财通证券此指标在39家披露相关信息的券商中排名倒数第二。
此指标下前三名券商分别为招商证券、华泰证券和中信建投，服务脱贫县企业直接融资金额分别达90.75亿元、52.43亿元和49.44亿元。排名最后的券商为平安证券，服务脱贫县企业直接融资金额为0.03亿元，较财通证券仅减少了0.05亿元。
在公益性支出方面，财通证券的支出金额和支出占比均位于行业前50%。在服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目个数、推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目个数、脱贫攻坚工作所获*奖励情况和地方政府债券实际中标金额项目上，国海证券、财通证券均未披露数据或数据为零。
国海证券、财通证券MSCI ESG评级下降
不仅是在中证协发布的《2021年度证券公司履行社会责任专项评价数据统计结果》中表现不足，国海证券、财通证券的MSCI ESG评级也在最近一期评估中被下调。
资料MSCI官网
国海证券在2020年6月从BB级下调至B级，ESG评级从一般水平调整为落后于行业，此后再未变动。主要原因在于，国海证券在公司治理、企业行为和投资产品责任三大议题下的表现落后于行业，且公司没有任何*级指标。
在企业行为方面，2022年6月6日，国海证券因对发行人募集资金使用监督不到位被江苏证监局出具警示函。2021年12月3日，国海证券因为山东胜通集团股份有限公司发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责被中国证监会责令改正，给予警告，并没收违法所得1798万元，处以60万元罚款。
在投资产品责任方面，2019年5月23日，国海证券因在无锡五洲国际装饰城有限公司发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业情况存在缺位被江苏证监局出具警示函。具体表现为国海证券对发行人的募集资金使用监督不到位，未及时发现其募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形，其中有5.95亿元用于购买理财、6.25亿元用于偿还购买理财的民间借贷。而国海证券出具的报告期内受托管理事务报告中，披露发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款。
在公司治理方面，2022年4月26日，国海证券因作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，出具的承销文件存在虚假记载，尽职调查过程中未勤勉尽责，未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况，被深圳证券交易所采取书面警示，并责令整改。
资料MSCI官网
财通证券MSCI ESG评级于2021年12月从BB级被调至B级，落后于行业。主要原因在于一方面公司企业行为、投资产品责任指标落后于行业，另一方面，公司没有任何*级指标。
在企业行为方面，2021年11月19日，财通证券因多种违规行为被中国证监会责令改正。具体违规行为有，其一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。
其二是财通证券对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（香港）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。
其三是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。
其四是风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块，企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能，相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。
在投资产品责任方面，2021年1月8日，财通证券因多种违规情形被浙江证监局出具警示函。具体表现为，在公司债券承销业务中，一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断，且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。
2020年4月17日，财通证券因此前公司发生部分交易报盘中断的非人员原因较大信息系统安全事件，并且浙江证监局在渗透性测试中发现公司视频会议系统存在漏洞，被浙江证监局采取出具警示函的措施。
挖贝网 2月17日消息，一汽轿车发布（000800）公告，证监会将于明日对公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项进行审核，股票明日停牌，待公司收到并购重组委审核结果后公告并复牌。
2019年12月底，一汽轿车并购重组申请获得证监会受理，在2月5日对证监会反馈意见回复后，4个工作日内就收到了证监会排会通知。2月11日晚间，一汽轿车公告显示，公司的并购重组项目即将提请证监会上市公司并购重组委会议审核，会议具体时间以证监会官网公告为准。
2月17日，一汽轿车发布公告，证监会将于明日对公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项进行审核，股票明日停牌。
据一汽轿车《资产置换公告》显示，一汽轿车将拥有的除财务公司、鑫安保险之股权及部分保留资产以外的全部资产和负债转入轿车有限后，将轿车有限***股权作为置出资产，与一汽股份持有的一汽解放***股权中的等值部分进行置换。据悉，一汽轿车控股股东为*汽车股份有限公司（简称“一汽股份”），一汽解放为一汽股份全资子公司，本次交易构成关联交易。
对于本次重组，一汽轿车表示，交易前上市公司的主营业务主要是乘用车的研发、生产和销售。然而，近年来，乘用车市场竞争持续加剧。一汽解放是中国领先的国产商用车品牌，亦是中国掌握*整车技术的商用车企业之一，近年来盈利能力较强。
据《资产置换公告》，2017年、2018年和2019年前10月，一汽解放分别实现营业收入708.33亿元、726.53亿元、716.42亿元，实现净利润22.4亿元、14.53亿元、24.66亿元。
日前，一汽轿车发布2019年业绩预告显示，公司2019年预计实现归属于上市公司股东净利润3,600万元—5,400万元，同比下滑73.45%—82.30%。在继2018年公司净利同比下滑近五成后，一汽轿车2019年利润同向下降。
对于此番业绩预降原因，一汽轿车表示，受国内乘用车市场下滑、国五和国六切换、贵金属市场价格上涨、日元汇率上升及公司新老车型交替等因素影响，公司产品毛利率等财物指标减少；为加速新产品推出，公司投入的研发费用增加；此外，公司对参股企业确认的投资收益减少及本着谨慎性原则拟对相关资产计提减值准备。
对于券商投行来说，2018年注定是不平凡的一年。昔日的金融行业娇子，在大环境影响下，业绩大幅下滑、被迫裁员降薪……在“弱肉强食”竞争法则之下，券商投行该如何调整应对措施，适应资本市场的变化呢？
改革，成为了关键词。国海证券就是践行者。国海证券副总裁燕文波近日接受媒体采访时表示，随着宏观经济和监管环境的变化，投行业务竞争日趋激烈，行业“头部效应”趋势明显，中小型券商业务承压。去年年底国海证券就启动了投行新一轮改革方案的设计，今年7月份，正式推出了投行改革方案，目前正在有序实施中。
据悉，国海证券在本次投行改革中*的变化就是对组织架构进行了调整。简单说就是进行了大部制改革，加强后台管控。结合股权业务、债券业务的各自特点，以加强业务集中统一管理和有利于客户服务为出发点，将原小团队业务模式调整为集约化集中统筹管理，从以往对小团队进行收入考核转变为按利润核算。同时，加强中后台的集中管理，加大对业务的管控。
严守“三道防线”。监管机构此前发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》*提出，证券公司应建立“三道防线”为主的内部控制体系架构，并对各道防线和各内部控制职能部门的职责分工和责任边界进行明确。国海证券结合《指引》的具体要求，完善了“三道防线”的建设。简单介绍就是，归位尽责，业务部门尽责履职，严守第一道防线。进一步加强对业务全流程环节质量控制，保证项目质量，强化第二道防线；有效补充内核人员，全面加强内核独立性和有效性， 设立单独对口投行的风险管理部门，加强合规、风控、内核、稽核的“第三道防线”。
提高固定薪酬，优化激励结构。券商投行的核心资产其实是人和团队，激励机制该如何优化？国海证券本次投行改革结合监管要求和公司特色，将按收入考核改变为按照利润进行核算，提高固定薪酬，对激励结构进行优化。此外，公司还完善了风险准备金和奖金递延制度。
加强员工的执业行为管理。金融就是驾驭风险的行业，也是离财富很近的行业，投行业务也有其特殊性。员工的执业行为该如何管理？据介绍，国海证券通过多种技术手段对员工执业行为进行合规监测、完善并严格根据制度要求加强跨墙管理及保密管理、对办公空间进行物理隔离、对信息系统进行隔离。同时，各业务线均设有合规管理人员，通过执业行为监测、客户回访等手段，监督员工执业行为的规范性，督导员工合规执业。
如今，只要有一部联网的手机，股民就可以随时随地炒股，随着80后、90后“第五代股民”的崛起，针对移动端的股票产品就成为了刚需。近年来，如何利用金融科技为平台赋能，并借助平台的力量为客户提供更高效、更便捷的服务，已经成为各大证券行业转型发展的重大课题。
对于股民来说，2020年开局非常不利，在疫情席卷全球的背景下，各行各业的经济都受到不小的冲击，美股竟在三月之内四次熔断。随着日前疫情的好转，股票市场也日渐回温，全球股市上周普遍上涨，而纳指成功收复年内失地。多数投资者预计，全球经济将迎来U型复苏。经历疫情这一遭，很多人看到了财富管理的重要性，也意识到在当今市场多变的背景下，财富管理业务的转型升级势不可挡，基于这样的市场洞察，近日，国海证券金探号app全新升级6.0版本，全面探索金融科技赋能财富管理转型。
科技赋能 让财富管理进入智能新时代
此次金探号6.0版本升级迭代了共6大版块的15项新功能，其中五大核心功能最为突出。
其一是智能算法新首页，不同于部分软件机械、生硬的首页设置，金探号6.0在原有资讯及功能整合的基础上，加强了智能算法的运用。通过对用户画像的多维量化测量，对用户行为习惯、持仓、关注关键词等推荐标签页信息进行了优化，为不同客户推荐个性化的投资者建议。在客户采纳建议后，系统进行自动跟踪提醒，从而形成“诊断-建议-跟踪"的闭环服务链。
其二是小探智能机器人，基于现代投资组合理论、资本资产定价模型及行为金融学的理论，国海证券利用大数据、机器学习等技术手段为打造出“小探智能机器人”。该功能强化了AI赋能。“小探”涵盖问题范围全面，拥有机器学习能力，能够智能辨识语句，同时，“小探”可根据业务需要，通过逐步人工输入知识问答，提升服务能力。借助“小探”语音智能技术，用户可以通过语音在国海金探号APP进行交易，完成各类操作，还能获得理财产品推送和强大的理财产品搜索能力。
其三是盈享利产品，它是*上线的*创新型投资咨询服务产品。产品由从业经验丰富、投资理念成熟的产品主办运作，结合二级市场投资热点变化情况，辅以完善的操作策略及交易纪律，适时推荐投资标的，以短信的形式推送给客户。值得关注的是，该产品如其名，即实行免费签约，并在客户盈利后才收费。
其四是视频直播功能，不同于抖音、快手等小视频平台，垂直证券类平台对于内容的专业性、真实性有着相对较高的要求，金探号6.0引入视频直播业务，直播产品由从业经验丰富、投资理念成熟的产品主办运作，结合二级市场投资热点进行直播。平台直播内容实行免费制，方便用户零成本获取*投资视角，错过直播时间，还可以通过录播对精彩内容进行回放。
最后是资讯内容的升级，专业资讯提供更专业决策支持。国海资讯频道遵循“聚焦主流标的，打造精品资讯”的初衷，推出《国海早盘内参》、《时报财富资讯》、《热点速递》、《投顾观点》四大栏目，涵盖七款资讯产品，为用户提供更加专业的决策支持。
金探号全新升级版本6.0从不同使用场景，深入洞察用户痛点，全新智能化管理模式符合现在的炒股年轻人。随着国内进入后疫情时代，中国经济震荡开始减弱和逆转，“股市有风险，投资需谨慎”，股民想要赚钱，技术第一，心态也要稳，想知道自己的炒股心态指数如何吗？
国海证券 技术驱动行业新发展
根据波士顿咨询发布的《2017年全球财富报告-财富管理数字转型，打造全新客户体验》，波士顿咨询预计，2021年亚太地区私人财富总额将增至61.6万亿美元，同时市场份额将升至约28%，且对全球增量财富的贡献比重达到约41%。由此可见，中国市场将成为全球财富增长新引擎，蕴含财富管理行业发展机遇。
同时报告显示，充分运用金融科技手段为客户提供全面财富管理服务，深挖数据潜在价值，提升客户体验，正成为证券公司业务发展的新模式及重要战略选择。新版金探号App正式上线运行，预示着线上智能化财富管理模式的全面开启。事实上，随着近年来外资不断涌入我国资本市场，国内券商的综合实力也迎来严峻的考验，多家券商也在近年来积极探索财富管理转型。金探号此次全新升级，势要凭借智能科技驱动业务发展，相信以国海证券业务链为支撑，未来金探号可以更高效、更便捷、更智能地满足客户多样化需求，打造专业财富管理业务体系，护航每一位股民炒股之路。
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