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9月8日,海通证券发布公告称收到来自中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。
公告显示,因海通证券在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)(以下分别简称“西南药业”“奥瑞德”)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据《证券法》等法律法规,中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示,将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
如何理解海通证券因财务顾问业务被立案调查?有*投行人士告诉贝壳财经
公开信息显示,2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市,海通证券受西南药业委托,担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。
值得注意的是,奥瑞德在借壳后不久又在2017年谋求高达百亿的重大资产重组计划,随后该计划被终止,奥瑞德业绩也迅速变脸。
2018年6月,证监会对奥瑞德进行立案调查;2020年7月,重庆监管局对奥瑞德下发了《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》,奥瑞德存在多项违法违规行为,包括定期报告中多个年度财务报表存在虚假记载;未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况等,上市公司及直接人员均受到处罚。
同年,为奥瑞德年报提供审计服务的大华会计师事务所也受到监管处罚,并被列为2020年证监稽查20起典型违法案例。处罚原因为,大华会计师事务所2018年为奥瑞德提供年报审计服务时,未对销售回款异常等事项予以必要关注,未发现销售收入不符合确认条件、控股股东非经营性占用资金等重要情况,出具的《审计报告》存在虚假记载和重大遗漏。
如今,作为奥瑞德上市财务顾问的海通证券被立案调查。立案调查是否会对海通证券业务产生影响?上述投行人士告诉
据股票发行上市审核的相关规则显示,保荐人、证券服务机构及相关人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查,尚未结案,本所不予受理发行人的发行上市申请文件。
经济参考报 秦天弘
据外媒报道,虽然油价出现自今年4月以来*连续两周下跌,高盛却看涨油价。高盛首席大宗商品策略师杰夫·柯里表示,今年夏天伦敦布伦特原油期货价格*将涨至每桶140美元。他认为,当前油气领域投资不足将继续推动油价攀升。
今年6月7日,高盛曾发布报告预测布伦特原油价格将触及每桶140美元。但自那之后,国际油价就连续两周下挫。6月27日,柯里再度重申这一预期,并且认为近期油价回落正是买入良机。
柯里在报告中提及,原油结构性短缺尚未解决,油价进一步上涨,才能使库存最终实现正常化。柯里总结了以下四点支撑油价上涨的因素:由于亚洲需求持续复苏和俄罗斯减产,短暂的库存盈余已结束;目前高油价下全球原油需求仍具弹性;同时各方原油供应对价格反应迟钝,供应难以增加;此外结构性短缺仍未解决。
据彭博社报道,西方七国集团首脑会议28日落幕,对俄罗斯祭出新的制裁措施。知情人士说,会议公报将寻求建立机制,给俄罗斯出口天然气和石油设定价格上限。英国《金融时报》以一些知情官员为消息源报道,“限价”需要设立“高度复杂”的机制,投入大量技术性工作才能变为现实。按照美国财政部长珍妮特·耶伦的说法,主要方式是对俄罗斯原油的船运和保险服务施加限制。
美国普莱斯期货集团*市场分析师菲尔·弗林表示,七国集团试图限制俄罗斯石油出口价格是非常荒谬的,任何实施价格限制的尝试都将最终导致供应短缺。弗林还表示,七国集团任何进一步限制油气行业发展的措施都对预期价格构成利好。
法国总统府一名发言人在七国集团峰会间隙说,法国总统马克龙呼吁“多元化供应”,包括让受到制裁的伊朗和委内瑞拉回归国际石油市场。法国敦促石油生产国以“超出寻常的方式”提高产量。
有分析师指出,如果美国取消对伊朗制裁,后者日均供应量可增加120万桶。法国克普勒公司数据显示,截至今年2月中旬,伊朗储存在油轮上的石油已达1亿桶,意味着可在三个多月内每天增加100万桶供应,相当于全球产量的1%。
全球石油贸易巨头荷兰维多集团高层人士5日说,美国政府可能默许伊朗在仍受美方单方面制裁的情况下向全球市场出口更多石油,以期平抑油价、减轻美国国内汽油价格高涨带来的经济和政治压力。
6月30日,中国证券业协会(以下简称“协会”)披露了2021年度证券公司文化建设实践评估结果(A类B类)。按照合并口径,参与本次评估共103家证券公司,A类11家,其中AA级5家(国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司和广发证券),A级6家;B类23家,其中BB级10家,B级13家。
《》注意到,2021年度的评估结果中,A类新增中金公司和申万宏源证券,银河证券和长江证券从2020年度评估结果中的B类上升到2021年度的A类。华泰证券、安信证券、浙商证券、光大证券、海通证券共5家券商从2020年度的A类降至2021年度的B类。
协会表示,下一阶段,协会将在监管部门指导下,以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责,以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色,以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向,努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。
5家券商文化建设实践评估结果为AA类
2021年度证券公司文化建设实践评估结果(A、B 类)显示,AA级别共有5家,分别是国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司和广发证券。A级别共有6家,分别是南京证券、东方证券、申万宏源证券、国元证券、长江证券和兴业证券。
BB级别共有10家,分别是招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券和浙商证券。B级别共有13家,分别是天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、证券、国开证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券和海通证券。
中国证券业协会表示,根据《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》(以下简称“《评估办法》”)的规定,协会于2022年5月18日启动2021年度证券公司文化建设实践评估(以下简称“实践评估”),相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节,形成了2021年度实践评估结果。
《》
协会强调,评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
4家升为A类,8家升为B类
再从2021年度评估结果为B类的券商来看,华泰证券、安信证券、浙商证券、光大证券、海通证券共5家券商从2020年度的A类降至2021年度的B类,其中前三家为BB级,后两家为B级。
另外,国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、证券、国联证券、中银证券和方正证券共8家券商虽然在2020年度并未评为B类券商,但是却进入2021年度的B类券商,其中,国金证券为BB级,其余均为B级。
与此相反的是,长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券、财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券、华福证券共10家券商,2020年度的评估结果被评为B类,但却消失在2021年度A类、B类榜单中。
98家券商将文化建设写入公司章程
据中国证券业协会透露,本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。一是公司文化建设实践情况,按照《证券行业文化建设十要素》,重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况,关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效,文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分;
二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时,针对行业文化建设存在的短板和问题,对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分,重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题,充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。
证券行业文化建设实践年报是展示公司文化形象的重要窗口。本次评估中,协会简化了行业材料报送要求,公司在年报中已公示的内容,无需重复报送。评估中相关事项,协会主要根据行业文化建设实践年报进行复核,进一步提高评估工作的公开性、公正性、公平性。
截止2022年5月底,合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中,合并口径98家公司将文化建设写入公司章程,68家公司形成文化建设规划等纲领性文件,年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。
北京4月26日讯 昨日,国家移动互联网应用安全管理中心(CNAAC)网站更新信息显示,应用通报新增17款移动应用,其违法类型均为隐私不合规。
国家计算机病毒应急处理中心提醒广大手机用户首先谨慎下载使用以上违法、违规移动App,同时要注意认真阅读其用户协议和隐私政策说明,不随意开放和同意不必要的隐私权限,不随意输入个人隐私信息,定期维护和清理相关数据,避免个人隐私信息被泄露。
其中,《e海通财》(版本8.8,乐商店)被指出存在以下问题:未向用户明示申请的全部隐私权限,未提供有效的更正、删除个人信息及注销用户账号功能,或注销用户账号设置不合理条件,涉嫌隐私不合规。
官网显示,《e海通财》隶属于海通证券股份有限公司(“海通证券”,600837.SH),公司成立于1988年,注册资本130.642亿元。截至2021年末,公司总资产达7449.25亿元,归属母公司净资产达1631.38亿元,实现营业收入432.05亿元,归属母公司净利润128.27亿元。
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