紫鑫药业*消息(非法代客理财)
紫鑫药业*消息(非法代客理财)
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7月7日，小编了解到，A股上市公司紫鑫药业(代码：002118.SZ)发布2022年一季度业绩报告。
2022年1月1日-2022年3月31日，公司实现营业收入697.92万元，同比下降88.69%，净亏损2.07亿元，亏损同比扩大107.67%，基本每股收益为-0.16元。
公司所属行业为中药。
案情回顾：
王平（化名）以自然人的身份与H经纪公司签有《期货居间业务合同》，王某作为居间人，联系并发展潜在客户，使之与经纪公司签订期货经纪合同，依此得到经纪公司支付的报酬。在从事居间业务期间，王平注册成立了一家投资咨询公司，并与贾芳共同为客户提供代客理财服务。后来该公司注销，但二人仍然继续从事代客理财业务。
通过老乡或朋友的介绍、引荐，高玉认识了贾芳，并委托其进行理财。贾芳便与高玉签订了《代客理财协议》，合同中仍出现了已经注销公司的名称，但该合同未加盖公司印章，也未向高玉出示公司营业执照。该协议约定并写明：高玉拥有资金调拨权，贾芳、王平拥有下单操作权。视盈利数额按不同比例分配，如亏损，贾芳、王平方则须保证委托人方60％的投资本金余额，不足部分由贾芳、王平方承担。同时，高玉按照贾芳、王平方二人的要求，与H经纪公司签订《期货经纪合同书》，其中约定，高玉或者高玉授权的指令下达人均可向H经纪公司下达交易指令。其中，高玉的授权人员就是贾芳或者王平。
受市场经济及多种因素的整体影响，期货交易市场低迷，不景气，部分客户出现亏损。高玉作为贾芳、王平委托理财的客户，投资资金大额亏损。随后，高玉以王平、贾芳非法从事期货经营业务为由，向公安机关报案。
法院认为：
就本案而言，经营期货经纪业务的是H经纪公司，贾芳、王平只是受投资人之托，代其进行期货买卖交易，不是在经营期货业务，也无须取得经营许可证。公诉机关指控贾芳、王平非法经营期货业务，既无事实根据，也无法律依据。高彩玉并不是刑法意义上所称的“被害人”，而是委托人，亦即投资人。贾芳、王平与委托人所签订的《代客理财协议》以及双方就此所形成的债权债务，属于民事合同关系，应由民事法律予以调整。公诉机关指控的犯罪事实不存在，指控构成非法经营罪，依法不能成立。
守恒说法：
根据《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货，扰乱市场秩序，情节严重的构成非法经营罪。但条文中的“未经国家有关主管部门批准非法经营期货”指的是以下几种情况：1、非法设立证券交易所、期货交易所进行证券、期货交易；2、非法证券、期货经纪行为，如未经工商行政管理部门核准登记，擅自开展证券或者期货经纪业务；3、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司超越经营权限非法从事证券、期货交易；4、从事证券、期货咨询性业务的证券、期货咨询公司、投资服务公司擅自超越经营范围从事证券、期货业务。
本案中，即使《代客理财协议》中有已经注销公司的名称，但并未加盖公司印章，且该投资咨询公司在协议签订之前已经注销。故贾芳、王平均是以个人名义与高玉签订的协议。而高玉通过老乡和朋友的介绍，与贾芳及王平结识。贾芳、王平根据与委托人签订的《代客理财协议》，代理委托人到经营期货经纪业务的H经纪公司进行期货买卖交易。这种通过正规的、经依法核准登记的、且具有经营资质的期货经纪公司，在国家设立的期货交易所内进行正当的期货买卖交易行为，并不违反刑事法律规定。对于任何犯罪行为均必须严格适用《中华人民共和国刑法》的规定予以科罪量刑，而不能作任何扩大解释，不能将期货投资咨询、期货资产管理也归类为刑法规范的期货业务。
法律问题可私信
紫鑫药业(002118.SZ)披露2022年第一季度报告，公司一季度营业收入697.92万元，同比降88.69%;归属于上市公司股东的净亏损2.07亿元，同比扩大107.67%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损2.12亿元，同比扩大108.43%;基本每股亏损0.16元。
紫鑫药业(002118.SZ)披露2021年年度报告，公司2021年营业收入2.47亿元，同比降13.57%;归属于上市公司股东的净亏损9.98亿元，同比扩大41.43%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损9.93亿元，同比扩大41.39%;基本每股亏损0.78元。
公告显示，2021年，医药行业面临有利因素与不利因素相互交织的复杂局面。当前新冠疫情还未稳定，逆全球化愈演愈烈，企业经营面对的外部环境不确定性更加明显，对公司大产品战略实施产生较大挑战。而随着研发、人工成本、安全、环保等刚性投入增长，对公司盈利增长造成很大压力。
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