海通证券怎么了(美国股市行情)
海通证券怎么了(美国股市行情)
本文目录一览：
9月28日晚间，海通证券公告，该公司收到了重庆证监局《行政处罚事先告知书》，因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局已调查完毕，依法拟对海通证券及相关人员作出行政处罚。
重庆证监局拟责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。
持续督导未勤勉尽责
重庆证监局在处罚事先告知书中披露，海通证券作为奥瑞德重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
此外，奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。
奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其2017年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在2017年年度报告中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。
重庆证监局表示，海通证券的上述行为违反2005年《证券法》第一百七十三条规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条所述情形。时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静为直接负责的主管人员。
根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，重庆证监局拟作出以下决定：一、责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；二、对李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。
压实压严中介机构责任，护航注册制
今年以来，监管层提高了对中介机构“看门人”职责归位尽责的实质性要求。在稳步推进注册制改革的背景下，压实中介机构职责已经刻不容缓，不仅仅是保荐机构，律所、审计评估等中介机构也应主动归位尽责，尽快形成具备与注册制相匹配的执业理念和专业能力。
不久之前，证监会对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了行政处罚书，对瑞华所责令改正，没收业务收入160万元，并处以320万元的罚款，对两位负有直接责任的主管人员给予警告，并分别处以5万元的罚款。
证监会披露，瑞华所主要违法违规事实为在对索菱股份2016年、2017年年度财务报表审计时，未勤勉尽责，出具存在虚假记载的审计报告。具体表现为瑞华所未按要求执行识别和评估重大错报风险的程序，未按要求执行销售与收款循环和销售货物有关的内部控制测试程序，对货币资金执行的实质性审计程序不到位，未按要求执行函证程序，存在审计工作底稿缺失的情况。
事实上，今年以来，监管层和政策层都针对提高中介机构执业质量出台了一些举措。7月9日，证监会制定并发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，强化对投行业务监管。8月23日，国务院办公厅发布的《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》指出，依法加强从事证券业务的会计师事务所监管。
9月16日晚间，证监会宣布牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组（简称协调小组），并顺利召开协调小组第一次会议。会议介绍了协调小组成立的背景和意义并指出，协调小组的建立，是落实“建制度、不干预、零容忍”的具体举措，是完善中国特色证券执法司法体制机制的必然要求，是促进健全良好资本市场发展生态的迫切需要，必将对进一步推动《意见》各项任务部署的落实落地起到重要的促进和保障作用。
会议从工作机制、法律责任制度体系等层面对协调小组成员提出了四点要求，剑指财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。
市场人士指出，今年各部门出台多项意见提升中介执业质量，释放出监管层为落实新证券法，压实中介机构职责，加强对中介机构的监管、规范中介机构行为的强烈信号。这有利于倒逼中介机构勤勉尽责，同时也对提升上市公司质量，确保资本市场参与主体行为合规，维护市场秩序和投资者权益具有积极作用。
有专家也表示，今年以来，监管层提高了对中介机构‘看门人’职责归位尽责的实质性要求。在稳步推进注册制改革的背景下，压实中介机构职责已经刻不容缓，不仅仅是保荐机构，律所、审计评估等中介机构也应主动归位尽责，尽快形成具备与注册制相匹配的执业理念和专业能力，为推进注册制营造良好监管环境。
周一，美股全线收跌。盘中三大指数回升，道指一度转涨，但临近尾盘再度下挫。截至收盘，纳斯达克综合指数跌2.26%，终结五连阳，报11372.60点；标普500指数跌1.15%，报3854.43点；道琼斯指数跌0.52%，报31173.84点。
VIX恐慌指数日内涨6.21%，报26.17，仍位于年内低点24.92附近。
大型科技股全数走低，苹果跌1.48%，微软跌1.18%，谷歌跌3.03%，亚马逊跌3.28%，Meta跌4.68%。
中概股大幅走低，纳斯达克金龙指数跌7.07%。热门中概股全数收跌，好未来跌12.15%，新东方跌11.34%，拼多多跌10.03%，阿里巴巴跌9.37%，蔚来跌8.98%，小鹏汽车跌8.96%，腾讯音乐跌7.07%，百度跌5.69%，理想汽车跌4.04%，京东跌3.9%。
国际油价探底回升，投资者关注经济前景及市场需求预期。WTI原油近月合约下跌0.67%，报104.09美元/桶，布伦特原油近月合约微涨0.07%，报107.10美元/桶。
受美元指数持续走高影响，国际金价抛压不减。纽约商品交易所8月交割的COMEX黄金期货合约收跌0.61%，报1730.00美元/盎司，创逾9个月*收盘价。
►►央行：6月末，广义货币(M2)余额258.15万亿元，同比增长11.4%，增速分别比上月末和上年同期高0.3个和2.8个百分点；2022年上半年社会融资规模增量累计为21万亿元，比上年同期多3.2万亿元；上半年人民币贷款增加13.68万亿元，同比多增9192亿元。
►►银保监会办公厅发布关于进一步推动金融服务制造业高质量发展的通知，优化制造业外贸金融服务，支持汽车、家电等制造业企业“走出去”。做好新市民金融服务，对吸纳新市民就业较多的制造业企业加大金融支持力度。积极稳妥发展供应链金融服务，依托制造业产业链核心企业，在有效控制风险的基础上，加强数据和信息共享，运用应收账款、存货与仓单质押融资等方式，为产业链上下游企业提供方便快捷的金融服务。
►►水利部副部长魏山忠11日表示，今年上半年，我国新开工22项重大水利工程、投资规模1769亿元，开工数量和完成投资均创历史新高。统计显示，上半年我国新开工水利项目1.4万个、投资规模6095亿元。
►►河南银保监局、河南省地方金融监管局公告，根据案件查办和资金资产追缴情况，经研究，对禹州新民生村镇银行、上蔡惠民村镇银行、柘城黄淮村镇银行、开封新东方村镇银行账外业务客户本金分类分批开展先行垫付工作。2022年7月15日开始首批垫付，垫付对象为单家机构单人合并金额5万元（含）以下的客户。单家机构单人合并金额5万元以上的，陆续垫付，垫付安排另行公告。
►►针对“盛京银行理财产品无法提现”的传闻，和盛京银行合作的蚂蚁财富第一时间进行了辟谣：盛京银行与蚂蚁财富合作的存款产品已经于2021年初终止合作，存量用户通过支付宝进行资金提现从2021年初至今一切正常，并且一直以来的提现时间都是每天的07:00-23:00。也有网友在支付宝APP上进行了测试，发现提取资金确实正常并且是“秒到账”。
►►7月11日，中国煤炭运销协会发布《2022年5、6月份煤炭市场分析及后期走势预测》称，迎峰度夏逐步来临将使季节性煤炭需求有所回升，如果叠加疫情好转后复工复产带来的需求，迎峰度夏期间煤炭需求或有望阶段性回升。
宇晶股份：上半年净利同比预增2828.02%-3316.02%
宇晶股份公告，预计上半年净利3600万元–4200万元，同比增长2828.02%-3316.02%，报告期内，公司生产的多线切割机、金刚石线、碳碳热场等产品营业收入较上年同期大幅增长，经营业绩较上年同期实现大幅增长。
小康股份：证券简称拟变更为“赛力斯”
小康股份公告，公司中文名称拟变更为“赛力斯集团股份有限公司”；证券简称拟变更为“赛力斯”。公司证券代码“601127”保持不变。
海底捞：建议分拆及将海外业务于港交所主板单独上市
海底捞在港交所公告，本公司现正考虑将Super Hi International Holding Ltd.的股份进行实物分派方式的分拆及以介绍上市方式于香港联合交易所有限公司主板单独上市之可能性。Super Hi及其附属公司主要于大中华区以外地区从事餐饮业务。
赣能股份：股票交易异常波动 停牌核查
赣能股份公告，股票交易异常波动，7月12日开市起停牌，自披露核查公告后复牌。公司同日公告，预计上半年净利润3100万元-4500万元，同比下降41.07%-59.40%。
赣锋锂业：拟不超9.62亿美元收购Lithea公司不超***股份
赣锋锂业晚间公告，董事会同意全资子公司赣锋国际或其全资子公司收购Lithea公司不超过***股份，本次收购总对价不超过9.62亿美元。Lithea公司旗下的主要资产PPG项目是位于阿根廷萨尔塔省的锂盐湖项目，包括Pozuelos 和 PastosGrandes两块锂盐湖资产。
藏格矿业：预计上半年净利同比增427.55%-450%
藏格矿业公告，2022年上半年预计实现净利润23.5亿元-24.5亿元，同比增长427.55%-450%。
华友钴业：预计上半年净利润同比增加49.86%到77.11%
华友钴业公告，预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为22亿元到26亿元，同比增加49.86%到77.11%。2022年上半年，公司镍产品和新能源锂电材料产品产销量均实现不同幅度增长，钴、镍电池金属的价格也较去年同期有较大幅度上涨，主要产品盈利能力优于去年同期。
北方稀土：上半年净利同比预增45%到55%
北方稀土公告，预计2022年半年度实现归母净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加9.2亿元到11.2亿元，同比增加45%到55%。
药明康德：上半年净利同比预增约73.29%
药明康德公告，预计2022年半年度实现归母净利润约46.36亿元，同比增长约73.29%；实现营业收入约177.56亿元，同比增长约68.52%。公司持续强化药明康德独特的一体化CRDMO（合同研究、开发与生产）和CTDMO（合同测试、研发和生产）业务模式，及时制定并高效执行业务连续性计划，确保公司整体业绩目标的达成。
中信证券：市场行情步入关键时间窗口，今年中报季是近年来宏观经济数据最弱并且上市公司业绩分化*的时期，三因素共同导致短期市场波动加大；同时经济仍处于快速恢复的过程中，月度级别的估值修复行情基调仍未变化；结构因素占主导，中报持续高景气和出现拐点的行业是最重要的配置线索。整体而言，预计行情节奏趋缓，围绕成长制造、医药和消费轮动重估，建议继续均衡配置。
中原证券：受食品价格上涨影响，国内通胀有所上行，工业品价格则继续回落。政策强调稳经济、保财力。美国就业数据强劲，7月大概率加息75个基点。国内市高位震荡，建议关注农林牧渔、医药、电力等行业。
国金证券：应该关注猪周期重启节奏、成本端涨价压力扩散。PPI回落幅度延续低预期、主因国际大宗商品涨价支撑，机构认为应该关注上游涨价传导。
因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。
因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规，头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后，合规问题敲响警钟，展业质量面临考验。
Wind数据显示，截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。
被证监会立案调查
9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。
公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
8月26日，海通证券发布半年报，成绩可谓亮眼：上半年实现营收234.71亿元，同比增长31.95％；净利润81.7亿元，同比增长49％。
中航证券研报显示，上半年，海通证券实现经纪业务收入51.89亿元，同比增长4.92％；实现交易与机构服务业务收入64.73亿元，同比增长36.92％；实现资产管理业务收入24.16亿元，同比增长36.98％。
2021年上半年，海通证券实现投行业务手续费净收入30.08亿元，同比增长45.6％。
股权融资方面，公司完成35个股权融资项目，共募集402.7亿元，同比增长256.69％。其中，完成IPO项目22单，发行金额165.3亿元，同比增长239.43％，发行数量和金额均位列市场第二，包括11单科创板项目和7单创业板项目挂牌，市场*。
频收罚单，合规敲警钟
尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今被处罚不断。
3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
从2020年7月始，证监会网站新设了“投行业务违规处罚信息”一栏，集中公布投行处罚信息。在被处罚的券商中，海通证券的“成绩”位居榜首。
截至2021年9月7日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家。而海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。
8月6日，证监会公布了12条处罚信息，共涉及7家券商，海通证券被点名两次。
根据处罚函件，海通证券及四名保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰在申请非公开发行股票过程中，发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告载明的公司股权结构不一致，受到证监会出具警示函监管措施的处罚。
频频收罚单的同时，评级地位还不保。今年7月，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券成为*落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。
截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。
近日，海通证券合规再出问题，因业务违规被证监会立案调查。
根据海通证券披露的公告显示，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，以下简称“ST瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。海通证券已于近日签收了证监会《立案告知书》（证监立案字0152021022号）和《调查通知书》（证监调查字0152021061号）。
此事一出便引起了投资者的重点关注，9月9日，海通证券A股大跌超过8%。在上证e互动平台上，已有多名投资者对公司的合规问题提出质疑，称海通证券合规问题和舆情问题控制严重失职，公司方有无相关部门承担具体责任，以及如果公司方认为二级市场投资者不重要，是否可虑退市。目前，海通证券未回复。
而就在此前不久，海通证券高管经历大变动，原总经理瞿秋平卸任，并同时辞去董事、合规与风险管理委员会主任委员的职务。海通证券*消息显示，原上海市地方金融监督管理局副局长李军已经被提名为海通证券股份有限公司总经理人选。但不论接下来谁将接任海通新总经理一职，均面临着一定的难题。
难题一：业务频收罚单 合规问题是否存在漏洞？
实际上仔细来看，海通证券的投行业务合规问题似乎并不是今年以来才频频出现问题。
在2019年9月，上交所就对在ST瑞德项目中负责的海通证券四名主办人赵立新、钱丽燕、李春、贾文静予以监管关注。
项目关于ST瑞德的借壳上市。2015年4月，ST瑞德前身西南药业股份有限公司通过发行股份购买资产方式取得哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称奥瑞德有限）***股权，而确定的评估值和交易价格增值率一律高达531.53%，对投资者构成重大误导，并且在后续也未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务。
此外，就在今年8月底，北特科技的关联交易直接牵扯出海通证券五位保荐负责人的履职问题，涉及到北特科技2015年的非公开发行及2018年的发行股份及购买资产并募集配套资金。对此，海通证券于8月24日收到上海证监局下发的五份罚单。
根据中证协网站披露，在北特科技违规监管之前，海通证券上半年被点名的保荐人数已有7人。在证监会网站去年7月新设的“投行业务违规处罚信息”中，海通证券共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。
从上述ST瑞德和北特科技违规项目的时间点来看，海通证券的合规问题似乎早就在几年前就已存在。截至目前，海通证券保荐人共有315位，其中违反自律规则的保荐人共14人。
难题二：降级B类落选“白名单” 基金投顾试点资格难产
可见，合规问题似乎已成为海通证券面临的一个棘手问题，也让其付出了不少代价。今年以来，海通证券先是在证监会今年6月公布的首批券商“白名单”中落选，再是在证监会公布的2021年证券公司分类评级中，由去年的AA级直接降至B类级别中的BBB级，成为*归为B类的头部券商。
对于目前众多券商重点发力的财管转型下基金投顾业务，海通证券也面临一定阻碍。截至目前，海通证券仍未发布关于“试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函”的公告，而与其实力相当的国泰君安、华泰证券等均在首批以获得试点资格。
并且，海通证券相关业务上半年业绩来看，截至报告期末，金融产品整体销售量2,606亿元，同比增长17.6%，产品日均保有量900亿元，较去年日均增长32.4%。对于相关业务并不差的表现，海通证券基金投顾试点仍未有消息也让人难免猜测是否与其合规问题有所联系。
此外，去年以来，因在“永煤债”事件中违规结构化发债，海通证券及其子公司的债券投顾业务也陷入困境。今年3月，证监会对海通证券、海通资管采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
难题三：上半年股权项目储备75家 目前62个IPO项目或受影响
海通证券合规问题似乎并不仅仅对其本身造成了影响，本次立案调查或将牵涉多个由海通证券负责及待处理的投行项目。
根据海通证券才披露的2021年中报，截至半年期末，IPO、再融资的在审及待发项目数量分别为53家与22家。
据上交所相关规则显示，保荐人、证券服务机构及相关人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案，交易所不予受理发行人的发行上市申请文件。
而经了解发现，海通证券目前正在保荐的IPO项目62家，这意味着被调查的海通证券如果存在重大问题，前述62家公司的IPO会否受到影响。
今天的内容先分享到这里了，读完本文《海通证券怎么了》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多海通证券怎么了、美国股市行情相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
