西部证券*消息(600862)
西部证券*消息(600862)
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近日，陕西证监局披露了对傅鸣非采取责令改正措施的决定。陕西证监局称，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，其中显示“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响。
此前，西部证券7月3日发布声明称，2022年7月1日，西部证券关注到“包含我司员工傅某某涉及南京银行的微信群聊天记录”在网上传播。西部证券立即启动合规调查，发现该员工于非工作时间在某团购微信群发表了不实言论。上述个人行为违反了公司相关制度规定，公司已对该员工进行了严肃问责，采取了与其解除劳动合同等措施。
12月29日丨中航高科(600862.SH)公布，公司控股子公司北京优材百慕航空器材有限公司(“优材百慕”)拟通过公开挂牌的方式引入不超过5家投资者，公司作为原股东放弃优先购买权，不参与此次增资。
本次增资完成后，预计优材百慕注册资本将由人民币8563.2808万元增至人民币15,563.2808万元，预计公司持股比例将由81.744%稀释至44.98%。本次增资不涉及优材百慕控制权的变更。
经北京产权交易所公开挂牌募集，最终确定五家投资方，分别为航空工业产业基金、联合投资方(李杰、西安钧诚精密制造有限公司、李凤珍、朱晓军、刘昌利)(简称“英利科股东”)、陕西迪智航空新材料合伙企业(有限合伙)(“陕西迪智”)、右岸(上海)投资有限公司(“右岸投资”)、御风(北京)航空资产结构调整私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)(“结构调整基金”)。
2021年12月8日，优材百慕总经理办公会审议通过了《关于引入外部投资方对优材百慕增资的议案》，同意引入航空工业产业基金、英利科股东、陕西迪智、右岸投资、结构调整基金作为本次增资扩股的投资主体参与增资。
本次增资扩股以现金及股权增资的方式进行，航空工业产业基金拟以现金增资7060万元，其中2206.25万元计入注册资本；英利科股东拟以持有的西安英利科电气科技有限公司(“英利科”)51%的股权作为出资，拟参与的增资金额为4590万元(最终以经航空工业集团备案的评估价值为准)，其中1434.375万元计入注册资本；陕西迪智拟以现金增资4550万元，其中1,421.875万元计入注册资本；右岸投资拟以现金增资3200万元，其中1000万元计入注册资本；结构调整基金拟以现金增资3000万元，其中937.5万元计入注册资本。
中国证监会网站近日公布陕西证监局关于对傅鸣非采取责令改正措施的决定（陕证监措施字〔2022〕15号）。经查，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，其中显示“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反了《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条、第二十二条第（二）项规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第*规定，陕西证监局决定对傅鸣非采取责令改正的监督管理措施。傅鸣非应加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到本决定书之日起30日内向陕西证监局提交书面整改报告。
中国证券业协会网站显示，傅鸣非于2022年2月22日登记，执业机构为西部证券股份有限公司，执业岗位为一般证券业务，登记状态为离职注销，离职登记日期为2022年7月2日。
相关法规：
《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条：证券基金经营机构及其董事、监事、*管理人员及从业人员违反法律法规、本办法和中国证监会其他规定的，中国证监会及其派出机构可以根据情节轻重依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、责令处分有关人员、责令更换有关人员或者限制其权利、限制
向董事、监事、*管理人员支付报酬或者提供福利、责令暂停履行职务、责令停止职权、责令解除职务、认定为不适当人选等措施。
证券基金经营机构收到中国证监会及其派出机构责令停止职权或者解除职务的决定后，应当立即停止有关人员职权或者解除其职务，不得将其调整到其他平级或者更高层级职务。
证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员被暂停履行职务期间，不得擅自离职。
以下为全文：
文号 陕证监措施字〔2022〕15号
关于对傅鸣非采取责令改正措施的决定
傅鸣非：
经查，你作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，其中显示你“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反了《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条、第二十二条第（二）项规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第*规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施。你应加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2022年7月8日
（ ）
文 | 张佳儒
刘畊宏健身操，火到了券商圈。前几天，西南证券搞了个5月研究所健身周，宣传海报上，帅哥美女教练，打开直播傻眼了，真人和海报上颜值和身材都不在一个频道上。
西南证券直播“翻车”，但它是幸运的，西部证券很快抢走了风头。从被北交所警示，再到被红星美羚“捅刀”，从IPO保荐过会颗粒无收，再到960元天价“乌龙”，西部证券被股民吐槽为2022年“最惨券商”，发生了什么？
5月10日，一笔震惊A股的定价火了。起因是科创板新股思特威的发行价定价31.51元，一般来说，新股定价前会询价，参考机构投资者的报价情况。
在询价过程中，西部证券睿赫1号集合资产管理计划给出960元的定价，是最终定价的30倍还多。960元，有投资者表示，这是离谱妈妈给离谱开门：离谱到家了。
最终，960元报价因为过高，被剔除了。事情发酵后，西部证券回应，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。
*消息是，中证协对960元违规报价开罚单，西部证券被纳入股票配售对象限制名单，时间自5月12日至6月11日。中证协认为，西部证券在思特威发行项目网下询价过程中，存在违规行为。
一起报价“乌龙”，为什么引发市场关注？这和2022年以来的科创板破发潮有关。
截至4月底，A股共上市121只新股，按照上市首日收盘价计算，36只新股上市首日破发，科创板25只，创业板11只。其中，科创板一共只有43只新股，破发比例高达58.14％。
新股频频破发，监管层此前回应，最近有些IPO跌破发行价，不是说IPO太多了，而是说定价能力要进一步提升。
从新股破发承销券商排名来看：中信证券8家首日破发新股，项目破发率44.44%；中金公司6家首日破发新股，项目破发率60.00%；破发数量排在第三位的是海通证券，4家首日破发，项目破发率28.57%。
新股上市破发，打新的股民亏损惨重，中签如中弹。正因如此，新股高价踩了股民的敏感神经，西部证券960元高价，自然引发热议。
除了天价“乌龙”事件，西部证券的2022风波不少。4月6日，天济草堂IPO遭北交所暂缓，4月7日，天济草堂和保荐机构西部证券被口头警示，违规事由均是信息披露违规。
近日，创业板IPO遭否决的红星美羚，也“捅了”保荐机构西部证券一刀。红星美羚称，保荐人、会计所实施“逃责甩锅式审计核查”，采取明察暗访、调取录像、随时导取ERP财务数据的审计核查措施，使得自己“一时像监狱一样”。
有媒体统计，本年西部证券保荐项目共计12个，除艾布鲁已成功上市外，共有4家终止、1家暂缓，占比约为41.67%。艾布鲁过会时间为2021年7月，截至目前，2022年西部证券保荐过会项目还是“颗粒无收”。
一系列风波之下，西部证券被股民吐槽为2022年“最惨券商”。在尺度西部证券股东群，有股民表示，“评选一个最惨券商吧，西部证券稳稳当选”、“又是天价乌龙现眼，又是被警示，被没过会的红星美羚“捅刀”，确实太惨了”。
2022年以来，券商股大多遭遇水逆。同花顺显示，一季报中，48家券商股41家营收增速下滑，41家增速下滑券商中，下滑30%至50%的11家，下滑超50%的10家。净利润增速下滑的有42家，下滑超30%的高达34家。其中，西部证券营收下滑20%，净利润亏损1684万元，降幅106.54%。
股价是业绩的支撑，2022年以来，券商股一片大草原。48只券商股中，仅有1家勉强收平，其他47家全部下跌，41家股价跌超20%。其中，西部证券跌幅24.29%。截至5月11日收盘，西部证券股价报6.11元，总市值273.1亿元。
二级市场上，券商股本就情绪低迷，西部证券短期又遭遇一系列风波，无疑再次打击投资者信心。面对西部证券的一系列风波，也许老百姓会说，那是落榜听见喜鹊叫——太惨了。
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