证券经纪人管理暂行规定(证券经纪人管理暂行规定解读答案)
证券经纪人管理暂行规定(证券经纪人管理暂行规定解读答案)
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2、新希望股吧
北京4月22日讯 证监会网站昨日公布了关于对王冰采取出具警示函措施的决定（监管措施〔2022〕5号）。
决定书显示，黑龙江证监局发现王冰（身份证号：23212719XXXXXX0228）在江海证券有限公司大庆龙凤证券营业部任职期间，在开展营销活动中，合规意识淡薄，存在以下违规行为：一是泄露客户信息，替客户办理证券认购。二是向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、保证投资收益的承诺。三是电话服务过程中，营销宣传内容不实，存在误导性内容和不当表述，以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第*第四项、第十一条、第十二条第*第一项、第二项、第三项、第五项规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定，黑龙江证监局决定对王冰采取出具警示函的监管措施。
官网显示，江海证券成立于2003年，总部坐落于哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心，是上市公司哈投股份（600864）的独资子公司，注册资本达到67.67亿元。
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
以下为原文：
关于对王冰采取出具警示函措施的决定（监管措施〔2022〕5号）
王冰：
经查，我局发现你（身份证号：23212719XXXXXX0228）在江海证券有限公司大庆龙凤证券营业部任职期间，在开展营销活动中，合规意识淡薄，存在以下违规行为：一是泄露客户信息，替客户办理证券认购。二是向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、保证投资收益的承诺。三是电话服务过程中，营销宣传内容不实，存在误导性内容和不当表述，以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第*第四项、第十一条、第十二条第*第一项、第二项、第三项、第五项规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2022年4月11日
新希望2022年7月6日在深交所互动易中披露，截至2022年6月30日公司股东户数为22.3万户，较上期（2022年6月20日）减少8000户，减幅为3.46%。
新希望股东户数高于行业平均水平。根据Choice数据，截至2022年6月30日农林牧渔行业上市公司平均股东户数为5.35万户。其中，公司股东户数处于1万~2.5万区间占比*，为28.85%。
农林牧渔行业股东户数分布
股东户数与股价
2022年5月20日至今，公司股东户数有所下降，区间跌幅为5.79%。2022年5月20日至2022年6月30日区间股价上涨7.97%。
股东户数及股价
股东户数与股本
截至2022年6月30日，公司*总股本为45.05亿股，其中流通股本为43.24亿股。户均持有流通股数量由上期的1.87万股上升至1.94万股，户均流通市值29.66万元。
户均持股金额
新希望户均持有流通市值高于行业平均水平。根据Choice数据，截至2022年6月30日，农林牧渔行业A股上市公司平均户均持有流通股市值为22.96万元。其中，25.00%的公司户均持有流通股市值在9万~17万区间内。
农林牧渔行业户均流通市值分布
深股通持股
2022年6月30日，深股通持有新希望的股份数量为1.03亿股，占流通股本的2.29%，较上期（2022年6月20日）的1.01亿股上升2.11%。
深股通持股图
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
经纪人能不能在外兼职？学习笔记：经纪人管理中几个值得注意的点 | 法规2022年第13期
分享 小壹口 壹口合规 2022-04-15 00:00
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近期不少小伙伴在讨论经纪人管理的问题，借此机会，壹口抽空再次学习了《证券经纪人管理暂行规定（2020修订）》（下称“暂行规定”），以下为个人学习笔记，理解不一定完整、准确，仅供参考。
一、证券经纪人为专门代理，须专职
《暂行规定》第四条第二款规定：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
此处的“专门代理”有两层含义：
1.证券经纪人专职，不能在证券公司以外的单位任职或者接受证券公司以外的单位的委托。就是说，证券经纪人不能同时和其他单位发生劳动关系、委托代理关系，从事其他职业。
2.证券经纪人不能同时接受两家及两家以上的证券公司的委托。
二、证券经纪人不能提供投资建议、禁止私自网络营销
《暂行规定》第十条和第十二条的规定，不允许经纪人提供投资建议。
《暂行规定》第十二条第七款规定“通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动”，此处是禁止证券经纪人私自通过网络、新闻媒体等方式面向不特定的公众进行客户招揽和客户服务，但经纪人可通过证券公司的统一服务平台向客户提供服务。
三、证券经纪人的执业地域范围
《暂行规定》并未对证券经纪人的执业地域范围作出具体规定。证券公司应当根据自身的管理能力，以及经纪人所服务的证券营业部的客户管理水平和客户服务能力，与证券经纪人约定执业地域范围。
也就说是，经纪人的执业地域范围由所在公司自行制定，但如果因为约定的范围太大进而产生问题，则公司将会被监管事后问责！
同时，证券公司和营业部所在地的证监局也会对此进行日常监管，因此，在确定执业地域范围方面可提前与属地监管部门进行沟通！
四、经纪人要集中统一管理
1.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同；
2.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度；
3.证券公司统一建立证券经纪人有关的执业支持、监控等技术系统；
4.证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。
证券营业部可以按照证券公司的统一要求，对“挂靠”在证券营业部下的证券经纪人进行日常管理。证券营业部不能私自与外部个人签订委托合同，委托外部个人作为证券经纪人。
免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。
“养不活自己，就要离开咯！”陈双的话语中透出落寞与迷茫。这位95后券商经纪人入行时间不长，却不巧赶上这个行当的暮年时分。
券商经纪人职业的“高光时刻”可以追溯到10多年前。
在深圳那条不足1公里的泰然九路上，很多券商客户经理在银行网点驻点或路边摆摊，拉客户、派发传单、产品推销、股票推荐……“人海战术”叠加一场大牛市，让名不见经传的国信证券泰九营业部以黑马之势，缔造连续八年股基成交额*的神话。
不过“神话”本尊已挥起变革大旗。国信证券近期率先实现经纪人“清零”，让业内感慨“一个时代的落幕”。
中国证券业协会*数据显示，国信证券的证券经纪人数量为0，证券投资咨询（投资顾问）却陡增至2892人。“现在公司提倡’全员投顾’。”国信证券内部人士向界面新闻透露。
跷跷板的另一头是考核指标更多、职能更复杂的投顾岗。从过去几年行业统计数据可见，在券商经纪人呈逐步减少的过程中，投顾规模则处在蓬勃扩张中。
“*的时候月入几十万”，在行业红利消退、交易佣金骤降、互联网开户兴盛等背景下，同行前辈口中券商经纪人叱咤风云的时代，陈双不可能再经历。看着身边不少经纪人同行被迫选择离开，踌躇在十字路口的他也表示，“需要寻找新的路径，趁年轻还可以搏一搏。”
时下，券商转型财富管理大潮正来袭，有意转换赛道的经纪人准备好了吗？
百万年薪“神话”俱往昔，经纪人为啥不香了？
仅仅几年之间，券商经纪从业人员格局就已呈现巨变。
界面新闻
具体来看，申万宏源证券较上年末的减员数量最多，达到698人，减幅超过35%。海通证券、光大证券、、中信建投等头部券商的经纪人减员也均超300人。目前来看，海通证券经纪人数量仍居业界第一，为3314人；国信证券、广州证券、国开证券经纪人已经清零，券业“老大哥”中信证券的经纪人数量仅剩个位数。
证券经纪人制度起源于深圳，由联合证券最早探索成型。在2007年大牛市前后，境内证券经纪业务有国信证券和联合证券两大标杆，后来又经九州证券等大力推进，在证券行业风靡一时。
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
直白一点来说，“能够拉到资产就行”。在证券经纪人盛行的年代，券商在各地营业部施行“人海战术”，以高佣金吸纳一些有“资源”的社会人士担任经纪人，按其带来的开户资源给予相应奖金提成，是券商当年拓宽经纪业务收入的重要途径。
十多年前，牛市里的经纪人拥有令人艳羡的“百万年薪”，高佣金叠加好的行情，令他们赚得“盆满钵满”。
不过，部分券商经纪人和公司之间始终保持一种“若即若离”的关系，经纪人大多签订的是委托合同，不属于券商正式员工，券商不用负担其“五险一金”等成本。
时过境迁，在经历早期的野蛮生长之后，全行业经纪人数量在2017年达到*后出现拐点，此后的数量规模便呈现一路直线下滑。
经纪人为何不“香”了？
一家华南中小券商*投顾人士表示，经纪人本身准入门槛并不高，不要求高学历和具备证券相关知识体系。“大多是先进来，然后边做边学。”
上海某头部券商营业部人士告诉界面新闻，券商经纪人一般分为a、b两类。其中，b类在券商不设考核，零底薪，除拉客户外基本和营业部不发生联系，收入与市场行情密切相关，来源单一。“如果没有新的资金进来，可能就会被裁掉。”
经纪人虽然并非编内人员，但证监会仍要求券商对其按照编制人员进行管理。“就还挺麻烦的。万一经纪人有时候出现代客理财等不合规事件，券商也会被牵连进纠纷中。”某券商营业部老总向界面新闻表示。
“经纪人模式已经渐渐落后于时代。”上述券商投顾人士表示，市场已经发生变化，券商开发新客户的增量需求已经没有那么旺盛，把现有客户服务好的存量竞争力才是各家发力的方向。
互联网开户的普及也加速了经纪人群体的集体淡出。
平安证券非银金融行业首席分析师王维逸告诉界面新闻，随着互联网证券业务的普及，券商经纪业务的从业人员结构和队伍职能都在发生变化，传统营业部经纪人的揽客职能被线上流量和金融科技大范围替代，近年来券商新设立的营业部也多为轻型营业部，人员配置大幅精简，因此传统的线下网点经纪人数量出现下降。
多位券业人士告诉界面新闻，引发券商经纪人减少的最主要原因是券商近年来大打佣金战后，交易佣金费骤减。
国信等多家券商研报显示，由于经纪业务竞争激烈，佣金率以每年10-20%的比率下降，2020年的佣金率为万分之2.7。今年上半年行业佣金率仍处下滑通道，为万分之2.51, 较去年同期降9.2%。
历史资料显示，自2002年证监会宣布采取浮动佣金制度起，佣金率由千分之3.5降至千分之1.5。自此开始，历史上总共出现了三次降佣潮，一直降到万分之三左右。直到现在，万分之一的佣金率也并不稀奇。
券商经纪人的佣金提成也随之减少。据多位业内人士透露，券商经纪人业务提成已从*时期的6-7成普遍降至当前的2成以内。
有意思的是，即便是在这种情况下，部分中小券商反而进一步增加了经纪业务的岗位。
choice数据统计显示，部分中小券商经纪人处于逆势增长中。比如开源证券、华林证券、万和证券今年以来的经纪人数量较去年年末有一定增长。其中，华林证券较去年同期增长最多，超过110人。
“中小型券商对经纪人还是存在一定依赖，至少目前这几年之内是无法清零的。”一位*业内人士坦言。
王维逸指出，无论大小公司，证券经纪人大规模增员的可能性不大，一方面由于现在证券经纪业务线上化程度较高，线下增加经纪人队伍规模意义不大 ，另一方面，传统经纪业务佣金率价格战竞争激烈，在发展财富管理业务条线的布局上，部分公司会增加投顾队伍的扩张和专业能力提升。
消失的经纪人去哪了？转型投顾大势所趋
自2017年的*时期至今，消失的3万多名经纪人都去哪里了？
多位券业人士告诉界面新闻，想长期在证券行业做下去的经纪人出现分流，一部分会转为投顾，另一部分转为营销人员，前者转型压力更大。
“一千个经纪人里面有十个能够成为投顾，就已经算很多了。” 海通证券前券商经纪人刘广海告诉界面新闻
在这场筛选大潮中，王峰也是其中的幸运儿。“之前是经纪人，当了三年的客户经理，表现不错，专业能力也可以，就被提拔为投资顾问了。”华丽转型后，他独立服务客户多达数千人。
“成为投顾后，身份变了，工作性质也变了。” 据王峰介绍，投顾相当于券商经纪人2.0。如果说此前的经纪人的主要工作是拉人头开户，那投顾的职责就是开户后，如何以更专业化的服务，进一步留住顾客，更深入地参与券商业务条线，比如推荐股票、卖基金，协助投行业务等。
而投顾在考核指标方面会更加综合。“一方面是基金销售，然后是服务签约客户资产保值增值的情况，这些都有相应的考核指标。”王峰说道，投顾可以帮助客户做一些权限开发，比如融资融券，期权期货，这些业务在开通之后又能给公司创收。
“其中若有某一个业务没达到要求，也会影响整体考核成绩。与之对应的，是投顾底薪也相对较高。”
界面新闻
王维逸直言，随着券商经纪业务佣金率不断下降，传统的交易通道业务模式竞争白热化，从经纪业务到财富管理的服务升级是大势所趋。与经纪人数量下降相反的是，投顾的数量快速增加，截至2020年末证券行业投顾人数已超过六万人。如果看证券经纪人与证券投顾的合计人数的话，过去五年整体波动不大。
中国证券业协会数据显示，去年以来有89家券商投顾数量在增加，占到券商数量的85%，投顾在证券从业人员中的占比从16.34%上升到18.28%。今年以来，截止到2021年9月15日净增加3337人，增幅5.26%。
具体而言，招商证券投顾增加数量为922人，增幅超过76%，中金财富、兴业证券、广发证券紧随其后，增加人数均超300人。各家券商投顾数量的平均增幅为8.43%。头部券商的投顾数量均过千人，广发证券投顾数量为业界第一，达到3895人，中信证券和国泰君安以3472人和3329人紧随其后。
今年以来，券商在财富管理业务上频频发力。
例如，证券调整公司组织架构，新增财富管理事业群和创新业务事业群。中金公司将境内财富管理业务转移给全资子公司中金财富，进一步实现双方业务整合。
近两年来权益类公募基金的爆发，直接带动了券商“代销金融产品”业务收入的增长。代销基金不仅是衡量券商财富管理转型的一大重要指标，也成为券商投顾的一项重要工作内容。
多名券商人士告诉界面新闻
据国信证券数据，财富管理转型的实质是收入由给予交易转向给予客户资产规模，目前财富管理的费率普遍在0.3%-0.8%之间，是传统佣金率的10-30倍。这块“大蛋糕”也受到不同金融机构的青睐。
在王维逸看来，券商的渠道能力有限，但权益类产品服务能力最强。券商个人客户主要来自于股票交易客户的转化，引流入口有限，线下渠道弱于银行、线上渠道弱于第三方。但客户风险偏好本身偏高、有一定权益类资产的投资经验，对高收益的需求较强、对产品的接受度较高。
王维逸坦言，券商对公司和基金经理的管理风格、投资能力等专业认知更深入，对权益类基金的推介更为独到，助力提升客户资产配置效率。此外，投顾服务可以线上线下同步进行，通过全生命周期的投顾服务，增强客户粘性，使得证券公司天然具备权益类产品服务优势。
根据中基协公布的最近数据，截至2021年二季度末，前100家基金销售机构中，券商、银行、第三方代销机构数量分别为51家、29家、19家。
中信建投证券人士分析指出，券商的整体保有规模上与银行存在较大差距，不过，在未来财富管理转型及基金投顾试点下，券商市场份额有望持续提升。
华西证券研报显示，从各家上市券商今年上半年表现来看，大多数券商代销金融产品收入均实现翻倍高增长，且代销占经纪业务比重显著提升。中信证券、中金公司、兴业证券、东方证券和浙商证券占比超17%,中信证券以14.3亿元(占比21%)位居行业第一。
光大证券分析师王一峰指出，投顾业务的发展意味着金融机构从卖方向买方的转型，目前市场整体仍在萌芽阶段，投顾市场空间广阔， 从竞争格局看虽然头部券商有一定品牌优势，但由于市场尚处于快速发展期 ，各家券商均有机会引领投顾市场，取决于客户的认可度和产品配置及服务能力。
（应采访对象要求，文中的陈双、王峰为化名）
今天的内容先分享到这里了，读完本文《证券经纪人管理暂行规定》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多证券经纪人管理暂行规定、新希望股吧相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
