华龙证券有限责任公司(000932华菱钢铁股吧)
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北京6月16日讯 中国证监会网站昨日公布了关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定、关于对陈牧原采取监管谈话措施的决定和关于对胡海全、李纪元采取监管谈话措施的决定。
经查，中国证监会发现华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施。
陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对华龙证券投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证监会决定对陈牧原采取监管谈话的行政监督管理措施。
胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对胡海全、李纪元采取监管谈话的行政监督管理措施。
资料显示，胡海全执业机构为华龙证券股份有限公司，执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，登记日期为2010年12月31日。
李纪元执业机构为华龙证券股份有限公司，执业岗位为一般证券业务，登记日期为2022年1月5日。
相关规定：
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
（一）项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
（二）质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
（三）内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条：证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条：证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条：证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、*管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、*管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
以下为原文：
关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定
华龙证券股份有限公司：
经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你公司合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。
你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向甘肃证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2022年6月13日
关于对陈牧原采取监管谈话措施的决定
陈牧原：
经查，我会发现华龙证券股份有限公司存在投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。
你作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你于2022年 6月15日15时0分接受监管谈话。
关于对胡海全、李纪元采取监管谈话措施的决定
胡海全，李纪元：
经查，我会发现华龙证券股份有限公司在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条和第六十一条的规定。
胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你们于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。
2022年6月13日
智通财经APP获悉，海通证券发布研究报告称，维持华菱钢铁(000932.SZ)“优大于市”评级，预计2021/2022年EPS分别为1.73/1.66元，参考可比公司，予其2021年5-6倍PE，合理价值区间8.65-10.38元。
事件：公司发布2021半年报，期内实现营业收入848.46亿元，同比增62.97%，实现归母净利润55.75亿元，同比增84.39%。
海通证券主要观点
单季盈利大增。
公司21Q2实现营收462.5亿元，同增62.53%;实现归母净利润35.21亿元，同增86.39%，环增71.44%，创公司单季*盈利。其中，公司主要子公司华菱湘钢、华菱涟钢和汽车板21H1净利润同比分别增长65.26%、124.61%、54.55%，均创同期历史*水平。
产量继续提升，深化品种结构调整。
公司上半年实现铁、钢、材产量分别为1116、1482、1394万吨，材销量1372万吨，同比分别增7.83%、14.18%、15.49%、15.88%，目前已形成板管棒线兼有、普特结合、专业化分工生产格局。公司注意品种结构调整，上半年品种钢销量752万吨，占比由2016年末32%提升至2021年6月末55%，品种结构向中高端迈进，其中，桥梁与高建用钢、电工钢、汽车用钢销量占比较年初分别增长6.1、3.5、1.7个百分点。
产线不断完善，未来仍有增量。
华菱湘钢：特厚板坯连铸机项目预计2021年9月投产;棒二线品质提升项目顺利推进，预计2022年1月投产，每年将增加*品种钢棒材4万吨。
华菱涟钢：高强钢二期项目已于2021年7月1日投产1条线，新增年热处理能力10万吨，年内还将再投产2条线，新增20万吨热处理能力;高端家电用镀锌线项目已于2021年7月1日投产，每年将新增镀锌产能40万吨。
华菱衡钢：720机组高端工程机械用管改造项目预计2022年3月投产，预计每年将增加高端工程机械管、结构用管、流体管、油气用管、压力容器用管年轧制能力15万吨以上。
汽车板公司：二期项目顺利推进，预计2022年7月投产，建成后将新增年产能45万吨，并引进第三代冷成形超高强钢和锌镁合金镀层高端汽车板产品。
公司上半年钢铁行业毛利率下行。
公司21H1钢铁行业毛利率仅14.08%，同比下行4.02个百分点。该行认为主要源于原材料价格上升较多导致。
生产效率继续增长。
上半年公司高炉平均利用系数达3.0t/m³.d，综合铁耗降至750kg/t以下，均达到行业先进水平。华菱湘钢、华菱涟钢人均年产钢分别达1546吨、1559吨，同比分别增长12.68%，16.34%，增长明显。
风险提示：地产投资增速大幅下滑;制造业用钢需求下降等。
智通财经APP获悉，6月15日，华龙证券因投行业务内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，遭证监会于当日3点进行监管谈话。
公告显示，华龙证券存在的问题包括投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
受到同样处罚措施的，还有公司已到龄退休的前董事长、当时分管投行业务的陈牧原，以及时任内核部门负责人、时任质控部门负责人胡海全和李纪元等三人。
证监会在公告中指出，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。
而时任公司主要负责人且分管投行业务的陈牧原，也应对相关违规行为负有责任。
华龙证券因2020年蓝山科技财务造假一事就已遭受监管处罚。据悉，2020年，蓝山科技决定冲击精选层后，相关监管部门即对其展开现场抽查，并发现其存在信息披露真实性等相关问题。蓝山科技在当年9月便已申请撤材料，然而相关处罚并未因此终结。
对此，2021年11月，华龙证券及两名保代（赵宏志、李纪元）被证监会立案调查，并罚没共计500万元。今年3月，全国股转公司再次对包括华龙证券在内的4家中介机构进行公开谴责。
据统计，今年以来投行业务遭处罚或已超36则，在数量上显著多于经纪业务、资管业务方面的处罚。截至6月15日，共至少有18家券商及37名保代遭点名。
从处罚力度来看，层层压实的严监管倾向明晰。今年内，沪深交所先后发布保荐现场督导方面的指引文件，进一步约束保荐机构“一撤了之”的行为。
接下来，对于进一步督促保荐人、证券服务机构归位尽责，发挥好资本市场的“看门人”职责等方面的责任压实，将进一步成为监管重点领域。
北京11月6日讯 中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2020年第159次发审委会议于2020年11月5日召开，审议结果显示，博纳影业集团股份有限公司(以下简称“博纳影业”)网友分享获通过。这是今年过会的第283家企业(未含科创板)。
截至目前，今年科创板已过会161家企业。加上科创板，截至目前，今年一共过会444家企业。
博纳影业本次发行的保荐机构为华龙证券股份有限公司(简称“华龙证券”)，保荐代表人为王新强、陈立浩。这是华龙证券今年保荐成功的第2单IPO项目。7月15日，华龙证券保荐的安徽蓝盾光电子股份有限公司过会。
博纳影业是国内首家从事电影发行业务的民营企业，深耕影视行业多年，不断向产业链上下游延伸，现已成为行业知名的全产业链布局的电影集团公司。博纳影业的主营业务为电影的投资、发行、院线及影院业务。
截至招股说明书签署日，于冬直接持有博纳影业25.60%的股份，为公司博纳影业的控股股东。于冬同时通过影视基地及西藏祥川持有博纳影业共计2.43%的股份，合计控制博纳影业28.03%的股份，是博纳影业的实际控制人。
博纳影业拟登陆深圳证券交易所中小板。本次公开发行股票数量不低于12217.95万股，且占发行后总股本的比例不低于10%，以中国证监会核准的数量为准，本次发行不涉及老股转让。博纳影业拟募集资金14.25亿元，其中，6.05亿元用于博纳电影项目，8.20亿元用于博纳电影院项目。
发审委会议提出询问的主要问题：
1、发行人2020年第一季度亏损，2020年上半年扭亏为盈;发行人二季度的业绩贡献主要来自影视剧线上发行及版权销售业务。请发行人代表：(1)说明2020年第一季度亏损、2020年上半年扭亏为盈的原因及合理性，与同行业可比公司变动趋势是否一致;(2)说明新冠疫情对发行人经营的影响是否具有持续性，发行人的经营环境是否发生重大不利变化，是否对发行人的可持续经营能力、未来持续盈利能力以及本次募投项目造成重大不利影响;结合影院复产复工、影视剧拍摄等情况说明发行人拟采取的改善措施及效果，经营业绩下滑趋势是否已扭转;(3)说明影视剧线上发行及版权销售业务2020年上半年大幅增加的原因及合理性，与同行业可比公司相比是否存在显著差异;(4)说明影视剧线上发行及版权销售业务是否具有持续性，将此业务计入营业收入的依据是否充分;(5)说明版权销售业务交易价格的公允性，与有关交易对手方之间是否存在包括但不限于约定售后购回等其他安排;影视剧线上发行及版权销售业务的回款情况，是否符合行业惯例。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
2、发行人盈利预测审核报告显示2020年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为11，690.88万元。发行人计划于第四季度院线发行动画影片《哪吒重生》等五部影片。请发行人代表说明：(1)预计《哪吒重生》等五部影片能够实现40.9亿元的票房是否谨慎客观;是否具有实现的基础;(2)《哪吒重生》等五部影片下半年排片计划及调整情况、发行人预计上映日期与目前媒体发布的上映日期存在较大差异的原因;(3)《冰雪长津湖》项目是否出现损失及对2020年业绩的影响。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
3、实际控制人于冬2014年至2018年5月期间存在大额资金支出。请发行人代表说明：(1)与孙东海之间房屋买卖的真实性和价格的公允性;(2)于冬借他人款项参与慈善拍卖的合理性及资金来源;(3)于冬个人账户资金是否最终流向了导演或演员个人账户或其实际控制的账户，是否实际为演员的报酬，是否存在实际控制人为发行人承担成本、分摊费用的情形，于冬是否存在涉税处罚的风险。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
4、发行人存货中库存商品金额较大，占比较高，且2019年末库存商品余额较上年大幅上升。请发行人代表说明：(1)库存商品占比较高的原因及合理性，占比和报告期内的变动趋势与同行业可比公司是否一致;(2)库存商品跌价准备的计提是否充分，是否应经有资质的评估机构进行专项减值测试，库存商品跌价准备计提比例与同行业可比公司是否存在较大差异;(3)好莱坞影片按计划比例法结转成本远超24个月的合理性;发行人参投好莱坞影片预计总收入确认具体方法及成本结转预计期限，与同行业上市公司参投好莱坞影片是否存在重大差异，是否符合行业惯例;(4)发行人、实际控制人、发行人董监高与主要库存商品项目的制片方及关键管理人员是否存在关联关系或潜在的利益安排。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
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