证券从业资格考试试题(证券从业资格考试试题及答案)
证券从业资格考试试题(证券从业资格考试试题及答案)
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2、康龙化成股票股吧
证券市场基本法律法规题库一：
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[2019年6月真题]
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力
【答案】D
【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[2019年3月真题]
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】A
【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
证券市场基本法律法规题库二：
《证券公司监督管理条例》属于（）。[2018年10月真题]
A.法律
B.部门规章
C.行政法规
D.自律管理规则
【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
④下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。[2017年6月真题]
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《公司债券发行与交易管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】C
【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
证券市场基本法律法规题库三：
55下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。[2017年4月真题]
A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B.《证券投资基金法》属于法律
C.《证券法》属于行政法规
D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
【答案】B
【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
⑥《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。[2016年10月真题]
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
【答案】A
【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。
证券市场基本法律法规题库四：
7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[2016年7月真题]
A.《期货交易管理条例》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】B
【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题]
A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定
【答案】B
【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。
证券市场基本法律法规题库五：
9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题]
A.共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次
B.证券交易所制定的规则属于自律性规则
C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等
【答案】C
【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法的实施的最后手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
【答案】D
【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。
证券市场基本法律法规题库六：
1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
【答案】B
【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
12下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。
A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
【答案】A
【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
证券市场基本法律法规题库七：
14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
【答案】A
【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。
1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
【答案】B
【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。
证券市场基本法律法规题库八：
14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
【答案】A
【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。
1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
【答案】B
【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。
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7月17日消息，最近一周市场变得波动，即使强势如锂电产业链也上演了集体崩盘的走势，隔膜龙头恩捷跌停，电池茅宁德时代(300750,股吧)蒸发900亿，新能源汽车龙头比亚迪(002594,股吧)跌跌不休。
同样，今年以来牛气冲天的CRO龙头似乎也撑不住了，康龙化成(300759,股吧)A股7月16日暴跌14.36%，H股康龙化成跌超9%，并带动CRO板块集体暴跌，泰格跌超3%，昭衍新药(603127,股吧)跌超5%，原本飘红涨超2%的药明康德(603259,股吧)也仅微涨0.06%。
CRO龙头康龙化成突然暴跌，引发市场恐慌，一时间关于康龙化成业绩是不是达到预期在社区平台争论不休，有股民认为已经见顶了，还有股民认为调整后迎来配置良机。关于股价暴跌，市场也是褒贬不一，康龙化成业绩到底成色几何？
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康龙化成业绩不及预期？2年多26倍大牛股突发闪崩
作为CRO医药外包行业的龙头，康龙化成是一个十足的10倍大牛股。2019年同时登陆深交所和港交所，成为CRO行业继药明康德之后又一家A+H股的上市公司。
短短两年多的时间，康龙化成从A股上市时的发行价7.66元/股，翻了26倍，市值也从91亿元暴涨17倍至1587亿元。而今日的大跌，明显让坐在车上的人不适应，浓眉大眼的大白马怎么说的就跌了？
随着康龙化成股价暴跌，市场纷纷将矛头对准公司刚刚公布的中期业绩，根据财报，康龙化成预计2021年半年度实现营业收入31.14亿元-33.34亿元，同比增长42%-52%；归属于上市公司股东的净利润4.98亿元-5.94亿元，同比增长4%-24%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5.29亿元-6.01亿元，同比增长46%-66%。
对于这样一份业绩，有人说业绩超预期，有人认为增速不及预期。纵向来看，和去年同期相比，公司营收增速无疑加快了，从去年增速34%进一步加速到今年的50%左右；但，公司归属于母公司股东净利增速明显放缓，2020年中期增速高达197%，今年增速*也只有24%；扣非净利从去年增长132%，今年增速大幅放缓至双位数。所以，从纵向来看，公司扩张加快，但明显牺牲了短期利润。
横向来看，药明康德预计今年上半年实现归母净利润26.27亿元-26.6亿元，同比增长53%到55%；扣非净利润21亿元-21.26亿元，同比增长86%到88%。盈利能力无论是归母净利还是扣非净利都远远好于康龙化成的增速，同时体量上是康龙化成的5-6倍。
业绩增速放缓之下，股民用脚投票，康龙化成A股一日跌超14%，H股跌超9%。康龙化成大跌之下，CRO赛道被玩坏，药明康德、昭衍新药、泰格医药(300347,股吧)、凯莱英(002821,股吧)等集体走弱或大跌。
股价大跌之下，市场关于康龙化成或者CRO熄火的言论开始泛滥，甚至有股民特地跑到股吧去骂把自己的股票带崩了，还有股民表示见顶了。“特地过来骂你，你丫的把大盘带崩了，搞得我的票跳水”，还有股民表示，“今天这一跌，删除自选了”，甚至有股民发出灵魂一问，“会调整到150吗（A股）”，“那些说符合预期的，两市*跌幅，都是睁眼瞎吗”
当然了，股价大跌之下，很多股民表示踩到了雷，“这一周白玩还多亏了一万一。。其中九千七就亏在康龙这里。。真的是坑逼呀”
还有股民是因为持仓太集中，单日亏了15万，并感慨，这就是分散的好处吧。
业绩符合预期？分析直指砸出新的“黄金坑”！
不过，在部分人认为康龙化成业绩不及预期的同时，也有人认为，康龙化成业绩符合预期，并长期看好。
首先，关于业绩不及预期。有分析认为，公司业绩不及预期的原因是两个：1）非经常性损益大幅下降，拖累了主营盈利。非经常性损益比去年大幅下降，去年上半年是1.169亿，今年是-4000万元到1000万元。2）市场猜测，公司仍处于扩张期，各类费用、人工成本比较多，拖累盈利能力。浙商证券认为，利润率下滑预计可能与ABL并表以及公司加大临床CRO 投入（联斯达并表人员较多）带来成本上升有关。
也就是说，这种利润率的波动不是由于公司经营不好造成的，而且在扩张期的费用支出比较多造成的，所以属于短期波动。
其次，康龙化成的业绩是站在高基数基础之上的。一方面，药明去年的基数比较低，药明去年中报营收增长了22.68%，净利润增长62。49%，扣非只增长了13.9%；另一方面，康龙化成去年净利增长了197%，扣非增长了132%，今年依然实现了46%以上的扣非净利增速。
综合分析得出，康龙化成和药明康德上演了此消彼长的走势，但拉长到3-5年，康龙化成的成长性可能会更强。
当然了，持有这种观点的人不在少数，各大社区平台也纷纷认为康龙化成短线调整，但不改长期看好。有股民甚至直接给出了调整区间，“优质赛道，短期利空，需要调整消化，后市继续看好，按技术面分析，可能调整到150到160之间，所以160以下可以分批买入，然后持股待涨，个人观点，谨作参考 ”
还有股民表示，“当共识被打破的时候，泡沫需要挤一挤，对于配置长线板块，是好事情。康龙化成高位放天量大跌，一般都会迎来一波调整，医药板块也有可能被整体拖累，出现一轮下跌。之前看周线级别的调整走了一半，还需要时间。
最近应该把注意力放到医药板块，全行业无差别下跌，里面有错杀的机会，当估值回到合理区域的时候，又是伸手配置的机会。”
浙商证券表示，考虑到公司CMC、临床CRO业务逐步成熟，我们认为长期看对标可比公司业务，公司盈利能力仍有提升空间，维持买入评级。
总结：高估值能否匹配高增长？
公司股价暴跌背后，一方面源自公司盈利能力的下滑，引发市场恐慌；另一方面公司遭到君联闻达与君联茂林主要股东减持，累计减持794.7万股，占公司总股本的1%。
作为临床前CRO龙头，康龙化成依然处于高速增长阶段，短期盈利或存在波动，但股民可能更看重的是公司增长速度能否匹配高估值？
正如下面这位股民所说，“作为一家普通公司，这样的业绩很*，作为一家*公司，这样的业绩很普通。归纳总结：太贵了，危险！”（文/金石）
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证券市场基本法律法规题库一：
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[2019年6月真题]
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力
【答案】D
【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[2019年3月真题]
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】A
【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
证券市场基本法律法规题库二：
《证券公司监督管理条例》属于（）。[2018年10月真题]
A.法律
B.部门规章
C.行政法规
D.自律管理规则
【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
④下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。[2017年6月真题]
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《公司债券发行与交易管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】C
【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
证券市场基本法律法规题库三：
55下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。[2017年4月真题]
A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B.《证券投资基金法》属于法律
C.《证券法》属于行政法规
D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
【答案】B
【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
⑥《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。[2016年10月真题]
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
【答案】A
【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。
证券市场基本法律法规题库四：
7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[2016年7月真题]
A.《期货交易管理条例》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】B
【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题]
A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定
【答案】B
【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。
证券市场基本法律法规题库五：
9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题]
A.共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次
B.证券交易所制定的规则属于自律性规则
C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等
【答案】C
【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法的实施的最后手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
【答案】D
【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。
证券市场基本法律法规题库六：
1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
【答案】B
【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
12下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。
A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
【答案】A
【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
证券市场基本法律法规题库七：
14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
【答案】A
【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。
1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
【答案】B
【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。
证券市场基本法律法规题库八：
14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
【答案】A
【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。
1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
【答案】B
【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。
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沪港通的交收方式
沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制试点”的简称，两地投资者可通过本地市场的交易所参与对方交易所上市的指定股票进行交易。沪港通包括沪股通和港股通两部分。其中，沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。“沪股通” 的股票范围包括上证 180 指数成分股、上证 380 指数成分股、“A+H 股”中的沪股。“港股通”的股票范围包括恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、“A+H 股”中的 H 股。而 ST、﹡ST 股票和退市整理股票， B 股和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。在投资额度管理上，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。沪股通总额度 3000 亿元人民币，每日额度 130 亿元，相当于沪市日均交易量的 15%；港股通总额度 2500 亿元，每日额度 105 亿元，相当于香港股市日均交易量的 1/5。在准入方面，目前根据香港证监会的要求，参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者以及证券账户与资金账户余额合计不低于人民币 50 万元的个人投资者。这意味着，若是股票账户没有 50 万元资产，暂时是没法通过港股通来直接投资港股的。此外，港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。港股通交易日和交易时间由上交所证券交易服务公司在指定网站公布。每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段和持续交易时段，具体按联交所的规定执行。
国际结算银行
国际结算银行亦称国际清算银行。宗旨是促进各国中央银行之间的合作，为国际金融运作提供额外负担外的便昨，并作为国际清算的受账人或代理人。扩大各国中央银行之间的合作始弹簧是促进国际金融稳定的重要因素之一。
中央政府债券
美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。这是因为美国短期国库券由联邦政府发行，联邦政府有征税权和货币发行权，债券的还本付息有可靠保障。
中国股市的发展历程
（1）新中国资本市场的萌生（1978-1992）。中国经济体制全面改革启动后，伴随股份制经济的发展，中国资本市场开始萌生。（2）全国性资本市场的形成和初步发展（1993-1999）。以中国证监会的成立为标志，资本市场纳入统一监管，由区域性试点推向全国，全国性资本市场开始形成并逐步发展。（3）资本市场的进一步规范和发展（2000-至今）。以《证券法》的实施为标志，中国资本市场的法律地位道德确立，并随着各项改革措施的推进进一步规范化。
国际货币基金组织
国际货币基金组织是根据 1944 年 7 月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于 1945 年 12 月 27 日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。与世界银行同时成立、并列为世界两大金融机构之一，其职责是监察货币汇率和各国贸易情况，提供技术和资金协助，确保全球金融制度运作正常。其总部设在华盛顿。我们常听到的“特别提款权”就是该组织于 1969 年创设的。
贝塔系数
贝塔系数是统计学上的概念，它所反映的是一种证券或一个投资证券组合相对于大盘的表现情况。贝塔系数衡量股票收益相对于业绩评价基准收益的总体波动性，是一个相对指标。β越高，意味着股票相对于业绩评价基准的波动性越大。 β大于 1，则股票的波动性大于业绩评价基准的波动性。反之亦然。如果是负值，则显示其变化的方向与大盘的变化方向相反；大盘涨的时候它跌，大盘跌的时候它涨。
证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建，2012 年 6 月 6 日召开第一次会员大会暨成立大会，2012 年 7 月获得成立登记批复，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。协会秉承"服务、自律、创新"理念，自觉接受会员大会和理事会的监督，严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作。
基期加权股价指数
加权股价指数的一种,又称拉斯贝尔加权指数,采用基期发行量或成交量作为权数。计算期加权股价指数又称派许加权指数。
我国投资银行业务的发展史
我国投资银行业务的演变过程：(1)行政审批制度：1998 年之前采用行政推荐的办法，对发行规模与发行企业数量双重控制。(2)股票发行核准制度:1998 年《中华人民共和国证券法》：由主承销商推荐、发审委审核、证监会核准，向市场化迈出了意义深远的一步。(3)证券发行上市保荐制度：2003 年 12 月 28 日：中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，2004 年 2 月 1 日实施。所谓上市保荐制，是指由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。保荐制对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制。(4)2008 年 8 月 14 日中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，由于创业板推出，2009 年 4 月 14 日修改，6 月 14 日实施。新增内容：2009 年 6 月，《完善新股发行指导意见》第一阶段思想改革：完善询价申购、优化网上发行、网上单个设限、加强新股认购。
企业债券
我国的企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。但是，金融债券和外币债券除外。我国企业债券的发展大致经历了 4 个阶段：（1）萌芽期。1984～1986 年是我国企业债券发行的萌芽期。（2）发展期。1987～1992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期。（3）整顿期。1993～1995 年是我国企业债券发行的整顿期。（4）再度发展期。从 l996 年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。
证券交易印花税
证券交易印花税，是从普通印花税中发展而来的，属于行为税类，根据一笔股票交易成交金额单独对卖方收取的，A 股基本税率为 0.1%且单向征收，基金和债券不征收印花税。股票交易印花税是从普通印花税发展而来的，是专门针对股票交易额征收的一种税。我国税法规定，对证券市场上买卖、继承、赠与所确立的股权转让依据，按确立时实际市场价格计算的金额征收印花税。目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位暂不征收印花税。
证券从业人员的管理
根据 2002 年 12 月 16 日中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》规定：取得执业证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。此办法自 2003 年 2 月 1 日起开始实施。
QDII 基金
QDII 基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
证券市场的特征
证券市场具有以下三个显著特征：（1市场是价值直接交换的场所。（2市场是财产权利直接交换的场所。（3是风险直接交换的场所。
信用违约互换
信用违约互换（CDS）交易的危险来自三个方面：（1）较高的杠杆性。（2）信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。（3）场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落。
金融期权实值期权
是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值；当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权；当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权。
传统的风险管理
风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：（1）不能在各业务部门之间进行比较。（2）没有包含杠杆效应。（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。
风险警示
通过上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现以下情形之一的，上交所可以对其实施风险警示：（1）债券最近一次资信评级为 AA-级以下（含）。（2）发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损。（3）发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力。（4）发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力。（5）本所认定的其他情形。
看涨期权
从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的；相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。
地方政府自行发债
经国务院批准﹐2011 年上海市﹑浙江省﹑广东省﹑深圳市开展地方政府自行发债试点。
外汇
外汇是货币行政当局(中央银行、货币管理机构、外汇平准基金及财政部)以银行存款、财政部库券、长短期政府证券等形式保有的在国际收支逆差时可以使用的债权。作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可获得性和可兑换性。
信托信托财产
既包括有形财产，如股票、债券、物品、土地、房屋和银行存款等，又包括无形财产，如保险单，专利权商标、信誉等，甚至包括一些或然权益(如人死前立下的遗嘱为受益人创造了一种自然权益)。
银行间债券市场的清算结算机制
从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式；而后者采用“中央对手方”的结算方式。在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。
独立衍生工具具有下列特征：
（1）其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。（2）不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。（3）在未来某一日期结算。
大额可转让定期存单
大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高；不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。
10 年期国债期货合约
据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T，实行到期实物交割，标的为面值 100 万元人民币、票面利率 3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，*交易保证金为 2%，每日*波动幅度则为前一交易日结算价的上下 2%。
证券投资基金的投资
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
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