证劵从业资格证(太平洋证券股票股吧)
证劵从业资格证(太平洋证券股票股吧)
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1、证劵从业资格证
实施了20余年的证券业从业人员资格考试迎来大改。
3月17日晚，中国证券业协会就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》向社会公开征求意见，其中明确将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。
近年来，市场对各类“考证”热度不减，为引导公众理性“考证”，《水平测试细则》借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，并设置成绩有效期，先前的终身有效被缩短至1年。对于存在组织作弊等特别严重违规等情形的考生，将被处以5年禁考的重罚。
中国证券业协会
职业资格考试变能力水平测试
中证协在发布的起草说明中表示，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。
随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新证券法的颁布实施，证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。
《水平测试细则》明确测试，将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，并进一步分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类，前者包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试，后者分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。
其中，一般业务水平评价测试考察相关从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平；专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。
测试成绩有效期缩短至1年
在此之前，考生一旦通过证券业从业人员资格考试，其成绩便终身有效，这一规则在《水平测试细则》中也做了重大调整。
具体而言，测试成绩自取得之日起一年内有效，一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。
报名条件上，《水平测试细则》明确需取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。
究其原因，随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，《水平测试细则》借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。
证券从业人员是否也要“每年一考”？对此《水平测试细则》明确，在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。
对于已经通过原证券业从业资格考试的人员而言，《水平测试细则》表示，为做好新老制度的衔接管理，将给予其5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。
特别严重违规将禁考5年
新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应地，《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，同时规定了试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。
对于考试违规行为及处理措施，根据近年来发现的考试违规情形及新特点，《测试实施细则》分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理，测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻℡☎联系：、一般、严重、特别严重四类。
《测试实施细则》规定的特别严重违规情形包括：
组织作弊，或者为他人实施组织作弊行为提供便利的；
由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的；
抄写或使用摄录设备获取测试内容的；
在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的；
威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员，造成工作人员人身伤害或财产损失的；
应当给予相应处理的其他违规行为。
《测试实施细则》明确，存在前述特别严重违规情形之一的，协会将采取取消当次全部成绩、自违规行为确认之日起五年内禁止参加测试的处理措施；正在进行从业人员登记申请的，协会将不予登记，已经登记的，协会对其采取36个月不适合从事相关业务的纪律处分。
“业绩一年不如一年，股价一落千丈”，这是股民在上证e互动平台上的无奈提问。是何原因让太平洋证券沦为股民眼中的绩差生？数据最能说明问题。
从2017年上市券商行业排名来看，太平洋证券营收和净利双双倒数第一。数据之外，市场给太平洋证券贴的标签更多：闪电上市、业绩常年垫底、自营投资巨亏、高管离奇高薪、战略跟不上市场节奏……
上市10多年的太平洋证券，是如何沦为股民眼中的绩差生的？
新董事长临危受命
上市10多年，太平洋证券即将迎来第二任董事长。
太平洋证券6月初发布公告称，公司董事长郑亚南申请辞去董事长职务，公司董事会选举董事杨智峰担任公司董事长，待取得证券公司董事长任职资格后正式任职。
杨智峰在接任董事长之前，是太平洋证券董事成员之一，曾任深圳市经华驰科技投资执行董事兼总经理、北京景成瑞智投资管理合伙企业（普通合伙）执行事务合伙人等多家投资类公司高管。
摆在新董事长面前的一个最急迫的问题是——公司盈利能力太弱。
据小编统计，2007至2017年，太平洋证券累计实现营业收入110.56亿元，净利润33.74亿元。
2017年，全行业有11家券商营收超过111亿元，10家净利超过34亿元。意味着，太平洋证券奋力打拼了十年的累积盈利，还不如这10家券商一年赚的多。
除了太平洋证券的营收窘境，摆在新董事长面前的，还有广大投资者的殷殷期待。
从公司二级市场表现来看，截至6月29日，太平洋证券今年以来跌幅超过35%，前几日接近上市以来最低；如果自太平洋证券上市之初买入并持有10多年至今，跌幅超过80%。
小编在上交所上证e互动平台看到，不少股民对于太平洋证券的业绩、股价、业务等方面提出了疑问。
股价是企业基本面的真实反映，更是经营业绩的最直观展现。太平洋证券的经营数据在上市券商中，也一直处于垫底的状态。2017年太平洋证券营收和净利双双倒数第一。
作为中小券商，公司业务规模自然不能和大型券商相提并论，但是公司其他细化指标来看也都是行业“老末”。公司净资产收益率（ROE）为1.32%，在所有上市券商中倒数第一，行业中位值6.01%。
对不断下滑的业绩，公司方面也多次表示，将继续稳步推进发展战略和经营计划的实施，积极开拓业务，挖掘新的盈利增长点。
错失激流勇进宝贵十年
过去10年是2008年金融危机过后，国际、国内金融格局大变革的10年。
以中国为代表的新兴市场国家经济全面腾飞，新兴货币和新兴金融崛起，一大批金融机构迅速发展壮大。仅从券商行业来看，众多券商分享了中国近10年发展的巨大红利。
2010年2月份，华泰证券上市。虽然比太平洋证券还晚了2年多，这家总部设在江苏的券商，通过借力资本市场，迅速跻身成为行业前5的大券商；成都的国金证券，如今已经成为新锐综合类券商，各项业务迅速壮大。
同样在云南昆明市北京路上的另外一家非上市类证券公司——红塔证券，如今也拥有46家营业部和3家在建营业部，业务也开枝散叶，走向全国。和太平洋证券类似，红塔证券分支机构也主要集中在总部所在地云南，去年的净利润差不多是太平洋证券的3倍：实现营业收入11.13亿元，同比增14.22%；净利润3.68亿元，同比增8.70%。
此外，红塔证券旗下还有3 家全资子公司、1 家控股子公司：红塔期货、红证利德资本、红正均方投资和红塔红土基金，目前已经涉足公募基金、期货和私募等。
相比之下，太平洋证券显然错失了激流勇进的宝贵十年。公司目前还是偏居一隅的地方性的证券公司，旗下仅有太证资本、太证非凡两家全资子公司，参股老-中证券境外子公司，金融业务极为单一。
“公司整个发展战略有问题，过于落后、保守，完全没跟上行业发展步伐。”一位行业资深观察家表示。
太平洋证券面对市场对公司管理和战略的质疑时，总是很自信，“将稳步推进发展战略和经营计划的实施，进一步提高公司的经营管理水平，控制财务成本，同时公司将积极拓展其他新业务，以提升公司的业绩水平。”但依旧我行我素，缓慢地运行
十年来战略失误战术无方？
过去10年，券商业务格局已经发生了翻天覆地的变化，传统的经纪业务下滑，投资银行业务、大资管业务迅速崛起；券商的业务在科技创新的带动下迅速互联网化；在严风控和规范化的前提下，科技投入加资本实力的匹配使券商业务更加专业化和市场化。特别是，在净资本考核大背景下，券商各项业务都高度依赖资本实力。
太平洋证券是不是如其所述，“积极拓展其他新业务，以提升公司的业绩水平”？
比如经纪业务，小编调查发现，面对激烈的佣金市场化竞争，太平洋证券仅要求各分支机构根据当地情况进行适当调整，并没有拿出实际改善服务、提升竞争力的行动。
另一方面，在互联网大潮席卷之下并未主动将佣金调整行业平均水平，这也折射了公司在市场意识和管理机制上的一些不足。在行业不景气的市场下，不少中小投资者对佣金比较敏感，在其他增值服务跟不上以及一人三户的新政下，公司的佣金已经造成客户大规模的流失。
小编对比了太平洋证券2007年上市首份年报和2017年报，发现公司这前后10年对“经营计划和为实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划”的表述，几乎没有本质的差别，除了增加“加强机构业务开拓”、“研究院做大卖方研究业务”、“移动互联网金融业务”等之外；甚至在2018年的计划中还删掉了“在适当时机设立或参控股基金管理公司、并购期货公司”等拓张的行动。
小编在采访多家证券公司经纪业务部门后发现，太平洋证券主营收入高度依赖传统经济业务，在其他券商证券经纪业务营收占比持续降低背景下，该公司却依然居高不下。该公司去年上半年经纪业务收入占公司总利润的76.63%，而去年全行业的整体经纪业务收入平均占比是26.37%；同时，公司的资管业务基本无力支撑零售业务转型；后台技术无法支撑网点线上化；去年太平洋证券投行业务继续亏损，IPO、定增、配股颗粒无收，作为云南上市券商，云南本地的项目都被其他券商抢走。
“感觉近几年公司总与别的公司行为很不一样。”
甚至诸多研究所也承认，“我们很少关注太平洋证券，基本没有出具对公司的单独研究报告。”一位知名非银行业研究员表示，整个研究行业也很少关注这家证券公司。
有意思的是，面对股民的质疑，太平洋证券表示，公司全体员工均在努力提升公司的盈利能力。
一些高管薪酬逆势上涨
太平洋证券表示，公司上下都在努力，但公司的发展更多离不开公司高管团队，太平洋证券被外界广泛诟病最多的还有高管的高薪问题。
市场对太平洋证券高管高薪的疑问一直不绝于耳，但公司总是简单回复，薪酬体系设计充分考虑吸引、保留和激励表现优秀人才的目的，同时严格落地绩效考核结果应用，已经采取了降低高管薪酬的措施。
那么，“已经采取了降低高管薪酬的措施”、“控制财务成本”，真的是这样的吗？具体又降了多少呢？
根据太平洋证券2017年年报，该公司高管团队中，年薪最高的是总经理李长伟，薪酬684.07万元，同比上涨16.82%；其次是副总经理、董秘唐卫华，薪酬581.41万元，同比上涨64.34%。
据不完全统计，在上市券商中，有20多位上市券商高管的年薪超过500万元，太平洋证券就有3位高管上榜。
太平洋证券年报数据显示，李长伟2012年至2017年年薪分别为53.21万元、155.46万元、215.42万元、509.74万元、585.59万元、684.07万元。从数据中可以很明显的看到，该公司高管个人薪酬逐年递涨，且个人薪酬是公司高管中最高的一位。
李长伟接近700万的年薪，甚至远远超过了不少大型上市券商总裁的薪酬水平。
薪资最高的李长伟是太平洋证券上市后的第三任总经理，也是公司任职时间最久的总经理。他曾任河南省经济研究中心干部，中央党校教师，申银万国海口营业部总经理，申银万国北京总部副总经理兼营业部总经理，富国基金副总经理、督察长。
“控股股东很信任李长伟，对于太平洋证券的事务基本不干预。唯一要求就是保住牌照。”另一位接近太平洋的人士透露，李长伟和太平洋证券的实际控制人涂建是北大校友，当时李长伟通过朋友举荐进入公司，被直接任命总经理。
太平洋证券目前的大股东是华信六合，而华信六合最大的自然人股东涂建，他也间接成为太平洋证券的实际控制人。一位不愿具名的业内人士透露，“涂建亲自管理自营业务，其余业务全权交由李长伟负责。”
“既没战略，也没战术。”熟悉太平洋证券的分析人士称，李长伟也很少主动“走出去”参与行业内交流学习活动。
“公司高层特别稳定，外部人才基本没机会进来。”这是太平洋证券员工的普遍看法，近几年，公司也从市场招募了个别中高层管理人员，但都因为在太平洋证券无法施展拳脚，又都陆陆续续离开了。
“在王超掌管的太平洋证券时代，曾引入较强的证券投行团队，在当年发行上市的公司数量不大的情况下，仍然有两单IPO，业务一度发展的不错。” 2012年总经理换届后，投行业务盈利能力一路下滑，从2011年盈利5000多万，2012年不足1900万，2013年投行业务甚至亏616万。
如果说，太平洋证券高管薪酬一路高涨，公司业绩平平也就算了，但这些高薪管理者因为缺乏内控机制、管理混乱，竟而引发公司频繁收到各类监管问询及罚单，那就无论如何就无法交代了。
据
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有一种美好习惯，叫做阅后点赞
证券从业资格考试分为两类，第一类属于一般从业资格考试，考试科目有2门，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；第二类是证券专项业务类资格考试，考试科目有3门，分别是《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
其中《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》是必考科目，也是进入证券行业必考的科目。
《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》三门科目则分别对应保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。
如果你今后从事的是证券分析师工作，那就需要考试《发布证券研究报告业务》科目，其他2门也是分别相对应的。
证券行业是当前比较热门的行业之一，很多人都想从事证券行业工作。因为证券行业是高工资、高收入的代表性行业之一。
想要进入这个行业就必须要具备相应的职业资格证书，只有通过相应的考试才能取得相应的证书，进而进入到这个行业去工作。
对于大多数人而言，如果你不具备相应的金融或者相关专业的背景，在报考的时候可能单独比较大，也不太容易考试通过。
但是，只要通过良好的复习，也是可以很好地取得这个证书的，毕竟这些知识点都是需要实践和理论相结合才能取得最佳的效果的。
对此你是怎么看的呢？请留言说一说吧！
自2022年3月中证协宣布研究起草《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》至今，仅过去4个月时间，新规即落地实施。
由中证协制定的《证券公司从业人员业务培训细则》、《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》自7月8日发布之日起施行。同样由中证协制定的《证券公司从业人员业务培训大纲（2022）》，现予发布。同时，《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》废止。
这也意味着证券业将迎来专业能力水平评价测试时代，从业人员考试退出历史舞台。
培训细则旨在提高证券公司从业人员职业操守、合规意识和专业能力，规范证券公司从业人员培训工作。其中，明确规定了中证协组织培训的8项具体职责和证券公司管理从业人员业务培训的7项具体职责。值得注意的是，在不同情形下，存在抵免学时或减少学时以及不同程度增加学时的情况。
水平评价测试细则明确了报名参加一般业务水平评价测试的人员应当符合的条件。据此，本专科在校生已经不再具有报名资格，应届生且拿到券商等录用通知的除外。根据这一规定，硕士在校生仍可报名。另外，协会根据违规行为的严重程度，分为轻℡☎联系：、一般、严重、特别严重四类，并给予相应的处罚。
根据培训细则，中证协制定并发布培训大纲，对培训内容提出指导性要求。协会会根据《培训大纲》的培训课程， 供从业人员选择学习。新发布的培训大纲主要分别为3大类别，即党建引领、行业文化、职业道德参考内容；法律法规参考内容；专业技能参考内容。这3大类别的培训内容还各自划分出一级目录和二级目录。
明确业务培训抵扣或增加学时4种具体情形
整体来看，《证券公司从业人员业务培训细则》总则中，首先指出制定本细则是为提高证券公司从业人员职业操守、合规意识和专业能力以及规范培训工作。该培训细则指出从业人员培训内容应当包括法律法规、宏观政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专业技能等。
培训组织方面，对于证券公司从业人员，中证协组织培训的具体职责共8项：制定培训规则；制定培训大纲和教材；组织和实施业务培训；建立培训资源信息共享机制，开展工作交流；管理培训信息；宣传、检查和监督培训情况；建立培训师资库以及其他与培训有关的工作。
同时，该细则明确了证券公司管理从业人员业务培训的7项具体职责，具体包括：建立培训制度，将培训纳入从业人员考核；按照协会制定的培训大纲组织实施培训；记录和核查从业人员业务培训情况；向协会报送从业人员培训信息；向协会推荐优秀培训师资；配合协会对行业培训情况的检查、监督；协会认为需要开展的其他工作。
第三章的培训要求内容共计7条细则。对培训的机构、时长、周期以及对从业人员减少或增加学时要求的4种具体情形、抵免从业人员所在培训周期内的培训学时的2种具体情形进行了相关规定。
值得注意的是，本细则所称每学时为45分钟。经梳理，有3种情形可抵免学时或减少学时：
一）当接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育获得学位的，取得注册会计师、法律职业资格、注册国际投资分析师或特许金融分析师职业资格的，当年每项可以抵免5学时，总计抵免不超过10学时；
二）参加协会组织的相关课题研究、报告撰写、教材编写、命题审卷、培训课程研发等项目，或者其他为行业发展、文化建设、履行社会责任等作出突出贡献的，当年可以抵免5学时，不累计计算。
三）在证券公司持续从事证券业务10年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少5学时培训。
同时有3种情形，需要根据具体情形增加相应学时：
一）存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息（被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施以及被行业自律组织实施纪律处分、自律管理措施的除外），或者需要证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内增加5学时培训。
二）存在效力期限内被行业自律组织实施自律管理措施等违法失信信息的，在培训周期内增加30学时培训。
三）存在效力期限内被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施或者被行业自律组织实施纪律处分等违法失信信息的，在培训周期内增加45学时培训。
第四章信息管理，主要涉及证券公司培训信息的报送，规定了报送信息内容和报送限期等。第五章的培训管理，则主要明确了证券公司的督促责任，以及应该配合协会监督检查和调查。
明确一般业务水平评价测试报名条件
根据新规要求，证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。
从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试）；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。
值得注意的是，报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：
报名截止日年满18周岁；
取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。
具有完全民事行为能力。
这便意味着，本专科在校生已经不再具有报名资格，应届生且拿到券商等录用通知的除外。根据这一规定，硕士在校生仍可报名。
协会根据违规行为的严重程度，分为轻℡☎联系：、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试以及认定不适合从事相关业务等措施，上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。
对于存在严重违规和特别严重违规而被采取纪律处分措施的证券从业人员，存在以下情形的，协会可对其减轻6个月或者12个月的纪律处分：
一）所在证券公司、证券投资咨询公司等机构已经采取降薪、降职、扣除奖金等内部问责措施的，协会原则上可对其减轻六个月的纪律处分；
二）所在证券公司、证券投资咨询公司等机构采取解除劳动合同、开除等内部问责措施的，协会原则上可对其减轻十二个月的纪律处分。
另外，参与组织测试的证券行业机构，工作出现重大失误，造成考点出现大面积混乱或作弊现象严重，严重影响测试的，协会将视情节轻重对相关机构采取自律措施。
培训大纲明确哪些内容？明确六方面财富管理课程
根据上述培训细则，中证协制定并发布培训大纲，对培训内容提出指导性要求。协会会根据《培训大纲》的培训课程， 供从业人员选择学习。
新发布的培训大纲主要分别为3大类别，即党建引领、行业文化、职业道德参考内容；法律法规参考内容；专业技能参考内容。这3大类别的培训内容还各自划分出一级目录和二级目录。
首先是党建引领、行业文化、职业道德参考内容，分为5个一级目录，分别为加强党的建设、证券行业文化建设、执业行为基本准则、对待客户和对待服务机构。
再者是法律法规参考内容，分为3个一级目录，分别为主要法律、行政法规及司法解释；管理类规则；业务类规则。
学习主要法律、行政法规及司法解释目的在于，掌握资本市场法律法规体系的组成，主要法律、行政法规的立法沿革、立法宗旨、具体规定、重要条文解读及其调整对象相关的市场实践等。
管理类规则下有6个二级目录，分别为公司治理与内部控制、合规管理与反洗钱、全面风险管理、投资者保护与适当性管理、信息技术管理、从业人员管理。
信息技术管理上，新发布的培训大纲列出了10大相关法规，具体包括:
1）《证券基金经营机构信息技术管理办法》；
2）《证券期货业信息安全保障管理办法》；
3）《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》 ；
4）《证券期货业信息系统托管基本要求 》；
5）《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》；
6）《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行） 》；
7）《证券公司证券营业部信息技术指引》；
8）《证券公司网上证券信息系统技术指引》；
9）《证券公司参与支付业务信息系统技术指引》；
10）《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。
另外，业务类规则下有9个二级目录，包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；证券资产管理以及其他业务。
最后是专业技能参考内容，分为3个一级目录，分别为新产品、新业务和理论与技术。
新产品主要包括股权类产品、债权类产品、衍生类产品、资管类产品、货币相关产品的创新。
新业务下分为8个二级目录，分别为科创板、创业板、北交所、金融科技、财富管理、场外业务、跨境业务及其他。
其中，财富管理课程主要包括6个方面：
1）境外金融市场财富管理业务发展模式及经验
2）我国证券公司传统经纪业务的转型要求
3）零售客户的分类分级管理模式
4）财富管理业务中的资产配置、投资组合方法
5）商业银行的私人银行业务模式借鉴
6）我国证券公司财富管理业务的探索及展望
新业务和理论与技术的内容，则主要由5个二级目录组成，分别为：
1）中共中央、国务院关于经济、金融、资本市场工作的重要会议精神、重大决策部署；
2）中国证监会关于做好新形势下的资本市场工作，促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展的政策举措；
3）经济、金融相关理论、政策与新技术；
4）国际金融监管相关理论与实践；
5）资本市场与经济社会发展；
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