基金发行失败(股票000662)
基金发行失败(股票000662)
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春节假期过后，已有6只基金发行失败。去年开年新基金发行火热，“百亿基”、“日光基”层出不穷。从今年2月新基金成立情况来看，明星基金经理也难现“百亿基”，募集规模能上10亿份已是不易。
今年以来，A股震荡加剧，市场恐慌情绪升温，基金发行难度也随之加大。春节假期过后，已有6只基金发行失败。
固收＋、债基、ETF，今年以来募集失败的基金并没有偏爱哪一个品种。
年内6只基金发行失败
3月2日，创金合信基金发布公告称，创金合信甄选回报混合于2021年12月13日开始募集，截止2022年2月28日基金募集期限届满，未能满足《基金合同》规定的基金备案条件，故《基金合同》不能生效。
创金合信甄选回报为偏债混合型基金，基金备案条件为份额发售之日起 3 个月内，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人。
这也是3月份公告募集失败的第一只基金，也是今年以来募集失败的第6只基金。
2月份是基金募集失败的密集期，共有5只基金无法备案成立。
宝盈基金和德邦基金两家基金公司都于2月26日发布了旗下债基不能成立的公告。
2月26日，宝盈基金发布公告称，宝盈鸿翔债券截至2022年2月24日基金募集期限届满，未能满足《基金合同》规定的基金备案条件，故《基金合同》不能生效。
于同日发布基金合同不能生效公告的还有德邦锐丰债券，于2021年12月2日开始认购，截至2022年2月21日基金募集期限届满，也无法满足备案条件而募集失败。
现在看来，此次提前募集结束并非是已经达到基金成立标准，而是似乎对基金募集失败已经早有准备。
此外，年内还有中银证券国证新能源车电池ETF、同泰同享混合、平安中证港股通消费主题ETF三只基金募集失败。
“募集失败的原因可能是多方因素合力作用的结果。首先，目前资本市场作为基金投资的基础市场，较为冷清的交易现状给市场投资者带来较低赚钱效应预期，多数投资者处于观望阶段。其次，基金经理业绩的品牌效应和以往业绩更多影响了投资者对基金的判断，一部分投资者是跟基金经理走的，所以辉煌历史投资业绩也是基金经理吸引投资者的利器。再次，优势的营销渠道和特色化的资产配置策略，打破基金同质化经营的桎梏，也是赢得投资者‘芳心’的法宝。”中南财经政法大学硕士生导师宋晓薇对《国际金融报》
2月基金发行降至“冰点”
同花顺iFinD数据显示，截至3月2日，今年以来共有241只基金成立，发行份额1600.63亿份，平均发行份额7.21亿份。
具体来看，年内新成立基金中，混合型基金挑大梁，占比64.06％。股票型基金占比9.85％，债券型基金占比18.35％。
从月份来看，2月新基金发行可谓降至冰点。2月新成立基金份额创下了2019年3月至今的*点。
同花顺iFinD数据显示，2月份新成立基金71只，发行份额337.67亿份，不足1月份新基金份额的三分之一。2月平均发行份额也达到了近三年的*点，为5.36亿份。
去年开年新基金发行火热，“百亿基”、“日光基”层出不穷。从今年2月新基金成立情况来看，明星基金经理也难现“百亿基”，募集规模能上10亿份已是不易。
由明星基金经理李晓星和张萍共同管理的银华心选一年持有于2月23日成立，认购天数12天，募集规模12.64亿元。
知名基金经理林英睿掌管的广发睿恒进取于2月8日成立，该基金在募集期间还进行过一次延期，原计划认购截止日为1月24日，后延期到1月28日。最终，该基金成立规模也只是个位数，不足8亿元。
富国基金的“大消费女神”王圆圆掌舵的基金富国远见优选的募集截止日则由1月28日延长至2月11日，该基金募集规模不足5亿元。
此外，今年以来还有华夏优势价值一年持有、易方达中证全指建筑材料ETF、嘉实价值创造三年持有等共69只基金（A/C份额分开计算）延长募集期。
业内人士表示，市场一切以结果论英雄，最终还是要用业绩和实力说话。目前的市场环境应关注如何更好做好存量基金的投资运营，建议在市场疲软的环境下不要盲目扩张增量基金发行。
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、股票交易异常波动的情况介绍
天夏智慧城市科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)( 证券代码：000662，证券简称：天夏智慧)股票交易价格连续2个交易日内(2019年10月17日、10月18日)收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所交易规则的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司进行了自查，并对相关情况进行了核实，现将关注、核实情况说明
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、近期公共传媒未报道可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司专注于发展智慧城市业务，经营情况正常，内外部经营环境亦未发生重大变化。
4、公司及控股股东不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项。
5、公司董事、监事、*管理人员以及公司控股股东在公司股票交易异常波动期间未买卖公司股票。
6、在关注、核实过程中未发现涉及其他应披露而未披露的重大事项。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司2019年第三季度报告披露时间为2019年10月31日，根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司未出现需要发布2019年第三季度业绩预告的情形，2019年第三季度公司具体财务数据详见届时公司在指定信息披露媒体刊登的2019年第三季度报告。
3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
天夏智慧城市科技股份有限公司
董事会
2019年10月21日
最近这两年基金市场很火，一时间街头巷尾都在议论，买基金也成了一个潮流，热门的明星基金更是受到大家的热捧，还记得去年易方达发售的*新基金，一天狂卖2398亿。
不过几家欢喜几家愁，有的基金大家一块抢，而有的基金无人问津，甚至沦落到无法发售的局面。
根据统计，2021年截止到3月底，已经出现了5只基金发售失败的案例。
为什么基金会发售失败呢？有哪些不好的后果？
基金发售失败基本上都是因为没有募集够规定的*金额。
一只新基金的诞生实际上经过的路程要比我们看到的更多，首先基金公司要把产品设计出来，并且建立好销售渠道，然后向证监会提出申请，证监会核准备案，基金公司必须在核准之后的6个月内向社会公开发行。但是能否发行成功还要看自己的实力。
以中金公司在2月10号发布的一个公告举例，根据在证监会备案的合同，这只中金丰盈混合基金需要至少募集2亿元才能成立，募集时间从2020年11月18日到2021年2月17日，但是这只基金在长达3个月的时间都没能够募集到2亿元，所以不得不发布不能成立的公告。这也是牛年以来第一支发行失败的权益类基金。按道理说，中金基金背靠中国国际金融股份有限公司，背景够硬了吧，但市场就是不认。
主要原因大概有两点：
第一、没有明星基金经理。
很多投资人并无法辨别基金的好坏，尤其是新发基金，这个时候大家买还是不买，大多数都是看基金经理了。所以很多小的基金公司一般都是由一个明星经理撑场面，而并不具备这个条件的就很艰难了。
第二、成立时间短。
中金基金2014年成立于北京，而国内的很多其他基金公司基本成立于2000年前后，所以中金基金的知名度不高，产品也不多，基金经理没有足够的时间证明自己。第三、过往业绩平庸。权益类总规模只有85亿，其中机构持仓还占了*份额，更重要的是业绩很一般，不少基金处于同业后1/3区间，这一点是最致命的，酒香还怕巷子深呢，更何况酒不香。
如果基金募集失败，投资者会不会有什么损失呢？
原则上讲并没有什么损失，因为基金公司会在募集失败后的30个工作日内把钱退还，并且要支付同期银行定期利息。
钱没有损失，但损失的是投资热情和机会，白白期盼了几个月，最后买了个寂寞，而且市场行情转瞬即逝，因此而错过的机会成本就不好衡量了。
其实很多新成立的小基金公司刚成立的时候都会面临发售新基金困难的事情，除非像睿远基金这样自带光环的，基金公司一般怎么去避免出现这种局面呢？
第一、选择牛市发新基金。
基金买涨不买跌，这是目前国内投资者的写照，所以很多基金公司趁着牛市大家热情高，发点新基金把规模冲一冲。
第二、拉机构客户或者自购。
新基金不好卖的时候自己人买，这招其实不仅小公司在用，很多现在大名鼎鼎的人物都用过，比如中欧的周应波花了760万买自己管理的中欧时代先锋。至于拉机构大客户这个就看基金公司有没有这个能力了，新发售的小基金机构持有份额一般都会很高，等到后面散户多了再逐步退出，当然如果业绩做的好，机构占比增加也是有可能的。
其实对投资人影响*的倒不是发行失败，而是基金清算。这两者有很多相似之处，所以放到一起说。基金清算的原因有很多，证监会可以强制清算，比如2020年后所有分级基金就不允许存在了。
基金持有人大会也可以决定清算，或者是基金经理走了没人接手，当然这些情况几乎是不会发生的。
最主要的原因还是基金净值不够了，根据证监会的规定，连续60个工作日基金份额持有人低于200人，或者资产净值低于5000万，基金就要清算终止了。
相对于发行失败，基金清算投资者的损失就会更大。
首先，基金清算意味着市场下跌，大家都进行了赎回才导致份额不够，投资者的资产已经处于亏损状态了。
其次，清算产生的各种费用也要基金持有人来承担。
不过按照规定，如果基金净值达不到证监会的要求，基金公司会提前发布清算警告的，投资者可以提前赎回，没必要傻傻等着别人来清算，这样可以减少一部分损失。
受股市震荡影响，今年基金新发市场遭遇寒潮。
今天富国基金公告，富国稳健恒远三年持有期基金截止5月6日募集期限届满，未能满足基金备案条件，基金合同不能生效。这是年内第11只发行失败的基金，也是今年第二只发行失败的主动权益基金。
同时，今年新发基金规模也仅有3600亿元左右，还有111只新基金公告延长募集期。
又一只主动权益基金发行失败
5月9日，富国基金发布《关于富国稳健恒远三年持有期混合型证券投资基金基金合同不能生效的公告》。
公告显示，富国稳健恒远三年持有期混合型证券投资基金（A类份额基金代码为013454，C类份额基金代码为013455）于2021年8月10日获得证监会准予注册的批复，截止2022年5月6日基金募集期限届满，本基金未能满足基金备案条件，故本基金《基金合同》不能生效。基金管理人将按照本基金《基金合同》第五部分“基金备案” 中“二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式” 相关约定办理。
值得注意的是，富国稳健恒远三年持有期基金是年内第二只发行失败的偏股混合型基金，该基金从今年2月9日开始认购，但是经历三个月时间，最终无法满足备案条件，宣告发行失败。
基金合同显示，该基金对每份基金份额设置三年的最短持有期限，期限内投资者不能提出赎回或转换转出申请。该基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60％-95％（其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0％-50％）。
富国稳健恒远三年持有期基金的拟任基金经理蒲世林，目前管理基金资产总规模为75.91亿元，2018年9月加入富国基金，12月开始担任基金经理，管理着富国城镇发展股票、富国阿尔法两年持有期混合、富国均衡策略混合、富国周期优势混合这几只基金，其中富国城镇发展股票基金在任期3年多时间里，取得了超过124％的任期回报。
业内人士分析，主动权益类基金发行失败，主要还是跟市场息息相关。今年以来由于疫情、战争、美联储加息等多种不确定因素影响，A股市场持续震荡磨底，权益类基金净值跌幅较大，部分基民已经被深套，没有额外子弹加仓了。在低迷的市场环境下，多数投资者投资热情大大下降，选择驻足观望，由此导致一些基金出现发行失败。“在这种市场环境下，大公司、明星基金经理的产品发行会受到影响，更别谈小公司、非明星基金经理的产品销售了，可能更加惨淡一些。”
今年已有11只基金发行失败
超110只基金年内延长募集期
Wind数据显示，截至5月9日，今年以来已有11只公募基金产品宣告基金合同不能生效、发行失败。主动权益类产品，除了富国稳健恒远三年持有期，还有同泰自主创新；ETF被动指数基金，包括华富中证银行AH价格优选ETF、平安中证港股通消费主题ETF、中银证券国证新能源车电池ETF。
还有中长期纯债基金，包括长江丰益6个月持有、金元顺安泓泉纯债3个月定开、宝盈鸿翔、德邦锐丰；以及偏债混合型基金，包括创金合信甄选回报、同泰同享。
有基金公司投研总监表示，年内基金发行失败有多种因素：一是跟与股市、债市行情存在密切关系，基金缺乏赚钱效应，甚至亏钱很厉害，投资者风险偏好下台阶，市场情绪低迷，认购基金热情明显下降；二是现在新基金同质化竞争非常激烈，一些不具备相关优势的基金公司推出的产品，也难以得到投资者关注；三是部分缺乏历史业绩，或投资业绩平庸的基金经理，叠加市场遇冷因素，也会导致新基金募集失败；此外，各家公募的渠道资源和品牌号召力也各不相同，自然会出现新基金募集规模的分化。
从历史数据来看，2021年共有32只基金发行失败，2020年、2019年发行失败的基金数量则分别为25只、20只，2018年发行失败的基金数量有33只，为近年来的高峰。
在今年震荡的市场里面，新发基金异常艰难，除了发行失败的基金，还有不少基金延期募集，Wind数据显示，今年已有111只基金公告延长募集期，其中3月份有42只、1月份有27只，2月份有21只、4月份有19只。
同时，今年新发规模也仅有3600亿左右，跟去年同期相比下降十分明显。Wind数据显示，按基金成立日计算，截至5月9日，年内共有495只新基金成立，合计发行份额为3619.51亿份；其中，债券型基金有1645.87亿份，为最多；混合型基金有1438.02亿份，股票型基金为289.53亿份。
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